水利工程监理的责任风险与控制研究

罗宏伟

摘要：水利工程一直是投入巨大，涉及面广且风险系数和技术难度超高的大项目，在整个设计建造过程也历经相当长的周期，特别是项目建造来说，工程监理所承担的风险与责任也是不容忽视的。本文将从多个角度分析当前水利工程监理责任风险的因素，结合多年工作经验，进行相应的控制措施研究。

Abstract： Water conservancy project has been a large project with huge investment， which involves a wide range of projects with high risk coefficient and technical difficulty. It has also gone through a long period in the whole design and construction process， especially in the construction of the project， the risk and responsibility of the project supervision cannot be ignored. This paper will analyze the factors of the current water conservancy project supervision responsibility risk from multiple perspectives， combined with many years of work experience， carry out the corresponding control measures research.

关键词：水利工程;工程监理;责任风险控制研究

Key words： water conservancy project;engineering supervision;responsibility risk control research

中图分类号：TV512                                       文献标识码：A                                  文章编号：1006-4311（2020）08-0010-02

0  引言

随着水利工程建设水平不断提升，改革开放后，原先的计划经济模式也就逐渐被工程监理、业主负责、合同管理和招投标管理的连体四制所替代，从而实现了快速高效发展。从事监理工作多年，我们知道在开展此项工作最基础的就是要落实签订监理委托书，确定合作关系。日常开展监理工作主要是以整个工程项目委托施工承包建设合同条款来具体开展工作的，其监理的工作范围包括与整个工程相关的前期设计方案策划、材料准备与验收、人员资质审查以及全过程施工相关的工程化监督与审查。 这对于改善水利工程建设质量，促进水利工程改善施工效率和投资成本控制水平有着非常重要的影响意义。举世闻名的“三峡工程”就是多年来国家进行巨额投资建设的水利水电工程，通过这一项巨大工程实践，引领了国内外对于水利水电工程建设的新方向，积累了丰富的建造经验，同时也实现了有效控制造价预算的目标。

通过复盘发现，工程监理在水利项目建设中发挥的作用是极其重要的。如果工程监理管理体制存在重要缺陷的话，整个监理工作是难以有效开展的，对于整个庞大的系统工程施工更无法实施有效的监理任务，这将导致整个工程项目产生巨大的质量和安全风险。所有的水利工程安全质量事故都不是小事，涉及到的不仅仅工程进度失控，更可能给人民生命安全和国家财产安全带来巨大灾难。因此，可以说监理工作是一项饱含责任风险的艰巨任务，从事该项工作的人们要认真领会其中的风险要求，同时设法开展相应的责任风险隐患排查工作，制定科学有效的应对措施。

1  开展监理工作过程影响责任风险的识别因素

1.1 业主角度所识别的责任风险影响因素

根据以往水利工程监理责任风险案例的大数据分析，可以看到其中占据大比例的影响因素主要是来自业主方。总的来说，为业主方很多主观行为超出技术规范要求或者强行破坏行业准则，这就导致了很多监理工作的责任风险大面积爆发出来。经过对案例数据细致地整理后，主要影响因素有四个方面：

首先是水利工程在完成技术方案审核并全面实现动工作业背景下，业主在没有任何提前征兆的前提下，擅自要求更改整个水利工程的施工方案的实施策略，最常见的就是一些在现有技术手段措施下难以达到的目标;或者突然要求施工周期大幅度压缩;再或者以不切实际的质量监管方案来实施过程检验。这些对于监理工作来说都是最为严重而又常見的责任风险;其次是业主根本不看重监理工程师的权威性，认为其只是花钱雇佣的工具而已，更不会严格执行监理工程师所提出的各项基本实施准则，转而越过监理工程师直接与承包商施工单位进行对话和指导作业，这无疑将监理工作的地位大大降低了，监理工作有效性也难以得到贯彻执行;再者，业主在工程项目作业过程中，资金多数情况下都会出现缺口，最为常见的就是以此为借口要挟，不及时支付监理工作的应付款项，这也给监理工作的开展造成了很大的障碍和阻力;水利工程的承包方向业主进行利益输送，采取不合规的方式打乱了监理工作的有序进行。

1.2 监理工程师角度所识别的责任风险

对于监理工程师来说，其自身也存在一定的责任风险，主要是以下五个方面：

一是水利工程的监理工程师在履行工作义务过程中未严格参照委托合同规定的条款执行作业，有的时候没严格执行标准规范，有的时候是按照自己的经验提出高于规定要求的做法，这样也会严重影响整个水利工程的正常推进。常见的情况是监理人员过于依赖个人经验，按照个人主观看法现场改动施工设计图纸，直接导致整个工程项目在实施质量上出现明显不足，甚至埋下巨大的安全隐患。

二是水利工程的监理工程师未按照标准工作规范履行个人应尽职责，是一种明显的不作为失职的做法。常见情况比如在施工的关键阶段，施工单位进行混凝土搅拌浇筑属于非常重要的项目，然而监理人员完全忽视该项工作的重要性，也不按合同规定要求操作开展监理工作。同时，监理工程师在监理工程上的不履职，很容易就造成了不合格或者存在严重质量问题的工程项目漏检，这些带着缺陷的工程很可能会成为将来诱发安全质量事故的导火索，而总的来说这种责任风险完全是监理工程师的职业操守出了严重的问题而引起的。

