绿色发展背景下的扶贫开发绩效评估:以西南地区四省市为例

闫 烁， 高 鑫， 王永平

(贵州财经大学 经济学院， 贵州 贵阳 550025)

保护生态环境、消除绝对贫困是全球面临的共同挑战，而推动绿色发展是促进生态环境保护与消除绝对贫困有机统一的重要举措。2012年联合国可持续发展大会以“在可持续发展和减贫背景下的绿色经济”为主题，强调以绿色增长模式取代传统的主要依靠资源和环境的增长模式，达到消除贫困和实现可持续发展目标。我国农村贫困地区与生态环境脆弱地区高度重合，坚持绿色发展、促进生态保护与扶贫开发有机统一，既是反贫困的客观需要，也是贫困地区、贫困人口可持续脱贫的必然选择[1-5]。党的十八大以来，在“五位一体”总体布局的推动下，践行“绿水青山就是金山银山”理念，我国绿色减贫实践取得了突出成效，绿色减贫理论研究也取得明显进展。但有关扶贫开发成效的评价，长期以来都处于以经济为主要衡量标准的阶段，而这种评价标准并不符合绿色发展背景下统筹生态环境保护与扶贫开发、促进可持续发展的根本要求。因此，打破传统的经济单维度评价理念，从经济、社会、生态等多维度出发构建绿色减贫评价指标体系，是绿色发展背景下扶贫开发绩效评估的必然要求。近年来，有关绿色减贫绩效评价的研究，有代表性的是北京师范大学张琦教授团队2015年提出的由经济增长绿化度、资源利用和环境保护程度、社会发展能力、扶贫开发与减贫效果4个一级指标27个二级指标构成的指标体系[6]，通过计算绿色减贫指数对绿色减贫绩效进行评估。其他有关绿色减贫绩效评估的研究，评估指标体系虽有所不同，但大致类似，评估方法也大体相同。经济合作与发展组织(OECD)以压力-状态-响应模型(PSR模型)为基本框架，将环境问题分为环境压力、环境状况和环境社会响应3类，该方法在环境规划与评价方面得到广泛应用，为构建绿色发展背景下扶贫开发绩效评估指标体系提供新的思路和方法。

当前，我国脱贫攻坚已进入最后的冲刺阶段，农村建档立卡贫困人口“两不愁三保障”目标即将实现，但实现全面建成小康社会目标以后，我国相对贫困问题将更加突出，在未来解决相对贫困问题、扎实推进乡村振兴实践中对绿色发展的要求将更为迫切。西南地区四川、云南、贵州和重庆4省市地处长江上游地带，是长江经济带的重要组成部分，生态区位重要，能源资源富集，拥有巨大的发展潜力，同时也是打赢脱贫攻坚战、全面建成小康社会的难点和重点地区。在反贫困实践中坚持生态优先绿色发展，促进生态环境保护与反贫困措施的有机结合，是西南地区实现可持续脱贫目标、促进可持续发展的必然要求。为此，研究借鉴经济合作与发展组织(OECD)构建的“压力-状态-响应”模型(PSR模型)，以西南地区4个省市为研究对象，从一个新的角度对其2010—2018年绿色减贫绩效进行评估，旨在促进生态环境保护与反贫困措施的有机结合，为西南地区脱贫后的可持续发展提供参考。

1 资料与方法

1.1 数据来源

选取西南地区贵州、云南、四川和重庆4省市为研究区域，考察期限为2010—2018年。数据来自相关年度的《中国统计年鉴》《中国农村统计年鉴》《中国农村贫困监测报告》《中国环境统计年鉴》《贵州统计年鉴》《云南统计年鉴》《四川统计年鉴》《重庆统计年鉴》以及各省市统计公报。

