兰州创新驱动发展评价指标体系构建

任莉萍，杨 虎

（兰州市科学技术情报研究所，甘肃 兰州 730030）

一、引言

党的十九大以来，党中央立足全局，做出了“中国经济已由高速增长转变为高质量增长”的重要论断。这不仅见证了创新驱动战略在我国取得的卓越成效，更标志着未来很长一段时间我国将继续致力于彻底转变经济增长方式、形成经济体良性互动的决心和信心。

改革开放后相当长的一段时间，我国经济快速发展主要源于过度依赖劳动力和环境资源的低成本优势。如今，经济全球化进程加剧，各类市场资源在经济全球化中进行着新一轮的组合配置，催生了一批批特色鲜明、具有集群性质的高新技术产业，依靠技术引进实现经济发展愈发困难。我国地域辽阔且资源分布不均匀，区域间、地区间、产业间、行业间创新能力不平衡、创新发展方式有显著差异。要想真正破除旧的粗放式的经济发展方式，转变经济发展动力由过去的要素、投资驱动转向创新驱动，仍需对症下药、因地制宜，尊重我国发展的不平衡性。与此同时，建立健全创新驱动发展指标体系构建也成为伴随创新驱动战略实施全过程必不可少的一环。在进行此方面评价过程中，创新驱动发展绩效评价指标体系有重要的作用，其科学与否直接对绩效评价结果的科学性与可靠性产生影响，且决定了其后决策调整方向。

2015 年出台的《国务院关于加快实施创新驱动发展战略的指导意见》对此规定如下：在未来的发展中，应该进一步改进并完善创新驱动导向评价体系，在经济社会发展规划中，引入这种评价体系，对地方官员依据创新驱动发展成效进行考评。随后广东、浙江等发达地区都建立了适合地区特征的创新驱动发展评价制度，且将其和知识产权关联起来。在未来的区域经济发展过程中，建立创新驱动发展评价制度有重要的意义，对促进产业结构升级可提供支持。但西部等经济落后地区却鲜有学者研究。故本文在总结前人研究成果的基础上，搭建了更具综合性的创新驱动发展评价指标体系，对地处西北部地区的兰州市创新驱动发展进行总体评估。以期弥补国内对经济落后地区创新驱动总体评估的不足，提出有利于今后兰州市创新驱动发展的对策建议。

二、国内外创新驱动评价研究现状

欧美等发达资本主义国家由于率先进入工业化、城市化，相对于国内而言有着一套较为完善的创新驱动评价体系。Villa（1990）[1]提出国家创新能力的概念，并对这种能力的驱动因素进行分析，认为主要包括法律、教育、知识产权制度等，并讨论了衡量一个国家创新能力的评价指标。Mei（2015）[2]则认为国家持续创新活动的制度潜能就是国家创新能力，且讨论了在创新能力形成过程中制度起着重要的约束和规范作用。

在国家重视以及地区经济发展需求的促进作用下，学者对创新驱动发展的关注度也在日益提高。总体上分析可发现国内学者在评价国家创新能力时，主要从创新投入、创新环境与产出等相关的角度进行。如吴优等（2014）[3]对此进行深入研究而提出了一种创新驱动发展评价指标体系，并选择深圳、北京、上海、广州等城市做了实证分析。所得结果发现其中深圳创新驱动发展水平高于其他城市的，在此方面深圳的优势在创新影响、创新投入等，而不足在于基础条件。李琬等（2010）[4]则对目前国内此类指标体系的缺陷进行分析，主要如缺乏环境指标，且设置的软件指标过少。朱艳婷等（2017）[5]在一定理论研究基础上建立了含创新要素、创新环境、等内容的创新能力评价指标体系，并对其应用情况做了简要的分析。杨千钰（2017）[6]建立的这种指标体系中包含创新驱动条件、能力、和绩效等方面的内容。

总体分析以上的研究情况可知，目前国内关于这种指标体系的研究存在一定欠缺，表现为：指标单一，缺少创新驱动发展产出方面的研究，很少通过这种指标评价创新驱动发展的模式与路径。

