杜培培
(中国葛洲坝集团水泥有限公司技术咨询服务分公司 湖北 武汉 430000)
开展合规管理是贯彻中央全面依法治国重要战略的客观要求,是适应国资委监管新要求的现实需要,更是保障企业高质量可持续发展的重要手段。目前,公司正逐步有序开展依法合规管理教育,构建依法合规管理框架,完善依法合规管理体系。受限于各方面的原因,目前工作推进迟缓,现总结原因于下,并逐一对照,从制度体系、领导干部、人才队伍、学习思想、沟通机制等方面提出解决方案,在下阶段工作开展中严格对标,精准落实,推动合规管理工作逐步走向正轨。
(一)合规管理制度体系不够完善
基层单位在开展合规管理体系建设和制度建设过程中,存在思路不清晰、目标不明确等问题,在制定和完善合规管理相关制度和业务流程时,不能切实将合规管理无缝嵌入公司的规章制度、工作标准以及业务流程之中。在前期制度建设上存在的偏差和误区,导致后续工作的开展难以对接。合规管理教育培训工作和执行工作落实难度大。
(二)员工合规管理认识不够,教育培训工作不足
当前公司合规管理尚处于起步阶段,合规文化氛围不明显,大多数员工还存在认识上的偏差,认为合规管理只是公司领导、风险控制部、风控专员等少数领导干部和职能部门的事情;同时部分人员对以往的旧制度,旧方法,盲目自信。对合规管理工作方式心生抵触。这种思想严重挫伤了合规管理工作施行的积极性。部分基层单位片面追求生产经营效益,不能持之以恒的开展合规管理相关工作,仅抱着应付检查的心态突击开展相关活动,真正的合规管理工作没有落到实处,这种形式主义的办事方法不断反复,合规文化很难深入到员工心中,难以建立起真正的合规管理文化。
(三)员工对法律法规、企业规章制度的学习程度不够
基层单位对普法工作不够重视,造成普法宣传存在形式单一、内容不充实、学习不深入等问题;公司在开展员工岗前培训时,缺乏对与岗位相关联的法律知识培训,导致员工对相关法律法规学习不深,了解不透;公司员工主动学习企业规章制度的积极性不高,往往在公司要求学习,或者在工作中遇到了问题,才会去翻阅制度。这种被动学习的方式容易导致对制度出现理解上的偏差或是对工作要求反应迟滞,从而导致部分工作开展与公司要求大相径庭,背道而驰。
(四)合规管理相关专业人才匮乏
合规管理是一项系统庞杂的工程,需要建立一支高素质、高技能、高水平的专业人才队伍。但是目前公司基层单位从事合规管理人员专业素质参差不齐,仍存在许多非法律专业人员,对于《公司法》、《合同法》、《商法》等相关法律条文不熟悉,完成公司合规管理相关工作过程中容易出现偏差,严重制约公司合规管理工作的开展。
(五)工作中缺乏合理有效的沟通
公司合规管理工作的开展中,上下级联络工作不到位,缺乏有效沟通。下级问题迟迟不能传达到上级领导,上级最新通知举措难以传达到基层。这种缺乏积极性的沟通,导致上下级之间形成认识断层。同时法律专业人员和非法律人员对于相同的合规管理规定认识不同,各部门各系统实际情况不同,认识也不同,这些人员部门之间缺乏交流沟通,影响合规管理工作难以同步稳定开展。
(六)部分管理者的担当不够、缺乏主动性
一些部门领导和分管领导对于合规管理问题缺乏担当的勇气和决心,认为自己手中的工作千头万绪,冗杂繁多,对于合规管理工作没有投入太多的心思;同时在固有岗位上,虽然干事创业的劲没有松懈,但在遇到新问题的时候,尤其是新开拓的合规管理工作方面,缺乏足够的重视,投入力度不够。在管理方面顾虑较多,怕带来不必要麻烦。在工作分配上方向也不够明确,任务目标不清晰,导致下级合规管理工作开展难度大。
(七)工作成果总结不及时,对症下药难落实
在合规管理工作分阶段、分步骤开展的过程中,对每一阶段的工作总结没有做到及时到位。过于的去关注所取得成果,对于出现的问题和困难也没有进行积极的反馈,进而导致应对措施迟迟未能制定。同时有急于求成的情况存在,也存在忽视具体实际情况,因为将阶段目标定得过大,这本身便违反合规管理原则。