1.2 研究方法

绿色减贫以经济发展和生态环境保护为核心，旨在通过绿色产业化、产业绿色化促进贫困地区发展，实现经济发展、贫困人口减少、生态资产增值三大目标。因此，基于绿色发展背景，采用经济合作与发展组织(OECD)的压力-状态-响应模型(PSR模型)基本框架，确定“OECD环境指标工作计划”的核心指标，将环境问题分为环境压力、环境状况和环境社会响应3类，建立一套从项目规划到项目取得成效的完整、可行的评估体系，并通过绩效评估加强对扶贫开发项目立项、实施过程及实施效果等各个环节的监督。

1.2.1评估指标体系基本框架 参照PSR模型构架，将绿色减贫评估研究框架分解成压力、状态、响应3个部门，并进行逻辑联系。以贫困人口生活状况和改善生态环境状况的绿色扶贫开发目标为压力，进一步分解为人均收入低、贫困程度深、生活环境差及人均资源少等方面的压力；以绿色产业与发展环境状态的绿色扶贫开发现状为状态，进一步分解为绿色产业发展状况、产业发展环境、人均收入状况及土地产出状况等方面的状态；以职能部门与社会组织的绿色扶贫开发主要单位为响应，进一步分解为国务院扶贫办、地方政府扶贫办、金融机构以及参与扶贫的企业和个人等。在此基础上提出绿色发展背景下扶贫开发绩效评估的研究框架(图1)。压力部门与响应部门相互传导，状态部门作为中间枢纽，进行信息传导，实现响应部门的政策和行动，同时也反映压力部门的变化情况。

1.2.2 评估指标体系构建 基于扶贫开发和绿色发展的整体考虑，在借鉴国家发展改革委发布的《绿色发展指数》、国务院办公厅颁布的《生态文明建设目标评价考核办法》、北京师范大学研究组的《中国绿色减贫指数研究》等研究成果的基础上，同时参考《中国农村扶贫开发纲要(2011—2020年)》明确的农村贫困人口精准脱贫原则和标准，构建该研究的扶贫开发绩效评估指标体系(表1)。其中，压力层的9个指标反映贫困人口生活压力和贫困地区环境压力，状态层的9个指标反映贫困地区的环境状态和贫困人口的生活状态，响应层的9个指标反映贫困地区对贫困人口帮扶的响应情况。

表1 扶贫开发绩效评估指标体系及权重

注：基于数据资料的可获得性，绿色产业增加值用旅游总收入代替，农业农村固定资产投资增速用第一产业投资增速代替，农业结构调整用经济作物种植面积增速代替，绿色产业产值增长率用旅游收入占GDP比重代替。

Note: The added value of green industry, growth rate of fixed assets investment in agriculture and rural areas, adjustment of agricultural structure and growth rate of output value of green industry are replaced by total tourism revenue, growth rate of primary industry investment, growth rate of cash crop planting area and proportion of tourism revenue in GDP based on the availability of data respectively.

1.2.3 综合指数测算

1) 数据标准化处理。利用统计方法对指标数据进行标准化处理。

式中，Zij为第i年第j项的原始数据，min{Zj}和max{Zj}分别为原始数据中每个年份第j项指标数据的最小值和最大值。

2) 权重确定。熵值法具有判断某个指标的离散程度的能力，同时也是一种度量系统无序程度的数学方法。通过熵值法得到各指标的信息熵，信息熵越小，信息的无序度越低，信息的效用就越大，指标权重也就越大。根据王艳辉等[7]的研究，利用熵值法对每个指标以及3个系统进行权重测算。

式中，Xij为第i年第j项标准化后的原始数据，Yij为第i年第j项指标的标准化值在整个评价年份中的比重，ej为第j项指标的熵，m为评价的年份数，n为指标数。西南地区4省市权重按如上方法测算后取均值。

3) 各系统绩效评估。利用每一项指标标准化后的值乘以该指标的权重，测算扶贫开发绩效综合指数。

Sij=Wi×Xij

式中，Sij代表每一个系统的测算指数，Wi为指标权重，Xij为指标标准化后的值。由于压力值是负向指标，指数值越大，压力越小；反之，压力则越大[8]。借鉴相关专家的研究成果，将扶贫开发绩效综合指数级别划分为5个等级[9](表2)。

