大藤峡工程廉政风险防控体系建设与实践

江伟姣，宋良西

（广西大藤峡水利枢纽开发有限责任公司，537226，桂平）

大藤峡水利枢纽作为172 项重大节水供水标志性工程， 总投资357.3 亿元，投资量巨大，资金监管难度大，如何在9 年建设工期内保证资金使用安全， 防止出现腐败行为，值得深入研究。 以广西大藤峡水利枢纽开发有限责任公司（以下简称“大藤峡公司”）为例，研究探索工程建设中的廉政风险防控， 抓住制约防控体系建设关键因素，建立健全制度体系，着力构建运转高效、风险可控的运行机制。

一、大藤峡公司存在的廉政风险点

工程一期建设大藤峡公司内设10 个部门， 对各部门业务进行梳理，按照突出重点的原则，准确把握廉政风险点和一般业务规范及内部管理要求的区别，对大藤峡公司日常管理工作流程和关键环节进行梳理，对廉政风险点进行清查核对，共查出廉政风险点9 类25 项。

1.综合管理中存在的廉政风险点

①公务接待管理未分别分类制定接待方案，超标准、超范围接待，违反中央八项规定精神。

②会议管理不根据实际工作需要，随意列支会议预算，造成出现违反中央八项规定精神现象。

③办公设备采购不按规询价，与供货商串通谋求不正当利益。

④公务用车管理不按公司规定进行公车管理，公车私用，利用公司油卡给私人车辆加油。

2.干部人事管理中存在的廉政风险点

①干部选拔任用工作中不遵守《党政领导干部选拔任用工作条例》及公司有关规定，因人画像设定选拔方案； 违反选拔任用干部工作程序，出现临时动议决定、个人决定任免干部、突击提拔、违规破格提拔、带病提拔等问题。

②招聘录用不严格履行保密要求， 向应聘人员透露笔试及面试题目；不严格执行回避制度。

3.党务群团管理中存在的廉政风险点

不严格执行广西壮族自治区党委及区直总工会规定，随意开支党费和工会经费； 开展虚假慰问套支、套取党费和工会经费。

4.纪检监察管理中存在的廉政风险点

①开展信访举报核实工作时，保密意识不强，泄露秘密。 徇私舞弊，收受他人贿赂，有案不立，以案谋私。

②对党员违纪违规行为进行定性时，出于人情考虑，故意减轻减弱，降低处分标准。

5.财务管理中存在的廉政风险点

①私设“小金库”及违反现金管理规定，造成资金安全隐患。

②审核把关不严， 工程支出票据、费用发票等不够完整、不符合合同或公司规定时予以审核通过。

6.招标及合同管理中存在的廉政风险点

①编制评标规则时，违规针对某特定投标人量身定制有关资格条件和评审办法。

②评标专家中存在与投标单位有利害关系的人员。

③评标专家收受投标人好处或与之有利害关系进行倾向性评标。

④合同变更时，资料不全或依据不足，或存在利益关联，随意批准合同变更费用。

⑤合同价款结算中依据不足，结算资料的支撑材料不全，款项结算中存在利益输送等违法违规行为。

7.工程管理中存在的廉政风险点

①设计变更理由不合理，与施工单位串通，虚构变更事项、虚报变更工程量骗取工程费用。

②施工单位计量资料造假，利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、超报工程量。

③工程重复计量，存在着专业交叉界限多计重计，分包工程项目之间交叉施工部分重复计量的可能。

④对参建单位上报的安全费用计量资料的符合性及完整性审核不严，对于不满足工程计量条件的工程予以签认。

8.材料与设备管理中存在的廉政风险点

①甲供材料采购不按照规定对主材的质量和数量进行验收，和供货商勾结形成利益输送。

②甲供材料使用量审核偏向施工单位，超报、虚报使用量，造成不能按实际使用量核销。

③成套机电设备、金结设备设计联络会、交底会等研究方案时，因利益输送导致处理意见倾向于特定人。

9.征地移民管理中存在的廉政风险点

①移民安置实施监督不力，未发现不按大纲内容实施，无充分理由调整征地拆迁补偿性质和范围。

②针对水库淹没影响的厂矿企业或单位， 进行第三方资产评估时，项目内容不准确，协议价格超出定额标准或行业价格水平。

二、风险防控工作现状及存在的问题

1.廉洁风险防控体系建设现状

大藤峡公司2013 年开始开展廉政风险防控工作， 按照水利部统一部署，通过梳理业务流程，查找廉政风险点，提出廉政风险防控措施，编制了《廉政风险防控手册》（以下简称 《防控手册》）。 大藤峡水利枢纽主体工程2015年开工建设后， 不断健全内设机构，调整部门职责， 按照新的风险防控要求，适应新情况新问题，对《防控手册》进行多次修订，风险防控体系逐步完善。2019 年修订完成最新版本 《防控手册》，更加贴近新的部门职能、业务工作重点和部门岗位工作实际， 廉政风险点查找更加深入准确， 防控措施制订更加切实可行。 主要措施如下：

