学术不端的根源、成因及解决对策分析

陈士奇　谷圣美　唐悦

摘要：高校学术不端问题近年来逐渐成为社会焦点问题。对于高校学术不端，主要体现在高校教师和研究生中，高校科研主体存在的学术不端主要体现在剽窃、篡改或伪造数据等方面。高校学术不端对国家创新进程的发展起到了一定的阻碍作用并对社会造成了极大的不良影响。探究高校学术不端的成因、分析其解决对策对当前高校科研发展具有重大意义。

关键词：学术不端;评价体系;解决对策

中图分类号：G645     文献标志码：A     文章编号：1674-9324（2020）13-0018-03

“创新是引领发展的第一动力”——党的十八大以来，习近平同志把创新摆在国家发展全局的核心位置上，对此提出了一系列新思想、新论断、新要求[1]。高校作为传播知识、创造知识的主阵地，同时也聚集了社会大量的人才和资源，理应担负起创新的天然使命。作为我国高等院校科研的主要执行人，高校教师和研究生在科技创新中起着举足轻重的作用。然而，在我国社会蓬勃发展的大环境下，一些教师和研究生急功近利，将学术视为物化的资源，在学术不端的道路上越行越远。近年来，随着高校和社会中不同人群学术不端行为逐渐被揭露出来，学术诚信引起了社会各界的高度重视。因此，如何防治高校中学术不端问题，建立高校学术诚信体系成了社会目前较为关注的问题。

一、高校学术不端的根源

改革开放四十多年来，我国不管是在国家基础设施建设、居民生活水平还是高等教育的发展上都发生了翻天覆地的变化，我们也逐渐从科技“小国”发展成了一个具有一系列自主知识产权的科研大国。这其中的发展离不开国家经济力量的根本转变，更离不开一代代科研人的辛苦付出。这里不得不提到一些前辈们，比如邓稼先，虽深知射线对身体的致命伤害，但仍然为我国核试验亲赴一线;再比如在隐姓埋名30年为国造出核潜艇的黄旭华同志;还有我国第一位荣获诺贝尔生理学奖的本土科学家屠呦呦，历经艰难发现了青蒿素。这些前辈们用实践探真知，告诉我们科研是什么、科研人的品质是什么。然而，在如今我国经济社会蓬勃发展的环境下，高校的学者们和研究生逐渐将科研物化，形成了功利主义的学术价值观。在做科学研究时，真理不再是他们追求的目标，论文才是;为国家科技进步添砖加瓦不再是他们追求的目标，个人奖学金或职称晋升才是;踏踏实实做事不再是他们追求的目标，荣誉头衔才是[2]。

二、高校学术不端的成因

学术不端的成因良多，归纳起来主要有三点：科研主体的问题、学术评价体系的问题以及学术期刊的问题。

（一）科研主体的问题

1.科研院校疏于教育。科研院校作为科研人员的集中地，对其教师和研究生有培养其遵守学术规范、加强学术诚信教育等的义务和责任。在研究生入学和培养过程中要不断以各种形式引导我们的指导老师和研究生遵规守纪。虽然各高校都意识到要对研究生的学术诚信加以强调，但仍存在不少问题。第一，未能全程管理。许多高校仅在入学教育时强调学术诚信的重要性，在后续三年甚至更长时间的培养过程中不再强调甚至未再提及，未能时刻让大家紧绷科研诚信的弦。第二，重视程度不够。虽然有些院校会不时提及学术诚信的话题，但多局限于将文件发至研究生群，至于学生学习效果则不再过问，流于形式。第三，教育形式单一。有些院校虽然会定期组织研究生开会专门强调学术诚信，但主讲人一般多为院系辅导员，没有专业的老师进行讲解。讲授内容也常常将案例与法规割裂开来，未能起到真正的教育作用。总之，高校对于研究生的教育不足是导致研究生出现学术不端的重要原因之一。

2.高校指导老师与研究生“玩忽职守”。科学研究需要耗费大量的时间和基金，特别是自然科学。做科学研究的过程要经得住诱惑，坐得了冷板凳。如果学生缺乏有效的指导，有可能在反复实验挫败中迷失，丧失了科研诚信的准则。首先，指导老师唯结果论。现在很少再有指导老师手把手地教他们的学生如何做科研，甚至有一部分导师对学生放之任之。虽然研究生学习主要以个人学习为主，但导师的作用也是不可忽略的。有些导师只给题目，便让学生自主钻研，每次过问也只是过问结果如何，从不关心过程，更谈不上指导。更有甚者连学生出产的论文都不过目，更谈不上对论文整体的把握。长此以往，学术不端怎能不出现？其次，研究生个人的学术道德出现问题。在一些自然科学的实验过程中，总会出现这样那样的问题，有些研究生定力不足，几次实验结果不满意后便萌生数据造假的念头，通过图片编辑软件涂改一些实验结果达到不当目的。除此之外，在论文写作过程中，抄袭、伪造屡见不鲜。总结起来，就是这些人未能遵守学术道德，职业操守不够，甚至“玩忽职守”。

