河北省新型研发机构建设的关键因素研究

文/李 婷 邓学来 邢 敏（.河北地质大学 .河北省科技情报研究院）

2018 年河北省政府印发《河北省科技创新三年行动计划（2018—2020年）》（冀政发〔2018〕6 号），提出到 2020年重点支持打造100 家以上新型研发机构。新型研发机构建设对促进河北科技成果转化、加速科技与产业融通发展、支撑经济高质量发展具有重要意义。

一、新型研发机构内涵

我国学者从不同角度阐述新型研发机构涵义。

从功能定位与体制机制的角度。夏太寿等（2014）提出新型研发机构具有功能定位体现政府导向、治理模式去行政化、体制机制灵活创新、政产学研高度合作等特点[1]。章熙春（2017）提出新型研发机构采用“企业化运作”模式和“非营利机构管理”模式；采用的管理机制、激励机制和创新机制更趋向于市场化和企业化[2]。

从发挥作用的角度。曾国屏和林菲(2014)认为新型研发机构以研究成果的应用、产业化和商业化，直接以衍生发展、创造新兴产业或新型企业为导向[3]。周文魁等（2014）认为新型研发机构是连接科技与经济的重要枢纽，能够推进产业结构调整和升级[4]。丁明磊、陈宝明（2015）提出新型研发机构是以知识探索和技术创新作为主要活动，开展科技研发、加速成果转化、培育创新人才、建设创新文化等[5]。

从综合性的角度。赵远亮、敖敦（2014）认为新型研发机构是瞄准国际前沿、集聚国际人才和团队、具有一流创新平台，目标在于推动产业化、支撑引领战略性新兴产业发展，以企业化运作为运行模式，集科技创新与产业化为一体的多元所有制形式的创新机构[6]。吴卫、银路（2016）认为新型研发机构是科学研究与产业转化活动之间的融合组织，由一个或多个主体方投资，采取多样化模式组建和企业化机制运作，以技术创新和技术成果产业化为导向，从事区域大力发展的相关产业的科技研发工作，致力技术成果的产业转化，在引领产业、衍生创新企业方面发挥作用[7]。

以上关于新型研发机构描述，可总结为从体制机制、定位目标、运行模式、功能作用等方面进行界定。基于此，本文认为新型研发机构是提升区域和产业技术创新整体水平，从事技术研发、成果转化、技术服务、企业孵化等创新创业活动，采用多主体投资、多模式组建、企业化管理、市场化运行，自主经营、自负盈亏、可持续发展，政产学研用实质性紧密结合的独立法人机构。

二、新型研发机构典型案例

新型研发机构典型案例选取依据: 一是选择我国新型研发机构起步早、发展好的地区；二是选择影响力大、知名度高、取得显著社会和经济效果的成功案例。据此，选择了5 家新型研发机构，对其基本情况、特性、创新模式与机制进行分析。

表1 典型新型研发机构基本情况表

表2 典型新型研发机构的特性情况表

1.基本情况

新型研发机构为非盈利的独立法人，可以是事业单位，或民办、公助的社团及民办机构等，一般为理事会领导下院长负责制，采用企业化运作模式，领域涉及战略新兴产业、地方主导产业或高尖端技术（详见表1）。

2.特性

（1）投资主体。多元化投资主体，政府、企业、大学、科研机构和社会组织都能够成为投资主体。

（2）定位。服务产业、推进区域科技经济社会发展。

（3）功能。包括研发活动、企业技术服务、研发成果市场化及衍生新兴产业、国际合作、企业孵化育成、人才与团队培养引进。具体特征情况见表2。

表3 典型新型研发机构的创新模式与机制情况表

3.创新模式与机制

在模式上，治理模式去行政化，机构拥有自主决策能力；实施以市场为导向的协同创新模式。在机制上，围绕企业、面向市场，搭建平台、实施专利战略、建立引导基金等；面向全球公开竞聘，吸引高端人才，采取灵活的、市场化人才引培机制（详见表3）。

三、河北省新型研发机构建设的影响因素与基础条件分析

1.影响因素构成

基于新型研发机构涵义和实践案例确定影响因素，包括研发条件、承担项目能力、研发投入及产出水平、科技成果转化能力、创业孵化能力、产学研合作、人才团队、新型管理体制与制度建设以及市场化运作9 项一级指标，31 项二级指标（见表4）。其中6 个定性指标，25 个定量指标。