三是个人职责方面风险控制意识不强，主要是一些监理人员无视法律法规的要求，在自身的行为方式上存在着严重的违法行为，其中不乏贪腐受贿问题的产生，从而导致了很多水利工程在日常监理行为下的责任风险问题时常发生。

四是技术风险控制力度和方式也存在不足，一方面是很多监理人员确认真正履行职责了，全面参与到工程施工的各个检测流程中去，不过由于材料、设备和人员素质等因素，导致在隐患排查与识别方面存在巨大的漏洞，这也就是严重的技术风险之一。一方面是监理工程师在技术深度方面还不完美，所以对于一些工程项目真正实施监理职责上也存在着欠缺，也是个人因素导致了风险的产生。

五是管理体制机制中存在的风险：当前一些监理部门在内部管理体系建设上过于落后，导致很多监理工作的标准化出现不能满足甚至制约施工建造实际需求的情况。究其根本原因，监理管理单位在进行职责分工管理上存在严重的漏洞，以至于内部管理责权利混乱，很多时候靠的是人治，而不是靠法制管理系统运作。而且，当前不少同行业的监理工程师之间也呈现出严重的恶性竞争问题，以至于管理人员出现大幅度思想波动，人员队伍作战的工作心态不稳，难以在监理工作中做好本职工作，造成水利工程巨大损失。

1.3 承办商方面的责任风险

一般来说， 承包商负责水利工程建设必须与监理工程师合作融洽，但是事实上来看，不少承包商都是短期利益的追随者，通过投机倒把的思想完成一些不正当交易。比如水电站内的工作厂房，承包商通常都不愿直接参与建设，而是找一些资质不全的供应商应付了事，而且承包商与监理工程师利益输送，未对不合格施工的作业进行制止整改，以至于后期出现大量工程质量问题。这导致了很多监理部门无形中承担了大量责任风险。

2  控制水利工程监理责任风险的应对策略

2.1 从业主方面来分析

对于水利工程业主来说，其行为规范应严格遵照合同条款和行业运行机制的基本准则，特别是在符合法定程序完善的水利工程项目不允许强加干涉，在工程质量监督和施工进度上，要与监理工程师保持合法合规的有效沟通，确保整个监理工作顺利推进，避免出现责任风险。同时，严格保障监理工程师的工作权限和管理权威得到认可，因为只有具体负责一线监理工作的现场工程师才是最清楚实际情况的，他们的日常工作关系到整个工程质量和进度的方方面面，确保避免发生系统性责任风险。另外，业主也不能以资金缺口为由拖欠相应的水利工程监理工程款，这就要在工程动工前做好投资金额全面预算，按照分期付款的方式向监理单位支付费用。按照法规要求，承包商和业主间必须确保在合同框架内的正常合作，特别是注意廉洁文化建设，坚决打击滋生腐败的问题出现，确保一切在阳光下进行。

2.2 从监理人员方面来分析

从事现场监理工作的工程师要全面熟悉掌握监理委托合同书的条款要求，所有的工作职责行使都必须有法可依。在具体的工作过程中，杜绝一切违规操作指令，不允许以此来谋求个人的不正当利益。监理工程师的首要职责，就是要认真做好监理和检测中的各个关键环节，一丝不苟的落实各项内容。同时，对于监理经验还有欠缺的工作人员，必须要主动学习，掌握更多更新的监理工程管理要点，以此来实现个人监理工作能力的提升，并付诸实践来落地实施。再者， 完善相应的监理管理规定，对于从事该项工作的工程师必须严格执行职业道德准则规范，清正廉洁完成自身的本职任务。在监理管理项目部，负责人必须制定详细的管理计划与工作规范，制定有效的激励与考核办法，不断提升监理工作的有效性，大幅度降低责任风险。

2.3 从承包商方面来分析

监理单位要全面介入业主方召集关于本项目的招投标任务，重点排查对于参与竞标的外部单位认真做好科学合理的审核，坚决杜绝任何不具备资质的承包商混入到工程项目的建设作业环节。而且，承包商在整个水利工程项目前期的方案策划、项目施工和质量管控方面要做好认真细致的审核，为后期快速推进项目建设提供有效的基础条件。另外，对于项目的层层分包问题要全面落实审核，必须按照标准规范要求对于资质不合规的单位坚决予以剔除。需要强调的是水利工程中的核心施工环节应当由资质和实力强的建设单位来完成，避免实力不强的小企业参与增添责任风险。

3  结束语

水利工程建设我国国家基础设施建设的重要内容，这与人们的生命财产和日常生活息息相关，水利工程的特点也如前文所述异常明显，所以在其中的監理责任风险管控就是一项极为重要的工作，整个水利工程施工过程中的安全、进度、质量与预算等方方面面，只有设法认真梳理在这其中的各类责任风险，并提前制定出合理有效的解决措施，才能全面实现监理工作监督作用，从而有效控制责任风险。

参考文献：

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