（二）学术评价体系的问题

1.高校评价体系。高校学术评价体系不科学或不完善主要体现在两个方面。第一，不完善的研究生招生体系。我国高校在研究生招生时主要通过初试和复试，只有通过初试分数线后才有资格进入复试。尽管这套程序已经是目前为止较为科学的人才选拔办法，但不可否认的是其仍然存在一定的弊端。研究生一定是集基础知识、动手能力、创新能力等于一体的高端人才。有些同学初试分数很高，简历也很“漂亮”，学校干部、社会任职一堆，奖学金也不少拿，但就是不见与科研相关的任何介绍。对于这类学生，不能否认其在某方面的能力，但是否适合科研仍待继续讨论。第二，不科学的毕业要求。很多高校对研究生毕业都做出了硬性规定，要求学生必须发够一定数量的文章才能毕业。我们都知道近年来专业学位研究生的比例在逐年上升，这样的硬性规定就直接导致了本就重实践的专硕不得不在論文上“下功夫”。一些粗制滥造甚至剽窃抄袭的文章应运而生。有些学生迫于毕业压力，也不得不想方设法去创造“学术垃圾”。我们不禁要问，我们需要什么样的科研？西湖大学校长施一公讲过：我们国家的论文数量会在2020年超越美国，但没想到提前完成了，这不代表我们就此超越了美国，只是“学术垃圾”多了点！

2.社会评价体系。目前，我国为了推动科技发展，制定了科技强国战略，遴选了一批科研带头人，这其中包括长江学者、黄河学者等。国家站在全局角度考虑，为实现2049年科技强国目标做出了不懈努力，但这些在一些人眼里成了逐利的职位。南京大学的404教授到目前为止还深深地印在我的脑海中，这位前长江学者、副教授为了获取名头，从研究生阶段开始大量抄袭、剽窃、造假论文，为了获取晋升不惜一切手段，令人细思极恐！我们关于国家科研带头人的遴选仍然唯论文为评价标准给了一些人可乘之机。晋升、职称以及课题基金都和论文有着直接的关系，使得我們的一些学者铤而走险，在买论文、代写论文、挂名上“大费心思”。他们不再关注学术本身，而是关注由学术带来的名和利。

（三）学术期刊的问题

学术期刊是发表学术论文的地方，也是审查学术论文的重要一方，在遏制学术不端行为方面具有最后一道防线的作用[3-4]。然而近年来越来越多的杂志被列为各单位的黑名单，甚至被踢出SCI队伍，从中我们可以看出一些问题。第一，只注重经济利益的杂志。在投稿时大家也都关注过各杂志的版面费，一些杂志版面费高得离谱，然而影响因子却低得可怜。这些杂志很大一部分就是我们口中的“水刊”，其在一定程度上助长了学术不端的态势。第二，偏向人脉关系的杂志。某些杂志被少数几个主编掌握着，碍于一些人脉关系将一些“学术垃圾”在其上面发表，这严重损害了学术界的风气，成为滋生研究生学术不端的沃土。第三，同行评审制度不严。在投稿时我们都会推荐审稿人，有些别有用心的研究生就会推荐与其私下关系较好但与其专业领域不相关的审稿人，杂志不加判别便直接按照推荐审稿人进行审稿。这样就失去了同行评审的意义，为学术不端行为的出现增添了机会。

三、高校学术不端解决对策

（一）完善学术评价制度

2018年7月中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》[5]。强调：①人才评价推行代表作评价制度，注重标志性成果的质量、贡献、影响。②不能将论文、外语、专利、计算机水平作为应用型、基层一线人才职称评审的限制性条件。主要目的就是通过制度建设和体制机制创新，解放师生的双手，让他们把真正的精力都用到科研上去。习近平总书记在中国科学院第十九次院士大会、中国工程院第十四次院士大会上强调：不能让繁文缛节把科学家的手脚捆死了[6]。从以上可以看出，我们应当注重论文的“质”，而不是简单地数量堆积，这样才能让我们专心于一件事情，而不再为了“量”去发愁。当我们不再要求专业型研究生去产出论文的时候，我们将会看到一个个工匠的诞生。当我们不再要求“量”的时候，我们将会得到“质”的提升。

