世界主要国家或组织加入《海牙协定》的进程简介

路 莉

世界知识产权组织（WIPO）管理的工业产权领域国际合作三大体系分别为专利合作条约（PCT）、商标国际注册马德里体系（马德里体系）和工业品外观设计国际注册海牙体系（海牙体系）。随着经济全球化的进程越来越快，海牙体系的知名度也越来越高，吸引了越来越多的国家加入，以及更多的国家研究。目前，中国正对加入海牙体系做各项准备工作。

一、《海牙协定》基本情况简介

1934年和1960年文本的全称为《工业品外观设计国际保存海牙协定》，1999年文本改称为《工业品外观设计国际注册海牙协定》（以下简称《海牙协定》），它起源于一些欧洲国家之间的协议。

在没有《海牙协定》之前，工业品外观设计保护的基本模式为：如果设计人想就其外观设计获得法律保护并在其它国家市场使用，他/她必须在其希望获得保护的每个国家提出独立的申请。

考虑到重复提交外观设计申请和工业产品样品使申请人在多国的申请和获权的程序复杂性提高，耗时较长，对外观设计的跨国保护影响较大，阻碍了全球贸易的发展，发达国家期望在全球范围内提供一种经济、快速、简便和有效的程序。换言之，发达国家期望提供一种简便的程序以吸引跨国申请人，使其在较短的时间内能够在多个国家获得保护。为此，发达国家提出了一套新的工业品外观设计保护体系，即目前所知的“外观设计国际注册体系”或“海牙体系”。

《海牙协定》是一种国际注册体系，在该体系下申请人通过向世界知识产权组织 (WIPO)的国际局提交一份单一的国际申请就有可能在若干个国家或政府间组织（统称为“缔约方”）获得工业品外观设计保护。因此，以一件单一的国际申请代替原本应该向多个不同国家（或地区）主管局提交的一系列申请，能让申请人方便而快捷地在多个市场获得外观设计保护，为申请人节约时间和金钱。

海牙体系让申请人只需向世界知识产权组织（WIPO）国际局提交一份申请，即可在多个司法管辖区注册多达100 项工业品外观设计。它降低了在每个申请保护的海牙成员国/ 地区知识产权局单独提交申请的要求，简化了在多国注册的程序。海牙体系还简化了工业品外观设计注册的后续管理，只需一步程序即可登记变更或者续展注册。

（一）《海牙协定》文本

《海牙协定》签于1925年11月6 日，于1928年6月1 日生效实施，并于1934年、1960年和1999年进行了三次修订。与通常法律条文的修订不同的是，《海牙协定》不适用新文本取缔旧文本，而是新旧文本并行。每一个文本都由一个完整的国际条约构成，三个文本是彼此独立和单独生效的。因此对于一个国家来说，可以选择称为其中一个文本的缔约方，也可以同时选择称为其中两个或三个文本的缔约方。

1934年文本已于2010年1月1日冻结，即目前《海牙协定》运行的文本有两个——1960年文本和1999年文本，所以缔约方可以选择1960年文本和/ 或1999年文本。《海牙协定》各文本的具体情况详见表1。

表1 《海牙协定》文本

根据《海牙协定》规定，一件外观设计国际申请只有在签订了同一文本的缔约国之间得到保护。例如，如果申请人的缔约方仅加入了1960年文本，他可以要求其申请在1960年文本的缔约国内得到保护，无论该缔约国是否同时是1960年文本还是1999年文本的缔约国。同理，该申请人无权要求其申请在仅仅加入1999年文本的缔约国内得到保护。

（二）《海牙协定》缔约方

随着经济全球化程度提高，越来越多的国家、地区和组织日益重视和研究该国际协定，近年来该组织的成员数量一直在快速增长。根据世界知识产权组织(WIPO)提供的数据，截止到2019年3月22 日海牙体系共有73 个缔约方。