4) 总绩效评估。基于PSR模型框架中“压力-状态-响应”系统内部各部门之间相互协调，且绩效评估由3部门综合作用所决定，因此选择二次综合评价函数式进行绩效综合评估值测算[10]。

式中，T为绩效综合评估值，且0≤T≤1；r1、r2、r3分别表示压力、状态、响应权重值，w为指标权重，x为指标标准化后的值。

表2 扶贫开发绩效级别评价标准

2 结果与分析

2.1 西南地区绿色扶贫开发绩效评估结果

2.1.1 绿色扶贫绩效评估的年度变化 从绿色扶贫绩效评估结果(表3)看出，2010—2018年西南地区压力系统、状态系统和响应系统的绩效评估均逐年上升。表明，2010—2018年西南地区整体上减贫压力逐年下降，扶贫状态变好，帮扶响应值也在逐年上升。

2.1.2 绿色扶贫绩效评估趋势变化 由图2可知，整体上2010—2018年西南地区绿色发展背景下的扶贫压力系统绩效(P)值逐年上升，表明扶贫开发的压力在减缓，级别评价由2010年的极强转为2018年的较弱，具体表现为贫困发生率的快速下降，西南地区整体贫困发生率从2010年的30.48%减少至2018年的2.87%，下降27.61百分点，绿色发展背景下扶贫成效显著，为2020年实现脱贫全面建成小康社会奠定基础。状态系统绩效(S)值呈逐渐上升趋势，表明2010-2018年绿色发展背景下贫困缓解的状态良好，级别评价由不稳定逐渐转为非常稳定。响应系统绩效(R)值也在逐年上升，由2010年的0.27升至2018年的0.59，级别评价由弱积极上升至较积极。

表3绿色发展理念下西南地区2010—2018年整体扶贫开发绩效综合指数

Table 3 Comprehensive index of overall poverty alleviation development performance in Southwest China under the idea of green development during 2010-2018

指标Index2010年2011年2012年2013年2014年2015年2016年2017年2018年压力系统绩效(P)Pressure0.140.240.480.530.740.700.760.820.79状态系统绩效(S)State0.040.160.320.370.460.580.710.820.93响应系统绩效(R)Response0.270.420.370.450.440.380.390.470.59总绩效(T)Total0.160.290.380.450.530.530.590.670.75

图22010—2018年西南地区绿色扶贫绩效整体评价趋势

Fig.2 Overall evaluation trend of green poverty alleviation performance in Southwest China during 2010-2018

2.2 西南地区各省市扶贫开发绩效评估结果

2.2.1 绿色扶贫绩效评估及指标级别评价变化 由表4可知，西南地区贵州、云南、四川和重庆4省市的绿色扶贫压力系统绩效、状态系统绩效和响应系统绩效以及总绩效2010—2018年均逐年上升。表明，2010—2018年西南地区4省市的减贫压力同步下降，扶贫状态和帮扶响应同步上升。根据扶贫开发绩效综合指数级别标准，云南、四川和重庆绿色发展理念下扶贫开发绩效的压力系统级别评价由极强转变为极弱，贵州由强转变为较弱，减贫压力明显改善。贵州、云南、四川和重庆的状态系统级别评价2010—2018年均由不稳定转变为非常稳定，说明西南地区经过几年绿色扶贫开发的实施，脱贫成果不仅成效显著，而且成果巩固良好。2010—2018年响应系统级别评价贵州、云南2省由弱积极转变为积极，而四川由不积极提升至较积极，重庆由弱积极转变为较积极，提升幅度贵州和云南最大。

2.2.2 各省市绿色扶贫绩效比较 从图3看出，贵州的压力值相较于其他省市明显下降，且状态值上升最明显，同时响应积极，与贵州在“大扶贫、大数据、大生态”三大战略的带动下，积极实施绿色扶贫工程，大力推进易地扶贫搬迁和农村“三变”改革、发展绿色扶贫产业密切相关[11]。从2010—2018年的压力、状态以及响应系统和总绩效评估在西南地区均处于前列，绿色扶贫效果显著。

