河南省科技型中小企业创新发展中的问题及对策

詹亮

[摘    要] 科技型中小企业具有研发投入多、资金需求量大、高风险性与高收益性、创新能力强等特点。河南省科技型中小企业在创新发展中虽然专利数量逐年递增，但仍存在较多问题。促进河南省科技型中小企业创新发展的路径包括创新企业融资模式、大力发展科技金融、完善孵化器平台建设、加大研发投入、提升自主创新能力、引进高端技术性人才、建立高效的创新扶持政策。

[关键词] 科技型中小企业;创新发展;科技金融

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2020. 03. 060

[中图分类号] F270    [文献标识码]  A      [文章编号]  1673 - 0194（2020）03- 0147- 03

1      河南省科技型中小企业概述

1.1   科技型中小企业的界定

科技型企业是指由专业技术研究開发人员构成，以高新技术为手段，主要从事科技产品研发与销售、技术服务与推广，并能自负盈亏、独立承担研发风险与经营风险的企业。我国现行的企业界定标准分别从企业人员规模、注册资本、营业收入等方面划分企业类型。我国的科技型中小企业是指企业人员总数不超过500人、资产总额不超过2亿元、年销售收入不超过2亿元的科技型企业。满足界定标准的科技型企业可以在科技型中小企业服务平台进行注册登记，经省级科技管理部门审核后，企业可在研发投入、人才引进、纳税等多方面享受优惠政策。

1.2   科技型中小企业的特点

1.2.1   研发投入多、资金需求量大

科技型企业主要是以高新技术为手段，从事科技产品或服务的研发与生产。企业在技术或产品的研发阶段，需要借助先进设备进行大量的技术试验，试验具有重复性与不确定性，研发周期较长。在研发阶段不仅需要大量的资金投入，还需要人力资源、机器设备、技术等要素的投入，在技术或服务推广、销售阶段，仍需要人力、物力资源的投入。

1.2.2   高风险性与高收益性

科技型中小企业的技术研发、产品研发需要投入大量的资源，且研究具有不确定性。一旦产品或技术研发失败，则企业前期的资金投入、人力物力资源的投入将面临无法收回的风险，如果技术或产品研发成功，则企业可以申请专利。高新技术或产品具有难以模仿的独特的特点，能够提高企业的核心竞争力，从而为企业带来源源不断的可观的高收益。

1.2.3   企业创新能力强

不同于传统的劳动密集型企业，科技型中小企业属于脑力密集型企业，企业的专业技术人员占员工总数的比例高于其他企业。该部分专业技术人员作为企业的研发团队，不仅具有较高的学历，同时具有较强的学习能力、独立解决问题的能力以及创新能力。专业技术人员是科技型企业不断实现技术创新、技术进步的主体与源泉，所以科技型企业的创新能力较其他企业更强。

1.3   河南省科技型中小企业的发展现状

近年来，由于河南省政府部门在税收政策、人才引进等方面对科技型企业给予大力支持，河南省科技型中小企业的数量呈逐年递增的趋势。科技型中小企业在专利申请、技术创新方面也取得较大进步。

首先，专利申请数量逐年递增，但专利质量有待提高。虽然，企业在研发阶段投入大量的人力、物力资源，在专利注册方面数量较多，但专利的整体质量并不高。其次，企业创新型人才占比不高。虽然，科技型企业的专业技术人员普遍高于其他行业，但与东部发达地区相比，河南省科技型中小企业的创新型人才占比并不高，这主要受河南省所处地理位置以及河南省高校较少等因素所限制。最后，多数企业研发资金投入不够、融资较难。虽然，政府部门制定多项政策扩展科技型企业的融资渠道，但是对于科技型小微企业以及创业初期的企业而言，由于缺乏有价值的抵押物和担保物，企业融资较难，研发投入不足，进一步制约了企业的创新能力的发展。