1934年文本共有13 个缔约方，其中除突尼斯外，其他缔约方既是1934年文本的缔约方，也是1960年文本和/或1999年文本的缔约方。因此1934年文本冻结后，《海牙协定》的缔约方只减少了1 个。1960年文本的成员国有34 个缔约方；1999年文本的成员国有63 个缔约方。上述73 个缔约方中，仅有10 个没有加入1999 文本。由于在不久的将来，1960年文本也会被冻结，所以新加入的缔约方选择1999年文本的最多。不同年代《海牙协定》各个文本缔约方数量详见表2。

表2 不同年代的各个文本缔约方数量

二、《海牙协定》外观设计申请数据情况

（一）总体申请情况

近10年来，通过世界知识产权组织工业品外观设计国际注册海牙体系提交的申请每年均在增长，尤其是2015年以后，增长更快。基于世界知识产权组织(WIPO)在其官网（https：//www.wipo.int/portal/en/index.html）展示的数据，以2017年为例，2017年增长了3.8%，达到19,429 件外观设计。这一外观设计数量的增长标志着海牙体系连续11年实现增长。

（二）申请量位居前10 的缔约方

基于世界知识产权组织(WIPO)提供的官方数据，以2017年和2018年的数据为主要依据。2017年，位于德国的申请人以4,261 件外观设计继续占据在海牙体系下提交的外观设计最大数量，其后依次是瑞士2,935 件、韩国1,742 件、美国1,661 件和法国1,396 件。新近加入的成员——韩国和美国——2016年超越了法国和意大利，分别位列第三位和第四位。2017年，排名前10 位缔约方的合计外观设计数量占总数的80.2%，与2016年的占比类似。2017年位居前10 的缔约方中，比利时出现了最快增长（增长比例为189.2%），但它的基数较低。其后依次是美国增长比例为17.8%，法国增长比例为15.2%，瑞士增长比例为14.9%。比利时的大幅增长是受到单个申请人Drylock Technologies 的带动，该申请人在2017年为315 件外观设计寻求了保护，2016年是57 件。与之相反，荷兰的增长比例为38.7%，土耳其的增长比例为27%，这两个缔约国的申请2017年出现剧烈下滑。

2018年，位于德国的申请人以3,942 件外观设计注册量独占鳌头（2017年申请量为4,261 件），其次是瑞士2,441 件、韩国1,535 件、法国1,436 件、美国1,359 件，荷兰1,352 件，意大利1,261 件，日本1,257件，土耳其477 件，希腊410 件。2018年增长比较抢眼的是荷兰(增长比例为66.9%)，其次是日本(增长比例为47.7%)，再次是土耳其和意大利。美国在海牙的注册量出现了下滑（同比比率为-21.4%），其后依次是瑞士（-17%）和德国（-7.7%）。

（三）各个洲的申请人情况

以2017年的申请人为例，位于欧洲的申请人占2017年外观设计总数的72.4%。这反映了海牙体系的成员情况，绝大多数的海牙成员是欧洲国家。欧洲之后是亚洲，比例为18.4%，北美洲的比例为8.6%。2005年至2017年期间，亚洲占比增长了16.6 个百分点，而北美洲占比增长了8.6 个百分点。这很大程度归功于韩国于2014年、日本和美国于2015年加入了海牙体系。

（四）部分公司的申请情况

2017年韩国两家电子巨头三星（762 件外观设计）和LG（668 件外观设计）分别以726 件和668 件外观设计的申请量位居第1 位和第2 位。荷兰的Fonkel Meubelmarketing 公司的490 件申请量从2016年第1名跌落到2017年的第3 名。Fonkel Meubelmarketing公司2017年提交的外观设计相比前一年减少了463件。美国宝洁488 件和德国大众汽车369 件分别位居第3 位和第4 位。希腊的I.PaleohorinosFotistika 公司以357 件外观设计名列第六位。排名前10 位的申请人包括了汽车、电子产品、家具、家居用品、装饰照明、软件和计算机服务，以及手表和珠宝等行业。2017年排名前50 位分别来自18 个缔约方。