表42010—2018年绿色发展理念下西南地区各省市扶贫开发绩效综合指数

Table 4 Comprehensive index of poverty alleviation development performance from four provinces and cities in Southwest China under the idea of green development during 2010-2018

省市Province (City)指标Index2010年2011年2012年2013年2014年2015年2016年2017年2018年贵州压力系统绩效(P)0.280.260.580.580.770.790.800.790.78 Guizhou状态系统绩效(S)0.030.100.270.330.470.620.750.830.93响应系统绩效(R)0.300.490.360.550.660.390.370.440.64总绩效(T)0.210.310.390.490.640.560.600.650.76云南压力系统绩效(P)0.110.420.500.600.690.700.770.850.80 Yunnan状态系统绩效(S)0.020.150.290.410.520.600.750.880.90响应系统绩效(R)0.260.340.250.420.290.290.300.480.70总绩效(T)0.150.300.330.470.470.500.560.700.79四川 压力系统绩效(P)0.080.120.290.310.760.720.780.850.83 Sichuan状态系统绩效(S)0.030.190.300.380.380.490.610.730.93响应系统绩效(R)0.130.340.310.300.390.340.480.550.53总绩效(T)0.080.240.300.330.490.490.600.680.73重庆压力系统绩效(P)0.090.160.570.650.730.590.700.780.74 Chongqing状态系统绩效(S)0.070.210.400.360.460.610.740.830.97响应系统绩效(R)0.390.510.550.500.420.500.430.420.50总绩效(T)0.210.320.510.500.520.560.590.640.71

图32010—2018年西南地区各省市绿色扶贫绩效评价趋势

Fig.3 Evaluation trend of green poverty alleviation performance from individual province (city) in Southwest China during 2010-2018

3 结论与讨论

借鉴PSR模型构建绿色减贫绩效评估指标体系，对西南地区绿色减贫绩效进行评估。结果显示，近年来西南地区绿色减贫绩效评估明显上升，贫困压力正在减缓，扶贫状态和减贫响应良好，实现贫困减少与生态有效保护的双赢效果。分省市进行考察，贵州、云南、四川和重庆4省市的绿色减贫绩效都呈现向好的方向发展，但绿色减贫绩效具有一定的区域差异，其中，贵州2010—2018年的压力、状态以及响应系统和整体绩效评估在西南地区均处于前列，绿色扶贫效果显著，与贵州严守发展和生态两条底线、大力实施易地搬迁扶贫、发展绿色扶贫产业等密切相关。

为进一步促进绿色发展和扶贫开发的有机统一，实现经济发展与生态环境保护双赢，并为“后扶贫时代”缓解相对贫困问题提供经验借鉴，应加强以下几个方面工作：一是完善扶贫考核评价机制，构建有利于生态环境保护与经济发展相结合的绿色减贫绩效评估机制，将生态维度的相关指标纳入考核评价范围，并加强土地、草地、林木等自然资源资产负债核算，增强相关单位环境保护意识；二是完善贫困地区基础设施，促进基本公共服务均等化，提高贫困地区基础设施和公共服务能力，吸引绿色产业落地，提高产业发展效率；三是发展绿色扶贫产业，发挥贫困地区特色农业资源优势，以市场为导向，推动农业供给侧结构性改革，大力发展乡村旅游、休闲旅游、大健康产业等新产业新业态，促进农村一二三产业融合发展，提升贫困地区产业发展质量和效益；四是促进易地扶贫搬迁群众后续发展，完善易地扶贫搬迁后续扶持保障机制，促进搬迁群众在新安置点安居乐业，防止搬迁群众返迁对迁出地资源环境的影响，加强迁出区生态保护与修复，建立完善生态补偿机制，加大贫困地区生态环境保护力度。