三、创新驱动发展评价指标体系构建

（一）评价方法选择

目前在创新能力评价领域，相应的评价方法主要如因子分析法，层次分析法、数据包络分析法、熵值法等。这些方法各有一定的优缺点和适用范围。在实际应用中很多方法都是通过专家打分法给出各指标的权重，这样表现出明显的主观性特征，权重结果容易受人为因素的影响，主观随意性现象很明显。因而本文在研究过程中选择了客观赋权法，即熵值综合评价法。

熵权法在进行权重确定时，主要是基于各指标传递给决策者的信息量大小进行，在具体的评价过程中，评价对象在某一项指标上的值存在明显的差异时，则可判断熵值较小，由此可判断此指标可提供的信息量较大，这样就赋予其较大的权重；相反情况下如果其熵值较大，则认为此指标在评价时可提供的信息量较小，设置较小的权重；在一些情况下如果不同评价对象某指标对应的值都相同，则可认为在判断决策过程中此指标不存在有价值的信息量，则设置其权重为0。这种方法赋权流程为：

第一，对原始数据矩阵进行标准化处理，得到标准化矩阵R=（rij）m·n。

（二）评价指标选取原则

本文依据系统性原则、科学性原则、可操作性原则、可比性原则、有效性与时效性原则、静态与动态相结合原则、定性与定量相结合原则、相关性与导向性相结合原则，在此基础上设置了创新驱动评价指标体系。

（三）基本设计构想

本文以大量创新驱动相关文献为基础，结合创新驱动的内涵及工作维度，将创新驱动分为创新环节和驱动环节。分别从创新基础、创新环境、创新成果、服务驱动和发展绩效等五个层面，设计了创新驱动评价指标体系的框架图（见图1）。

图1 创新驱动发展评价体系的设计框架

（四）评价体系内容

本文在研究中基于如上的思路设置了创新驱动评价体系，其中的一、二级指标分别为5、16 个，还有63 个三级指标，如表1 所示。

表1 创新驱动发展评价指标体系

（五）评价指标解释及测算

1.创新基础指标体系解释及测算。创新基础是创新驱动战略的根本，从创新的动态过程来看，创新基础是创新的投入阶段，处在创新系统的开端，如果没有创新基础，整个创新驱动过程便无从开始。创新驱动指标体系共包括3 个二级指标，13 个三级指标，具体指标解释及测算如表2 所示。

表2 创新基础指标体系具体指标解释与测算

2.创新环境指标体系解释及测算。创新环境是为创新主体提供了一个辅助平台，是与创新主体相互联系、相互作用、相互影响、相互促进的保障性和支撑性的因素。创新环境指标体系包括经济水平、教育程度、基础设施建设、信息化水平和对外开放程度。创新环境指标体系共包括5 个二级指标，13个三级指标，具体指标解释及测算如表3 所示。

3.创新成果指标体系解释及测算。创新成果是经科技行政部门认可，且根据实际使用结果表明，可有效的满足提高效益、成熟等各方面要求的科研成果，其属于一种很重要的无形资产。创新成果指标包含创新知识和创新产出两部分。创新成果指标体系共包括2 个二级指标，6 个三级指标，指标的含义和计算情况如表4 所示。

表3 创新环境指标体系具体指标解释与测算

表4 创新成果指标体系具体指标解释与测算

4.服务驱动指标体系解释及测算。服务驱动综合衡量了一个地区为创新成果实现商业化提供服务的情况，是将创新成果转化为社会发展的关键环节。服务驱动指标体系共包括3 个二级指标，13 个三级指标，指标的含义和计算情况如表5 所示。

表5 服务驱动指标体系具体指标解释与测算

5.发展绩效指标体系解释及测算。发展绩效的提出不仅是为了使促使经济又快又好发展，同时要注重人们生活水平的提高以及在不牺牲环境的情况下实现可持续发展。是评价创新是否对社会发展产生推动作用的量化标准。发展绩效主要包括三个方面：产业发展、人民生活和生态环境。发展绩效指标体系共包括3 个二级指标，13 个三级指标，这些指标的含义和计算如表6 所示。

表6 发展绩效指标体系具体指标解释与测算

四、评价结果分析

根据兰州市创新驱动发展评价指标体系，本研究测算了2010—2017 年的得分情况。从整体测算结果看，兰州市创新驱动指数总体呈波动式上升趋势，2017 年相对于2010 年的得分情况有较大提升，兰州创新驱动工作成效明显。兰州市创新驱动指数从2010 年的65.6 分增长到2017 年的98 分，年平均增长4.63 分，整体发展态势良好，如图2 所示。