（五）国际申请中受指定最多类别

2017年，根据第11 版《国际外观设计分类表》即《洛迦诺分类表》①第11 版《国际外观设计分类表》亦称《洛迦诺分类表》。注：第12 版分类表于2019年1月1 日正式实施，第11 版分类表同时废止。中的产品类别分类，家具类，即06 类，所占的百分比为10.5%，在所有外观设计中的占比最大，录音和通讯设备即14 类，所占的百分比为10.3%和运输工具即12 类，所占的百分比为7.6%，这两大类分别位居第二和第三。2017年，排名前10 位的受指定最多的类别占所有外观设计申请70.2%，见表3。06 类总体上是国际申请中受指定最多的类别，但不同的缔约方有着不同的类别结构。例如，12 类是来自法国的申请中受指定最多的类别，占了15%；韩国、美国和日本，在14 类中分别占了50.4%，24.2%，19%。瑞士是钟表类即10 类所占份额最大，为31.4%。

2018年，排名前10 位的受指定最多的类别分别是家具类即06 类，服装类即02 类，包装盒容器类即09 类，图形符号和标志类即32 类，其他未列入的家用物品类即07 类，照明设备类即26 类，运输工具类即12 类，录音和通讯设备类即14 类，建筑构件和施工元件类即25 类，装饰品类即11 类。

表3 2015-2017年排名前10 的申请类别数量情况（数据来源：世界知识产权组织）

海牙体系下外观设计国际申请的强劲增长证实，产品外观对于在市场中获得竞争性优势十分重要。它还反映出，过去几年间韩国、日本、美国、英联邦、俄罗斯以及加拿大等几大经济体加入《海牙协定》是使海牙体系转变成真正的全球性体系的里程碑。

三、部分国家加入海牙协定的进程情况

海牙体系是一个外观设计授权体系，申请人通过海牙体系提交的工业品外观设计申请，可以仅用一种语言、向一个主管局提交并缴纳一笔费用，即可在全部或部分指定国获得保护。海牙协定的最初版本主要针对那些不对外观设计进行实质审查的国家所设计，而1999年生效的日内瓦文本允许实行实审制度的国家加入海牙协定，为美国、日本、韩国等对外观设计进行实质审查的国家的加盟提供了便利条件。

（一）韩 国

2014年3月31 日，韩国特许厅与世界知识产权组织(WIPO)在日内瓦WIPO 总部举行仪式，庆祝韩国加入海牙体系，成为《海牙协定》1999年文本缔约方。按照有关规定，2014年7月1 日，即提交加入书3 个月后，海牙协定将在韩国生效。

（二）美国和日本

2015年2月12 日，美日两国官员在日内瓦会见了世界知识产权组织(WIPO)总干事弗朗西斯·高锐，并通过向世界知识产权组织(WIPO)总部交付官方文书的方式加入工业品外观设计国际注册海牙体系。美日的加入鼓励了其他国家考虑加入海牙体系，推进海牙体系的进一步发展。《海牙协定》于2015年5月13 日在美日两国正式生效，成为1999年文本缔约方。

据世界知识产权组织(WIPO)统计，2013年全球7.1%的外观设计申请向美国专利商标局和日本特许厅提交，其中向美国专利商标局提交的占据3.8%，向日本特许厅提交的占据3.3%。约12.9%的外观设计申请人来自美国和日本，美国占据8.2%，日本占据4.7%。

据2015年WIPO 公布的世界各国知识产权申请情况里显示，2015年，通过WIPO 海牙体系提交的工业品外观设计国际申请增长了40%，是自2008年以来增长最快的一年。2015年申请中所包含的外观设计数量增长了13.8%，这其中部分原因是海牙体系扩大，2014年新加入了韩国，2015年加入了日本和美国。韩国已经成为海牙体系的第四大用户，美国和日本则分别排在第六和第九位。