表4 河北省新型研发机构建设的影响因素指标构建

续表4

为分析河北省新型研发机构建设的基础情况和关键因素，通过问卷调查形式获得一手数据。调查对象为基本符合新型研发机构条件的机构，调查内容为31 项指标涉及的内容。截至2017 年底，回收有效问卷58份，并基于该调查结果完成后续分析研究。

2.河北省新型研发机构建设的基础条件分析

（1）基本情况。机构性质方面，为企业、民办非企业、事业单位和转制科研院所；领域方面，为战略新兴产业和河北主导产业；功能定位方面，为科技研发、成果转化和咨询服务，检测中试和人才培训方面机构数较少。

（2）规模情况。资金规模总体偏小且分布不均。单位资产总额平均为5.3569 亿元，资产在1000 万以下机构占比35%，资产超过亿元的占比24%。

人员数量基本合适，部分机构人数偏少。平均职工人数96 人，20 人以下的占19%，200 人以上的仅占12%。

具备开展研发活动的必备场地和设备。科研场所面积平均为6000平方米，研发仪器设备原值平均为1.7亿元。

（3）投入情况。投资主体呈现多元化。投资主体为政府、高校、投资机构、自然人和企业等，部分机构具有两个及以上投资主体。研发经费投入偏低。研究开发经费支出占年收入总额比例小于20%的机构占比53%。研发队伍具有一定规模。在职研发人员占在职员工总数比例的平均值为54%。

（4）产出情况。高层次人才引培仍需加强。40%的机构没有博士,38%的机构高级职称人员占研发人员比例不足10%。企业孵化效果初显。在创业与孵化企业方面，有3 家机构设立扶持基金，创办企业数量3～14 家。基础条件平台建设具有一定实力。有30 家机构搭建了各类基础条件平台。成果转化水平需要提高。2016 年度15%的机构没有收入，55%的机构成果转化收入与年收入比值小于10%。

四、河北省新型研发机构建设关键因素分析

1.基于熵权法的关键因素分析

熵权法基本思路是根据指标变异性大小确定权重。一般来说，若某个指标信息熵小，表明指标值变异程度大且提供信息量多，在综合评价中发挥作用大，即权重大。相反，信息熵越小，指标值的变异程度小且提供信息量少，在综合评价中发挥作用小，权重小。

通过熵权法确定影响因素权重时，是以58 家被调查的新型研发机构为数据来源，对25 个定量因素的熵权值计算。采用R 语言编程，按照熵权法赋权步骤进行，结果见表5。

熵权排名前十的影响因素包括研发人员占职工总数比重，市场化收入占总收入比重，新产品、新技术、新服务占总收入比重，博士及高级职称人员数占研发人员总数比重，产学研合作科技创新平台数，万元以上科研设备原值，发明专利拥有量，职工总数，基础条件平台个数，拥有高层次人才数量。说明河北省新型研发机构建设的重点应在于人才团队、市场化运行、基础条件平台和科技成果转化等几方面。

2.基于典型省份新型研发机构申报条件进行关键因素分析

对广东省、河南省、福建省和江苏省新型研发机构的申报条件整理（见表6）。对比得出关键因素：独立法人资格、年度研发经费支出占总收入比重、研发人员数占职工总数比重、博士或高级职称人数占研发人员总数比重、办公与科研场所面积、研发设备原值、新型管理体制、市场化运作机制。

3.河北省新型研发机构建设的关键因素

（1）机构性质。具有企业、事业单位或民办非企业等性质的独立法人资格，以科技研发活动为主，面向区域科技与经济发展服务，面向产业发展服务，在开展研发活动、企业技术服务、科技成果市场化、国际合作、企业孵化育成、人才与团队培养引进等方面发挥功能。

表5 熵权法计算结果

表6 广东省、河南省、福建省和江苏省新型研发机构申报条件对比

（2）基础条件。具有开展科技活动必备的研发场所、仪器设备、基础条件平台数；研发经费占总收入比重不少于20%；职工总数大于10 人，研发人员占职工总数比重不少于30%，拥有高层次人才。

（3）体制机制。实行理事会领导下的院长负责制，采取企业化管理，建立适应市场化的科研管理制度、人员激励制度、知识产权管理制度以及科技成果转化制度等。政府，企业、大学、科研机构和社会组织都可成为投资主体；实行治理模式去行政化，机构拥有自主决策能力，产学研政协同创新。

（4）其他。当新型研发机构处于成长和成熟期时，还应综合考量市场化收入占总收入比，新产品、新技术、新服务收入占总收入比，发明专利拥有量等方面的指标。