（二）建立个人学术诚信档案

建立研究生个人诚信档案就是要将研究生的学术活动和学术成果整理归档保存以备查验[7]。在建立诚信档案时，高校要成立专门的学术诚信委员会来管理这些档案，并及时对其进行更新。每一本档案都要有明确的记录人，以防腐败的滋生。科研诚信档案的主要记录内容包括：学术不诚信行为和学术不端行为、论文发表情况、参研项目、参编学术专著、学术奖励等。要使每一项记录都可查，特别是科研不端行为，要如实记录，且明确处理结论。在数字化的今天，完全可以建立一个专属的学术诚信管理系统，向社会开放，使其像社会征信系统一样。这样既能避免高校的学术监督流于形式，也能得到社会的监督。

（三）加强科研诚信宣传教育

很多研究生出现学术不端主要是因为其对学术规范认识不够，没有底线思维。我们不仅要在道德上要求研究生做到自律，还要用法律手段来约束研究生的学术不端行为[8]。首先，增加科研诚信教育的频次。我们应该定期组织研究生开展科研诚信座谈会，以实际案例为导向，深入剖析每一例学术不端的成因，进而使研究生深入理解学术规范。通过频繁的座谈使大家充分了解学术不端的各个方面，让大家心中警钟长鸣。其次，科研诚信教育专业化。我们应该请到期刊主编、编辑或者业界权威人士专门为我们讲述学术不端的方方面面，以免我们由于不懂“法”而“犯法”。最后，强调法律的作用。我们现阶段主要靠道德来约束研究生的科研诚信，但有些学术不端显然已经涉及了法律，我们必须通过知识产权法律的普及来让研究生懂法知法，起到警示作用。

（四）加大奖惩力度

近年来，随着信息技术的发展，越来越多的学术不端行为被揭露，从而受到相应的惩罚。我们应当制定相应的法规来约束学术不端行为以净化学术环境、提升学术不端违规成本[9]。对不同的学术不端行为和个人要做出详细的惩处规章制度。比如对于硕士或博士出现学术不端的情况，我们首先应该给予留校察看处分，其次要适当延长其毕业时间，对于依靠学术不端取得的荣誉或奖金要依规收回，严重者要依法依规予以劝退[10]。对于学校的指导老师，特别是硕导或博导出现学术不端的，首先是停止其招生资格、取消博导或硕导的头衔，更重要的就是要处罚金并收回其学术基金、课题等项目，使其行为的“成本”大于“受益”。

四、结语

无论导师还是研究生，都必须时刻将学术诚信牢记心中，做到“不为五斗米折腰”，在科研学术道路上要坚守学术诚信、遵守学术规范、维护学术尊严、自觉抵制学术不端行为。

参考文献：

[1]习近平.共担时代责任 共促全球发展——在世界经济论坛2017年年会开幕式上的主旨演讲[J].中国应急管理，2017，（01）：3-5.

[2]梅耀敏.遏制高校学术不端行为对策研究[J].珠江论丛，2015，（3）：151-163.

[3]倪爱香.抵制学术不端是学术期刊编辑永久的责任和义务[J].传播与版权，2019，（3）：25-27.

[4]徐春丽.学术期刊防范学术不端行为体系的构建[J].金陵科技学院学报（社会科学版），2019，33（01）：88-92.

[5]中共中央辦公厅、国务院办公厅印发《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》[J].安装，2018，（8）：5-8.

[6]习近平.在中国科学院第十九次院士大会、中国工程院第十四次院士大会上的讲话[J].重庆与世界，2018，（2）：4-9.

[7]郭巍.研究生学术诚信档案的内涵及价值[J].兰台世界，2019，（3）：84-86.

[8]徐海燕.从学术不端谈大学生的学术诚信教育[J].广西青年干部学院学报，2019，29（3）：23-26.

[9]付兆刚，张启文.我国高校研究生学术不端行为诱因分析与对策[J].中国电力教育，2013，（28）：203-204.

[10]夏繁.论研究生学术不端行为适用开除学籍的正当程序[J].社会科学论坛，2019，（2）：234-242.

Analysis of the Root Causes，Reasons and Solutions of Academic Misconduct

CHEN Shi-qi1，3， GU Sheng-mei 2，3，TANG Yue2，3*

（1.Department of Musculoskeletal Oncology， Fudan University Shanghai Cancer Center，Shanghai 200032， China;2.Department of Teaching， Fudan University Shanghai Cancer Center，Shanghai 200032， China;

3. Department of Oncology， Shanghai Medical College， Fudan University， Shanghai 200032， China）

Abstract：The problem of academic misconduct in colleges and universities has gradually become the focus of society in recent years.For the academic misconduct of colleges and universities，mainly reflected in the university teachers and graduate students，the existence of academic misconduct in the main body of scientific research in colleges and universities is mainly reflected in plagiarism，tampering or falsifying data and so on.Academic misconduct in colleges and universities has played a certain role in hindering the development of national innovation process and has caused great adverse effects on society.It is of great significance to explore the causes of academic misconduct in colleges and universities and analyze their solutions to the current development of scientific research in colleges and universities.

Key words：academic misconduct;evaluation system;solutions