（三）英 国

2018年6月 13 日，英国正式成为《海牙协定》1999年文本缔约方。2019年3月，英国国内批准实施了这份协定。尽管欧盟早已成为《海牙协定》的成员，但是英国加入该协定为外观设计的申请人提供了更多选择。申请人可以在一份国际外观设计申请中单独指定英国，从而使申请人能够更加从容地在英国与欧盟之间作出选择。

英国的外观设计密集型企业收入占国内生产总值的11%以上，对受外观设计权保护的无形资产的投资超过140 亿英镑。英国以国家的身份加入海牙体系为企业如何在国际上保护、管理和注册其外观设计提供更多的选择，并为其节省资金。

（四）加拿大

2018年11月 5 日，加拿大正式成为《海牙协定》1999年文本缔约方。为了配合加入《海牙协定》，2018年 7月份，加拿大政府在《加拿大官方公报》第二部分公布了新的《工业品外观设计条例》，完成该条例的制定标志着加拿大国内工业品外观设计制度更新换代。该条例通过更新、编纂和改进监管框架等方式完善了加拿大工业品外观设计制度。在制定过程中亦与利益相关者进行了密切合作，并充分征求了加拿大公众的意见。之后还进行了《工业品外观设计法》的修正、工业品外观设计实践手册的修订及客户电子服务的改进。以上修订预计于2018年11月5 日生效。

（五）2019年新加入的国家

2019年1月26 日 圣马力诺加入海牙协定1999年文本，2019年9月30 日越南加入海牙协定1999年文本，2019年10月2 日萨摩亚加入海牙协定1999年文本，2019年10月3 日以色列加入海牙协定1999年文本。至此，海牙共有73 个缔约方，队伍逐渐壮大。

四、中国加入海牙协定的进程情况

中国自2005年就开始关注《海牙协定》的发展以及中国加入该协定的可能性。根据中国当时经济发展的状况，认为暂不考虑中国加入《海牙协定》的问题。2008年的全球经济危机以及中国转变经济发展方式的需要，外观设计在全球经济竞争中的作用越来越突出，2010年初中国再次启动考虑加入《海牙协定》的研究工作，主要从加入海牙协定存在的困难和障碍出发，积极寻找解决方案，朝着加入海牙协定的方向努力，其中最有力的就是“专利法第四次修改”。2015年7月国家知识产权局报请国务院审议《中华人民共和国专利法修订草案（送审稿）》。2019年1月4 日，第十三届全国人大常委会第七次会议对《中华人民共和国专利法（修正案草案）》进行审议。为适应中国加入关于外观设计保护的《海牙协定》需要，将外观设计专利权的保护期限由现行《专利法》规定的10年保护期延长至15年②参见2019年1月全国人大常委会法制工作委员会对外征求意见的《中华人民共和国专利法（修正案草案）》的第43 条。保护期，新修改的《专利法》有望在近一两年开始实施。其他加入海牙协定的程序也伴随着新《专利法》的实施作相应的调整工作，等待合适时机加入。

五、结 语

中国是一个制造业大国，近几年来外观设计申请量高居世界第一位，2017年中国受理的申请外观设计数量为628,658 件，2018年为711,639 件，远远高于其他主管局。

从中国目前的经济发展趋势看，越来越多的国内企业走出国门，其产品在全球市场销售，为参与国际竞争，它们势必进一步加大在产品工业设计方面的投入，在国外要求获得外观设计保护的需求会大幅增加。

《海牙协定》是适用于工业设计领域的通过提交一项国际申请以在多国获得工业设计保护的一项国际协定，与适用于商标领域的《商标国际注册马德里协定》和适用于专利领域的《专利合作条约》共同构成工业产权领域国际合作的三大体系。综合国内、国际两个层面的现状，为更好地服务于中国企业的发展，尤其是企业走出国门参与国际竞争，占领国际市场，切实维护自身知识产权的需要，应尽快加入《海牙协定》，提升中国在国际外观设计制度发展中的话语权和影响力，为中国的经济建设和国家发展服务。