图2 2010—2017 年兰州市创新驱动总指数

图3 2010—2017 年兰州市创新驱动总指数（单位：分）

从雷达图3 来看，各年度中5 个一级指标对总指数的贡献程度不尽相同。2010 整体创新驱动发展指数都很低，5 个一级指标得分均不到80 分，尤其是创新成果和服务驱动两个指标，得分仅为43 分、54 分。2011 年相对于2010 年在服务驱动指标上有了很大的进步和改善，得分77 分，但是创新成果却降至37 分，说明兰州市对服务驱动指标有了重视，但是却忽视了创新成果指标。2012 年、2013 年和2014 年的创新基础、创新环境两项指标均发展良好，得分均在80 分以上，但是创新成果、服务驱动和发展绩效的指标得分并不稳定。到2015 年，服务驱动和发展绩效得分均在80 分以上，创新基础和创新环境均突破90 分，是兰州市创新驱动发展较为良好的一年。在此基础上，2016 年各项指标得分均超过80 分，延续了2015 年创新驱动发展的优势。2017 年相对于2016 年有更为良好的发展，服务驱动和创新成果得分均为100 分，创新基础和创新发展绩效分别为96 分和92 分，创新环境得分85分，是所有年份中得分最高的一年，也是兰州市创新驱动发展势头最好的一年。总体而言，2017 年各指标得分都比较高，表明兰州市创新驱动发展战略在2010—2017 年得到了长足的发展，说明兰州市创新驱动总体发展势态良好，有进一步的发展空间。

五、相关研究建议

当前，我国经济处于“三期叠加”期，即增长速度换挡期、结构调整阵痛期和前期刺激政策消化期。实施创新驱动战略无疑是刺激经济平稳过度的必要手段，在不断的发展和改进基础上，创新驱动发展的理论和评价体系也日益成熟。目前此领域的研究侧重于我国东部地区，而针对地处西部地区，经济发展水平又相对落后的兰州市，尚无成熟的评价指标体系。因此，本文结合大量已有研究成果及兰州市发展实践，构建适合兰州市特点的创新驱动发展评价体系，同时采用2010—2017 年样本数据对兰州市创新驱动总指数进行测算。根据兰州市创新驱动总体评价结果，提出以下研究建议，以期进一步释放兰州创新潜能，促进西部发展。

第一，充分利用宝贵的资源优势，走科技与产业协同创新模式，加快科研成果产品化转化效率。兰州的科研资源丰富，目前已有七百家独立研究机构，相应的高等院校18 所，高校和企业科研机构总共超过一百多个，还设置了16 个科技企业孵化器，在科研成果转化方面已经发挥着重要作用。在兰州市实施创新驱动活动中，这些都是优质丰富且最可利用的宝贵资源，有很高的应用潜力。因而为促使兰州市“再造兰州”战略目标实现，就应该对这些资源进行高效利用，充分发挥科学技术在促进经济增长方面的作用，加强产学研合作。

第二，抓住“西部大开发”的契机，转变传统产业布局。兰州经济产业水平低缺少高端高新产业，相应的产品竞争力和水平也相对低，不同的产业之间缺乏关联性，这对兰州的创新发展产生了很不利影响。创新驱动战略实现过程中主要的条件之一为许多产业出现完整的产业体系，而兰州在此方面还有很大的差距。因而在未来的发展过程中，兰州市应抓住“西部大开发”的机会，积极发挥自身的优势，进行产业升级和优化，加大高科技产业的投入力度。

第三，进一步加强研发投入，转变区县发展不平衡性。兰州市各县区科技活动发展情况极不均衡。城关区、安宁区R&D 经费投入占地区生产总值的比重在2%以上，而七里河区、兰州新区在1%～2%之间，西固区、红古区、永登县、皋兰县、榆中县均在1%以下。而从“十二五”以来，兰州市R&D 经费支出在不断的增加，不过和全市地区生产总值的增长速度相比差距很明显，其占全市地区生产总值的比例一直保持在1.8%～2.0%区间内，因而以后应该进一步加强研发投入，并尽量促进各县区的均衡发展。