学术论文关键词的提取方法与存在问题

于新松 牛亚卿

摘   要： 论文关键词很重要，多年来人们对其的关注却不多。关键词的提取对于多数论文作者来说绝非易事。本文对论文关键词的提取方法及存在问题进行了分析与研究，旨在引起写作者在论文写作过程中对关键词提取给予充分的关注和重视，从而发挥论文关键词的作用。

关键词： 学术论文   关键词   提取方法   主题   高频词汇

独立完成一篇高质量的学术论文是广大科技工作者、高校教师乃至大学生、研究生的综合素质，尤其是科研能力与学术水平的集中体现。多数情况下，一篇合格的学术论文不仅包含正文部分，还包含标题、提要、关键词、参考文献、注释等部分。其中，论文的几个构成要件中，尽管关键词部分的文字占比最少，但同样是不容忽视的重要内容。作为论文的主要检索标志之一，关键词是反映论文最主要内容的文字，是论文撰写的核心和主线，是文章内容的高度凝练。科学选取和正确标引论文关键词，能够在最短时间内帮助感兴趣的读者理解和掌握文献的中心和主题，对文献进行高效检索、查阅和利用，充分实现科研工作者的研究价值和意义。

1.关键词的定义和作用

关键词（Keywords或Key words）是文献题名中的主要词语，《现代汉语词典》将其定义为“①指能体现一篇文章或一部著作的中心概念的词语。②指检索资料时所查内容中必须有的词语”。与此相似，我国GB7713—87《科学技术报告、学位论文和学术论文的编写格式》把其定义为“是为了文献标引工作从报告、论文中选取出来的用以表示全文主题内容信息款目的单词或术语”。关键词多具有专指性、专业性、整体性、概括性等特征。作为论文核心词汇的关键词在正文中的出现频率远远高于其他普通词汇。

一般来讲，一篇论文的关键词以3个—8个词语最好（有明确特殊要求者除外），通常5个左右最常见。无论是国内期刊，还是国外期刊，3个以下关键词及8个以上关键词现象极少出现。论文研究领域越高端前沿，研究方法越复杂细致，论文篇幅越长，选取关键词的个数可能越多，如硕士、博士毕业论文的关键词字数普遍会偏多，多为5个以上。

学术论文关键词一般包含主题词（叙词）和自由词，选取过程务必符合一定的规范和要求。主题词（叙词）是指收录于《汉语主题词表》《世界汉语主题词表》等书目中，可用于标引文献主题概念的规范化词或词组。自由词是指反映该论文主题中的新技术、新学科，而且尚未被主题词表收录的新词语或术语。在论文关键词拟定阶段，论文作者首先对整篇论文进行主题分析，依照标引和组配规则将拟定的主题词尽可能转换成上述此表所列的规范化词语。

关键词多位于论文提要的下方。无论汉语期刊，还是外文期刊，每个关键词之间都应以分号“;”分隔（最后一个词语后不需标注任何符号）。当然，也有部分期刊要求关键词之间仅留一到两个空格即可，而放弃使用分号。中、英文关键词要保证完全意义上的一一对应。中文关键词前应冠以“关键词”字样，英文关键词前冠以“Keywords或Key words：”作为标识，中英文的“关键词”几个字多采用加粗字体形式。

作为论文重要构成组件的关键词，与论文标题和正文一样，有着极其重要的地位和作用。对投稿到国际知名期刊，甚至国内普通期刊的文章，准确反映文章内容的区区几个关键词有利于在线稿件审核系统在浩如烟海的稿件库中快速检索作者的文献，并为其快速自动匹配对应的审稿专家，从而缩短稿件审核周期，大大提高论文的审核率和刊用率。选取和标引关键词，也是当前世界科技迅猛发展和全球政治、经济、文化一体化背景下图书馆及期刊数据库计算机检索的需要，合理高效的关键词标引可以帮助读者快速理解和掌握文献的中心和主题，使读者对文献涉及的主要内容一目了然，并据此判断该文献与本人兴趣和关注点是否契合，是否必要进一步花费更多时间进行后续的阅读和研究。

基于其所承载的作用，关键词的取舍和选择过程绝不可掉以轻心、敷衍塞责。根据人们的习惯做法，大多情况下关键词可以从文章标题中提取，也可以从论文正文内选取。

2.关键词的提取方法

（1）根据论文标题及摘要提取关键词

凝练、恰当、概括性强的题目和摘要部分是了解论文的主要窗口和最简洁途径，也是提取关键词的重要宝库。论文标题通常开门见山，重点突出，言简意赅，直接阐明论文的研究对象、研究方法和研究目的，因此标题及摘要中的一个或几个主要的中心词往往可以直接拿来用作论文的关键词。当然，标题及摘要中关键词的提取不是信手拈来的，需要作者下些功夫，进行细致的甄别和取舍。由于标题及摘要是论文的中心所在，因此论文关键词主要来自题目，然而，这里的关键词一般仅仅能够提取三两个，其他词语还需到正文内继续搜索。