（1）加强风险教育，提高思想认识

开展纪律教育学习月活动，通过观看廉政警示教育片、听取监狱服刑人员现身说法等警示教育，使廉政风险意识深入人心。 开展一年一度廉政常规约谈，把部门应高度关注的廉政风险点作为谈话重点，教育提醒部门负责人抓好本部门廉政风险防控工作。 对廉政风险防控工作动员部署，注重思想教育，让党员干部深刻认识查找风险是对岗不对人、 对事不对人，无论在哪个岗位、从事哪项工作，都有廉政风险存在可能，消除思想顾虑，增强廉政风险防控工作自觉性。

（2）规范权力运行，制定防控措施

2015 年以来共出台（修订）各项管理制度180 多项，从制度源头加强风险管控。 一是完善工程建设管理制度， 确保工程建设管理工作有法可依。 出台《合同管理办法》《招标管理办法》《设计变更管理办法》等多项制度，严格制度执行监督，坚决防止商业贿赂行为发生。 二是建立健全干部人事制度，规范选人用人权。 出台《中层管理岗位干部选拔任用办法》《员工招聘及录用管理办法》。 三是健全内部监督执纪制度，保障监督责任落实到位。 印发《公司谈话函询实施细则》《内部问责管理制度》， 让制度管住每个工作环节、每名干部职工。

（3）强化监督检查，狠抓贯彻执行

加强日常业务关键环节监督、重要事项审批监督、 内部审计监督，不断推进《防控手册》的贯彻执行。 在招标采购工作中， 通过审核招标文件、参加定标会、对重点项目招标派人现场监督开标评标、受理处理相关质疑投诉，把“招标方式选择”“设定合格投标人的资格条件”“制定评标办法”等环节作为廉政风险防控的重点，保障招标工作程序公开公平公正。 强化内部审计监督，着重检查内部控制措施是否执行到位、廉政风险防控体系是否完善。 开展《防控手册》执行情况监督检查，检查实际业务流程与《防控手册》所列流程是否一致，《防控手册》提出的防控措施是否落实到位。

（4）严格考核追究，加强监控提醒

将廉政风险防控工作完成情况列入考核指标，考核结果与部门负责人晋级晋升、年度绩效奖金挂钩。 针对日常监督中发现的苗头性、倾向性问题，开展提醒谈话、诫勉谈话，防止小问题演变成大错误，从严监督管理干部职工，将廉政风险降到最低。

（5）构建工程建设领域预防体系

大藤峡公司与工程建设施工单位、监理单位、设备材料供应单位等参建单位建立了党风廉政建设联系协作机制，将参建单位纳入风险防控体系，坚持沟通协作、齐抓共管。 按照《廉政合同要求》， 加强相互监督，建立沟通联系平台， 实现教育资源共享、问题线索相互沟通，共同防控工程建设领域廉政风险。 开展参建单位资金流向审计、工程建设项目跟踪审计，把监督关口前移，对参建单位项目部经常开展日常监督检查，检查项目部人、财、物管理的内控制度是否健全，流程监控是否执行到位，相互监督相互制约的权力制衡体系是否形成，防范工程建设领域廉政风险。

2.廉政风险防控体系建设存在的问题

（1）部分职工防控意识不强

2013 年大藤峡公司廉政风险防控工作就已开展，但部分管理人员对开展廉政风险防控工作重要性和必要性认识还不到位， 主要有以下原因：一是廉政风险防控工作一直以纪检监察部门为工作主体， 导致有的管理人员错误认为， 廉政风险防控工作应全由纪检监察部门负责，自己仅是配合做好风险防控流程图绘制及防控措施制定即可， 主动性和积极性不高； 二是大藤峡水利枢纽工程建设经历施工准备期、 筹建期和主体工程施工期 “三期叠加”、高温多雨、台风洪水等多种不利因素，导致工程工期紧张， 业务部门特别是权力部门基本都以工程建设为主要工作任务， 主要精力都投入到工程建设中， 难以有充分的时间开展廉政风险防控工作。

（2）风险排查不够到位

有的部门对廉政风险的理解不够到位，没有正确把握廉政风险与非廉政风险的区别。 在排查廉政风险点时，将日常工作中一般性工作规范和内部管理要求与廉政风险点混淆，将其列入廉政风险点管理，存在花大量时间和精力去防范非廉政风险的情况， 使得真正的廉政风险点疏于防范，没有采取相应的防控措施，造成风险防控的漏洞。