2      河南省科技型中小企业创新发展中的问题

2.1   资金缺乏、融资较难

充足的研发资金的投入是科技型企业技术创新的基础。但是多数科技型中小企业存在资金需求量大、融资较难的问题。科技型中小企业融资难的原因不仅包括自身的原因，也包括外部因素。首先，科技型中小企业，尤其是小微企业普遍缺乏有价值的抵押物，如房屋、机器设备等，因此，无法从金融机构获取足额的贷款。其次，传统金融机构更倾向于向抵御风险能力较强的大中型企业提供贷款。最后，缺少专门为科技型小微企业服务的资本市场，科创板等资本市场主要是服务于大型科技型企业，小微型企业无法达到进入资本市场需满足的条件。传统融资环境下，科技型中小企业的融资渠道较少，资金需求缺口大，研发资金投入不足制约了企业的创新发展。

2.2   孵化器平台不够完善

企业孵化器平台主要向处于创业初期的科技型企业在企业注册、研发生产、技术、销售推广、人才引进与培训等环节提供帮助、服务，从而引导科技型企业快速成长，提高企业的创新能力与综合实力。孵化器服务平台在培育科技型企业和创新创业人才方面发挥着重大作用。2014年由河南省科技厅制定的《河南省省级科技企业孵化器管理办法》进一步促进了孵化器服务平台提升其管理水平和创业孵化能力。虽然，政策引导下的孵化器服务平台取得了较大发展，但是在快速发展的过程中也暴露出一些问题。首先，各地孵化器建设发展水平不一致。省级孵化器在建立与发展中能够享受多项省级优惠政策，因此发展较好，但是河南省内各地区在推进本区孵化器建设的进度较缓慢。其次，孵化资金需求缺口大。孵化器平台在采购仪器设备、提供技术服务等方面需要投入大量的资金，但现有的资金来源主要是政府投入、银行借款，缺少第三方机构的资金投入，资金需求缺口较大。最后，专业技术服务团队不足。虽然孵化器管理办法中明确规定了省级孵化器平台的管理人员中大专以上学历占比70%，中级职称以上占比30%，但多数孵化器平台管理人员的学习、职称实际占比远达不到管理办法中的标准。只有孵化器平台进一步完善与发展才能为在孵科技型企业提供更加优质的服务与指导。

2.3   缺乏高端创新人才

高端人才是科技型企业进行自主创新的保障。虽然，近年来河南省政府部门制定多项政策大力引进高端人才，留住人才，但由于河南省所处地理位置以及河南省高校数量较少、企业人才激励政策力度不够等因素，多数高端专业人才更倾向于进入国有垄断行业、上市公司或者政府单位、事业部门等，所以进入科技型企业的高、精、尖创新人才数量较少，无法满足科技型企业的创新需求。此外，科技型企业在外部人才引进、内部员工培训等方面投入不够，也导致出现部分外聘人员留不住、内部员工成长缓慢、创新人才供应不足的局面。

2.4   政策扶持力度有待加强

政府制定的扶持科技型中小企业发展的政策主要包括税收减免、政府补助、人才引进与落户等方面。但在政策的具体实施中，科技型中小企业受益最广泛的是税收减免政策，包括企业所得税与增值税等减免政策。企业在政府补助、人才引进、融资、技术成果转移与推广等方面所享受到的政策扶持力度并不强。绝大多数政策的扶助对象为科技型大中型企业，对于科技型小微企业的扶持较少，即使专门制定了扶持小微企业的政策，但由于小微企业达不到优惠政策所设定的条件，无法享受优惠政策带来的便利。此外，相较于东部发达地区，河南省政府部门对知识产权的保护力度有待加强，知识产品法规制度不健全，不利于科技型企业进行技术创新，培养核心竞争力。

3      促进河南省科技型中小企业创新发展的路径

3.1   创新企业融资模式

3.1.1   互联网金融融资

随着互联网信息技术的发展，不断出现的新型融资模式为科技型中小企业进行融资提供了更多的选择。互联网背景下的新型融资模式包括众筹、P2P、互联网金融平台、互联网小额贷等模式，这些新型融资模式有别于传统模式下的金融机构融资，不仅具有线上审批、审批快速、贷款利率较低、放款快、交易灵活的特点，而且对于小微企业提供的担保物价值要求低，部分互联网融资平台还能够为企业提供信用担保，这些不同于传统融资模式下的特点能够满足科技型小微企业多元化的融资需求。