（2）根据论文主题提取关键词

论文的主题，即论文的主要论证对象和论证目的，均为论文的关键所在，其中的观点、假设、论据、推论等都是关键词的重要出处。要确定文献的关键词，首先就要进行主题分析，即对文献的内容特征进行分析，确定需要揭示的主题概念。在弄清文献论述主题的同时，对主题类型及构成进行分析，对具有标引价值和检索意义的主题进行概括、分析、甄选，最终形成主题词。要认真进行主题分析，切不可仅凭题目或摘要就望文生义。文献的主题分析有误，会导致提取的概念偏离主题，或不能准确体现文献的研究对象。根据对论文的主题分析，法律类论文的关键词肯定与法律相关，文学类论文的关键词一定与文学相关，医学类论文势必与医学相关……

（3）根据高频词汇提取关键词

一篇论文中出现频率极高的词汇大多可以直接用作关键词，然而，由于多数合格规范的学术论文字数颇多（至少要在4000—10000字符），信息量大，高频词较多。此时要注意认真识别，慎重取舍，依据与论文论题的相关程度对高频词汇进行科学合理的排序，只有排序靠前的词语才可以直接選用，排序靠后的只能舍去。

3.关键词提取过程中常见问题

（1）关键词来源范围过窄

来源范围太窄是论文关键词提取过程中最常见的错误之一，对于一些刚刚踏入论文写作门槛的新手来说尤其如此——关键词全部来自论文标题或摘要。这一做法是不可取的，而且是大家容易忽视的一种不当做法。关键词的选取应符合网罗性原则，即对一篇论文的所有主题概念的提炼要全面彻底，不留死角。网罗性和准确程度直接关系到关键词标引的深度和准确率。多数论文字数多，信息量大，因此关键词的选取不太容易，大家可以根据关键程度大致排序，选择最关键的高频词汇，而且保证这些词语一定不要出自论文的某一个板块或者个别一个或几个段落。文章关键词的提取不要过于集中，最好能够遍布整篇论文或几个不同板块：既有来自论文题目和摘要的关键词，更有来自论文正文的关键词。

（2）滥用禁用词及半禁用词

在关键词的选择方面，应尽量避免使用为公众所不熟识的缩写词、公式、符号等，对于某些禁用词及半禁用词的使用更要慎之又慎。SCI把大多基本无任何实质意义的虚词类冠词、介词、连词、代词、副词、感叹词，以及某些动词、形容词等列为禁用词。同样，SCI、EI等把部分实词诸如理论、报告、实验、研究、分析、特点、目的、概念、规律、现象等词语，列为半禁用词。此类半禁用词在正文写作中可以广泛使用，由于基本不具备专指功能，因此失去作为关键词的作用和意义，但它们有时可以与其他半禁用词或实意词共同组成新的词语，作为关键词使用。

（3）关键词排序混乱

关键词的正确排序不仅可以清晰地表达文章主旨，向读者推介研究成果，还可以充分提高论文的引用率和检索率，将科技成果的社会效益最大化。原则上讲，关键词的总体排序应按照由大至小、从高到低依次排列：表达论文主要观点和内容的词语位居前端，反映论文研究目的、研究对象、研究方法和过程等内容的词语位居中间，揭示论文研究结果、研究意义和价值等的词语位居最后。从排序及等级层次上讲，首标关键词在论文所有关键词中应隶属最高层次，用来阐述学术论文的最主要内容，最直观地表达文章主旨及中心思想。具体来看，第一个关键词应该能够体现论文的主要工作内容或所属学科，第二个关键词应该列出论文研究的成果名称，第三个关键词应该能够反映研究过程中所用科学方法的具体名称，第四、第五乃至其后的关键词应该列出前面没有出现的，但在论文中被视为主要研究对象的事物名称，或者作者认为重要的其他词语。

除上述排序规则之外，关键词的排序还遵循由点到面和由浅入深的方式，即人为赋予所有关键词之间一定的逻辑关系。无论遵循何种排序方法，关键词都应该能够分别反映出文章的主题思想、研究方法、研究目的等。

（4）关键词的大小写及单复数形式混乱

关键词通常表现为名词或名词词组形式，形容词及意义完整的句子几乎从来不能用作关键词。因此，在选取关键词时，就需注意大小写及单复数形式使用方面的问题。

大小写形式。多数情况下，国内期刊的英文关键词所有首字母普遍使用小写形式（人名、地名、缩略语、专业术语、专门机构等的专有名词除外）。

单复数形式。英文关键词由于大多数使用名词词组形式，因此会涉及单复数的问题，大多数英文关键词为单数，但有些不可数的抽象名词、专有名词、物质名词在以复数形式出现的时候，也可以使用复数形式。

在选取关键词时，还要注意杜绝以下问题，如关键词不足3个或超过5个，关键词之间是否错误使用了空格或逗号分隔，而没有正确使用分号断开，中、英文关键词是否做到了真正意义上的一对应，等等。

论文关键词是论文中出现频率最高，同时最核心的几组词汇，需要论文作者花费时间认真识别，再三斟酌，仔细甄选。论文关键词的提取一般应放在科学研究的最后阶段，即与摘要撰写工作一起完成，从而便于把握主体，掌控全局。正文完成后作者需纵览全文，筛选出能够体现论文主要信息的词汇作为关键词。选用的关键词必须能够反映作所研究的主题或中心内容，能够阐明论文的研究范畴、研究对象、研究方法、研究目的、研究结论，等等。唯有如此，才能保证论文关键词撰写规范准确，有助于学术论文的刊录、检索和引用，实现科学研究及论文写作的价值和意义。

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