安徽省科学技术奖励项目审查中常见问题分析及对策

文/姚宁广(安徽省科技创业服务中心)

一、引言

2019年，安徽省科学技术奖（以下简称“省科技奖”）首次实行提名制，共收到753 份提名材料，其中，符合形式审查要求予以受理的636项，不予受理的117 项。省科技奖形式审查的依据是《安徽省科学技术奖励办法》及其实施细则、《2019年度安徽省科学技术奖励提名工作手册》《关于2019年度安徽省科学技术奖提名工作的通知》（皖科基奖秘〔2019〕144 号）等。

省科技奖提名工作的通知里明确了提名方式及要求、提名项目（人选）的基本条件、提名程序、提名书填写要求、提名材料报送要求及报送时间等内容。2019年省科技奖形式审查发现的问题主要涉及完成人、完成单位、知识产权、提名单位、纸质材料等形式要求。

二、形式审查中发现的主要问题

根据申报通知，提名书是省科技奖评审的主要依据，由各提名单位（专家）按照要求，督促完成单位仔细阅读各类提名书填报说明和系统使用说明，登录省科学技术奖励网上申报评审管理系统（以下简称“申报系统”），在线填写、提交和提名项目。省科技奖主要分为重大科技成就奖、自然科学奖、技术发明奖、科学技术进步奖、科学技术合作奖5 个奖种，本文主要介绍自然科学奖、技术发明奖、科学技术进步奖的形式审查情况。目前，根据提名书纸质材料及申报系统里提交的电子材料，形式审查发现的主要问题有以下方面。

1.完成人

同一人申报一个以上项目或上一年度已经获奖；完成人合作关系说明材料未能完整描述合作关系；完成人数量超出报奖等级的限额；技术发明奖的前三完成人不是主要知识产权的发明人；自然科学奖的完成人不是代表性论文专著的作者。

2.完成单位

完成单位未按要求签字、盖章；非法人单位或完成单位数超出限额；完成单位合作证明材料未提供。

3.知识产权

已获奖项目使用过的知识产权再次使用、同一知识产权在不同项目中使用；自然科学奖代表性论文的主要作者未提交知情同意书；使用的知识产权的发明人未列入完成人的应知情同意，第一完成人未签字承诺；自然科学奖发表的代表性论文不满1 年；技术发明奖未提交授权发明专利。

4.提名单位

提名意见不规范，未按要求签字、盖章。

5.提交文件

按规定需要提交特殊行政文件的，未提供或虽提供但不满1 年。整体技术应用不满1 年或未提供证明材料。

6.重复提名

上一年度经受理评审但未授奖的项目以同样技术内容和材料再次提名。

7.材料不一致

电子版与纸质版不一致，纸质版超页数。纸质材料未按照要求提供，或提供材料失效。

三、情况分析

申报系统采用Java 的多层体系架构搭建,从省科技奖工作的实际需求出发，围绕奖励申报、提名、评审等环节进行建设。申报系统与省政务服务网实现身份统一认证、业务办件申请事项对接。

1.业务流程

省科技奖提名流程为：第一完成人填写提名书，第一完成单位将提名书提交给提名单位（专家），提名单位（专家）对提名书进行审查并填写提名意见，最终提交给省奖励办。

省奖励办对项目进行审查。形式审查除了需要比对提交的纸质材料、电子材料，还需要比对当年和往年的数据库，并根据申报要求和形式审查结果，确定对提名书进行不予受理、受理不通过、退回修改、退回修改不通过、退回修改通过、审核通过等处理。省科技奖提名及形式审查服务工作流程如图1 所示。

2.形式审查常见问题统计

根据省科技奖形式审查工作实际情况，处理结果主要分为受理通过和不受理两种情况。

不受理项目分为形式审查不通过、主动撤回、退回未修改三种情况，具体情况见表1。

退回修改项目形式审查主要问题见表2。

四、申报系统优化对策

省科技奖申报形式审查出现的问题，涉及历史数据、当年数据比对，需要加强历史数据的格式化，加强系统数据关联查询，可重点从以下方面加以解决。

图1 省科技奖提名及形式审查服务工作流程图

表1 2019年省科技奖提名项目形式审查不通过情况统计表

表2 2019年省科技奖提名项目退回修改情况统计表

1.完善系统填报说明

根据各奖种的填报要求，完善主观材料填写、客观材料提交的要求。按照填写顺序、填报流程，完善各环节的填写说明。

2.与提供知识产权检索的平台接口设计

申报系统里提交专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计权、植物新品种权、论文等知识产权相关信息需要进行真实性、重复性审查。系统需增加与已获奖项目申报的核心知识产权进行自动比对功能。在审查过程中，需与提供知识产权检索的平台进行对接，可实时在线获取对应知识产权的状态。实现进行知识产权状态检索、知识产权重复使用的校验。

3.与省政务服务网进行身份认证接口设计

申报系统的完成人、完成单位、提名专家均需要有合法的身份，目前除第一完成人、第一完成单位、提名专家有身份认证要求，其他的完成人、完成单位无身份认证过程。通过与省政务服务网统一认证中心接口对接，进行所有完成人、完成单位的身份认证。系统里完成人、完成信息在填报过程中，可以进行身份认证、重复填报认证的校验。

五、结语

加强填报阶段的培训。安徽省科学技术奖励改为提名制后，很多提名材料内容作了详细的要求，各提名单位应组织完成单位、完成人对申报要求进行培训。

系统增加提名单位形式审查功能，提名单位需根据形势审查的要求逐条进行比对审核。

对于同一人申报多个项目问题，由于系统对完成人（除第一完成人）无身份认证功能，建议系统增加第三方公民身份认证功能，由系统自动进行身份证号码查重。

对于形式审查中知识产权重复使用、主要技术创新点重复使用情况，建议系统进行数据规范，将获奖项目该部分数据提供给完成人进行查重。