（3）防控措施不够具体

对于有的业务部门来说，廉政风险防控工作只是一项配合性工作，没有列入部门重点工作任务，仅仅按照公司要求完成《防控手册》修订，根据纪检监察部门的指导意见列出风险点及防控措施就算完成任务，没有完全按照务实管用、 简便易行的原则，制定针对性和可操作性强的防控措施， 所制定的措施重数量不重质量，比较相近但不同的业务流程、所找出的风险点及防控措施有些雷同。

（4）制度建设不够健全

大藤峡公司近年按照职责分工，由各部门牵头制定管理制度，规范内部管理。 虽然建立了大量的管理制度，致力于用制度管住人管住事管住每一个环节，将权力关进制度的“笼子”。 但是制度建设还存在一些问题，有些制度出台时间已经很长，与现在公司管理需要不匹配，不能适应最新情况的要求，如果强制按照原来制度执行，可能造成重大风险。

（5）内部监管措施不够有力

一是内部监督部门与其他部门“同吃一锅饭”，存在碍于情面不敢监督，指出问题可能避重就轻，造成监督工作不够扎实。 二是监督手段单一，纪检监察部门主要通过事后监督了解各部门落实情况，检查过程资料和审批程序，不能及时发现存在的风险，达不到及时发现苗头性倾向性问题的目的。 三是监督力量薄弱，目前纪检监察部门工作人员较少，已经疲于应付其他日常工作，对廉政风险防控工作深入开展专项检查较少，只能对日常工作中发现的风险点进行提醒，激发其他部门抓好风险防控内生动力的工作还不够。

三、对策及改进措施

1.持续做好日常教育

结合工程建设实际，认真做好日常教育，加强廉政文化建设。

①推进“两学一做”学习教育制度化常态化，结合“不忘初心 牢记使命”主题教育，加强干部职工理想信念教育，坚定为人民服务信仰。 强化党纪党规意识，利用专题党课、知识测试等形式广泛开展党纪党规宣传教育，使党纪党规深入人心，规范干部职工行动自觉。 开展警示教育，采取先进典型教育与反面违纪警示教育相对比，促进干部廉洁从业。

②加强廉政文化建设。 积极借鉴历史上优秀廉政文化，把培育廉洁价值理念融入全民教育、精神文明建设和法制教育之中。

2.完善评价考核体系

结合廉政风险防控工作情况建立完善评价考核体系。 通过抽查、专项检查了解各部门落实 《防控手册》情况，查看业务实际执行流程与《防控手册》中流程图是否一致、防控措施是否执行到位。 通过检查对各部门执行情况进行评价， 对执行不到位的向相关部门提出整改意见。 利用绩效考核体系对各部门开展廉政风险防控情况进行考核， 以考核强化各部门落实防控措施力度，确保防控工作成效。

3.完善防控举措

大藤峡水利枢纽随着工程建设进程加快， 二级机构也逐渐建立，内设机构职能将发生重大变化。 根据工作变化， 对廉政风险点进行动态监管，结合水利部的工作要求，定期组织各部门开展廉政风险点排查，及时更新防控措施，做到每个风险点都有监督有防控。 特别是对于关键部门、重要岗位、 重点环节等存在的风险点，开展重点排查，做到防与控相结合。 进一步梳理现行的防控措施，对措施不具体、针对性可操作性不强的进行修改，增强措施的可执行性。

4.加强监督制约

一是纪检监察部门履行监督责任， 对各部门开展廉政风险防控情况进行监督检查。 二是加大对干部的监督，特别是对关键部门、重要岗位干部的监督，先管住人再管住事。三是完善制度体系， 进一步梳理公司已出台的各项工作制度，按照工作实际情况，对已不适应新情况的制度进行废止，对可操作性不强的制度进行修订， 使各项制度能够适应最新的工作要求，减少制度漏洞和盲区。 四是畅通监督渠道，纪检监察部门监督存在薄弱环节，要充分利用群众监督的力量， 利用好监督电话及信箱，制定奖励措施，积极鼓励干部群众加入监督队伍。

5.严格责任追究

明确责任追究方式，以强有力的问责在干部职工中形成震慑。 结合实际，综合运用批评教育、警示告诫、经济惩罚、组织处理、纪律处分等多种手段实施责任追究， 重点解决失之于宽、失之于软的问题，严格区分落实党风廉政建设责任不到位的不同类型、不同程度、不同性质，采取相应的追究手段进行责任追究。