(一)加快合规管理制度体系建设
作为首要任务,拥有完善的合规管理工作制度体系,才能有效开展后续教育培训以及相关工作指导。组织相关专业人员和责任领导开展专题座谈会,制定出完善合理的总体合规管理制度体系;深入一线,认真调研各基层单位合规管理制度建设现状,结合各单位实际,指导各单位建立全员普遍遵守的合规行为规范以及重点领域的专项制度,以便在后续工作开展中更好提供指导参照作用。
(二)全面加强合规宣贯和培训,消除认识误区
公司全员按照领导干部;高风险领域、关键岗位员工;新入职员工;其他员工,分层次有针对性的定期开展合规管理培训,宣讲合规意识、合规理念、合规做法、合规案例,使所有员工掌握合规管理知识;按系统开展合规培训,将合规培训列入年度培训计划,各系统都应安排合规管理的课程,实现合规宣贯的全覆盖。对于基层单位片面侧重生产经营而忽视合规工作要求的做法,严格管控,杜绝虚假突击检查工作,要让合规管理工作真正做实落实。
(三)大力开展普法教育与制度宣贯活动,营造合规氛围
公司领导干部要重视普法工作,带头组织全员学习宪法、劳动法、国家安全法、保密法、合同法等相关法律;员工要自觉学习与岗位相关的法律法规;普法宣传部门要做好法律宣传牵头工作,通过送法下基层、学法讲座、法律知识考试、发放法律知识读本、法律知识竞赛等形式营造良好的普法环境。
公司要以系统为单位,通过召开制度宣贯会、深入基层等多种方式,积极开展制度宣贯活动;通过理论考试与检查制度执行情况相结合的方式,对员工制度学习效果进行检验,检验效果与员工绩效考核挂钩,多角度全方位提高员工的合规意识。
(四)多举措提升合规管理人才能力与素质
在合规管理专业能力方面,通过集中培训、岗位轮训、内部交流等多种形式加强对合规管理人员的培训,培养出一批专业素质过硬的人员;积极引进成熟人才,充实合规管理人才库;建立激励约束机制,激发合规管理人员积极性,不断学习努力提升专业能力;推动非专业人员的角色转化,积极解决非专业人员在合规管理工作的职能转化过程中遇到的难点难处。领导干部和党员要敢于争先,成为合规管理工作的坚定执行者。同时可建立一支专业、独立、强势的合规部门,矫正员工日常当中的违规行为。
(五)加强沟通、积极作为
在合规管理工作的开展中,上下级人员要积极沟通联络。领导干部要及时向下级单位和基层员工传达最新动态消息,对于基层反映上来的问题及时处理,复杂问题进行上会讨论解决,做到案无留牍,对于基层要有一个及时的反馈。基层员工要主动了解学习最新合规管理动态通知,提前部署,精准施策;同时也要及时反映合规管理工作进度和工作中遇见的相关问题。对于法律专业人员和非法律专业人员,建立互帮小组,形成员工间互相帮助的风气,让小问题消灭在基层中。既能加强员工之间协调同步,还能减少工作中因认识不同带来的隔阂。同时各部门各系统也应互相沟通,定期“通气”,互相协作。做到让上下级人员和单位、专业和非专业人员、各部门和各系统真正实现同频共振。
(六)用合理有效的激励机制推动担当作为
领导干部和党员要以身作则,带头示范。将合规管理工作作为一项重要的任务目标来完成;树立表率,不畏艰难。引领下级人员和普通员工按部就班,贯彻落实好合规管理工作中的各项要求和指标。同时指导各单位扎实开展合规评价,积极运用合规评价结果,与绩效考核、职务任免等挂钩,将合规管理工作的责任压实落实到每一个人员身上,形成有效的激励约束机制,并与员工诚信档案有效结合,促使员工行为合规、企业依法合规经营。
(七)及时总结、逐步推进
定期举行合规管理工作交流会,各部门各系统分享自己工作开展中的心得和诀窍,同时将工作中遇到的问题提出,大家共同协商,群策群力,让共性问题少一些,让特殊的疑难杂症无所遁形。各部门各系统还可将自身的阶段目标进行比对,制定更加科学合理的合规工作计划。