3.1.2   股权融资

股权融资主要通过股权集中度、股东构成比例等方面影响科技型企业的创新发展。利用股权进行融资能够实现促进企业提升创新能力的目的。已有研究表明企业股权集中度与企业创新能力两者在一定范围内呈正相关关系，即一定程度的股权集中能够有效促进企业创新能力的提升。因为，具有一定控制权的大股东更愿意参与到企业的经营管理活动中并加大对企业的研发资金投入，做出有利于企业创新发展的经营决策，从而提高企业的创新能力。另外，股东多元化对企业创新发展也具有积极作用。因为，当企业具有多个大股东时，股东之间会相互制衡、相互博弈，增加企业信息透明度，降低企业的交易成本;多元化的股东会对企业的日常经营管理活动给予更多的监督与建议，促进企业决策的合理性与企业价值的提升。

3.2   大力发展科技金融

河南省政府部门可以制定政策，引导、鼓励发展科技金融，实现科技创新与金融发展的统一。首先，优化科技金融的投资、融资方式，吸引金融机构、民间资本、社会资本对科技金融的投资力度。其次，创建科技金融服务中心，河南省可以建设航空港区以及自主创新示范區为契机，大力创建并发展科技金融服务示范区，在加大财政资金投入的同时，引导社会资本对科技型企业的研发投入，并逐步完善科技金融服务体系，深化科技与金融结合的力度，引导科技金融促进科技型企业进行技术创新。最后，创新科技金融服务产品。河南省政府部门可以引导成立科技银行，并根据科技型中小企业的实际情况，研发适合企业的科技金融产品。此外，还可以积极尝试企业知识产权质押贷款、股权质押贷款、融资租赁等符合科技型中小企业实际的融资方式。

3.3   完善孵化器平台建设

河南省孵化器平台类型主要包括事业单位、企业、科技园、软件园等类型。省级孵化器主要由河南省科技厅负责认定，现行的孵化器运行机制仍以政府部门为指导，政府干预较多。因此，应该完善孵化器运行机制，将由政府部门为主的指导调整为以市场为指导、政府参与的运行机制。通过完善孵化器平台运行机制，可以实现资源优化配置、资源要素的整合，为孵化器的建设与发展注入活力，不仅有利于孵化器的发展壮大以及孵化器服务水平与质量的提升，同时也有利于孵化器平台为科技型企业创新发展提供支持。

3.4   加大研发投入、提升自主创新能力

知识产权、高新技术是科技型企业重要的无形资产，也是构成企业核心竞争力的重要部分。只有不断加大对研发的人力、物力资源投入，提高研发的投入产出比，促进知识产权的应用与推广，才能为企业带来更多的经济价值与社会效益。一方面，科技型企业建立内部激励机制，激发研发人员的研发热情，根据研发成果给予相应的奖励;另一方面，企业应强化知识产权保护意识，对于研发专利应及时注册登记并对专利技术进行保密管理，从而不断提升自主创新能力。

3.5   引进高端技术性人才

科技型企业应坚持以人为本，重视对高端技术研发人才的培养，营造良性的人才发展环境，形成健全的用人机制。首先，需要多途径积极引进高端研发人员，并在住房、医疗、安家等方面给予配套的资助，给予员工归属感;其次，制定具有竞争优势的薪酬制度和奖励制度，既要能够留得住人才，又要能够激励研发人员不断进行创新;最后，制订员工创新能力提升方案，通过内部培训、外部研修、学习等多种途径提升员工的创新能力。高端技术人才具有源源不断的创造力，也是科技型企业不断发展的智囊团，因此，企业需要重视对高端技术人才的引进与培养。

3.6   建立高效的创新扶持政策

河南省科技型中小企业在创新发展中，除了要在技术研发、人才培养方面投入大量的资源外，还需要政府制定高效的创新扶持政策，为科技型中小企业营造积极的外部环境。首先，充分发挥政策的联动作用，在财政、税收、工商、融资等方面进行政策的统筹协调，为科技型中小企业的发展提供支撑作用。其次，完善法律法规，利用政策充分保护科技型中小企业的知识产权、技术、专利等无形资产。第三，制定创新扶持政策评价办法，从多方面、多维度分析扶持政策的政策效应，并不断完善丰富创新扶持政策办法。最后，制定创新扶持政策执行效果考核办法。推动各项扶持政策的落地、执行工作，并对各部门的执行政策的效果予以考核。

主要参考文献

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