《英帝国史》总序

钱乘旦

(北京大学 历史系，北京 100871)

在所有西方概念中，“英帝国”大概是中国人最早熟悉的。19世纪中叶，英国凭借强大的工业与军事实力，强行打开中国大门，把中国带进了近代世界，同时也带进一个屈辱的时代。从那个时候起，中国人就开始关注英帝国，介绍与议论英帝国，时至今日，几乎没有中国人不知道英帝国的(相比之下知道法帝国或比利时帝国的人就很少)。但奇怪的是，对英帝国的研究却迟迟没有起步，其中的原因当然很多，但无非有两方面重要因素，一是一百多年中，中国人把主要精力用于恢复国家和振兴民族，为此经历了长期的战争，战争之后又投入艰苦的经济建设，因而延后了学术的跟进；二是国人的知识储备不够，研究条件也不够，对外界了解不深，没有能力进行细致的研究。现在情况不同了，中国已进入一个高速发展的时代，了解世界和研究世界与国家的发展紧密相连，关系到国家今后的前途。所以，国人越来越关心世界上的事，也越来越重视研究世界、包括研究世界史。在这样的大背景下我们写《英帝国史》，是要把英帝国介绍给读者，让读者知道什么是英帝国。

英帝国这个现象非常特殊，可以说前无古人、后无来者。一个小国(英国)在几百年时间里建立并统治一个世界帝国，其最高峰时土地面积是英国本土的125倍，人口占世界总人口的四分之一。有人说这个现象只在古罗马帝国时期出现过，但古罗马只是一个地中海国家，远不是一个世界帝国。近代世界帝国是在西方崛起的过程中通过暴力和征服建立起来的，远在葡萄牙、西班牙发动“地理大发现”之后，近代殖民帝国就开始出现，这个过程充满了火和血。英国不是最早抢占帝国的国家，但它取得最大的胜利，其中的原因，除了其他西方国家也具有的那些优势外，它还有两个优势：最早发动工业革命而获得的强大的经济力量，以及巧妙的外交手段和老练的管理技巧。所以，研究和解读英帝国史，可以知道许多东西，明白许多道理。

首先，和其他殖民帝国一样，英帝国是用火和血建立的。英国的扩张从一开始就带有暴力，并且不惜使用暴力。英国人在美洲站住脚之前，就依靠暴力和抢劫进行海盗活动，为英国的重商主义抢得第一桶金。后来，随着国力增强，英国人越来越多地使用暴力，不仅用暴力抢占殖民地，而且用暴力抢占世界市场，发动战争与其他欧洲国家争夺利益。在19世纪，英国人使用暴力的场合更多了，不仅发动大规模的战争(拿破仑战争、克里米亚战争、南非战争等等)，而且挑起大大小小的“惩罚行动”，其中包括鸦片战争。第一次世界大战也是由争夺殖民霸权而引起的，英国是其中一个主角。把帝国说成是“文明的使者”、“传播现代文明”，显然是为暴力作掩饰，除非把暴力等同于“文明”。

其次，英帝国的历史和英国资本主义的阶段性变化几乎同步。英国资本主义是世界资本主义的典型代表，它经历过重商主义、自由资本主义、垄断资本主义以及20世纪国家资本主义的多个阶段，而英帝国在这些阶段分别表现出不同的特点，具有那个时期资本主义的基本特征。因此，正如资本主义是一个变动的概念，英帝国也是一个变动的概念，尽管其殖民主义的本质不变，但形式和方法却不断在变，在不同时期表现出不同的面相。由此我们看到了“重商主义帝国”“自由主义帝国”“无形帝国”“有形帝国”这些概念，而不会对英国人此一时的帝国狂热和彼一时的“反帝国主义”感到意外。

第三，正因为帝国是不断变动的，因此英帝国(或者毋宁说英国统治集团)一个重要的特征就表现出来了，就是它不断变化自己，使自己适应变化的时代以及变化的需要。我们看到不同时代的帝国统治方式和策略是不同的，并且在同一个时代、在不同地区也采用不同的做法。但所有这些变化都围绕一个基本的目标，就是为英国服务：为它的经济利益服务，为它的政治需要服务，为它的世界霸权服务，为它的战略目标服务。英帝国在历史上有时表现狰狞，有时显露仁慈，有时如火如血，有时又似水温柔，但它的目标是确定的，那就是最好地维护英国的统治。

由此就看到了第四个方面：英帝国的统治手腕极其巧妙，英国人很擅长殖民统治。英国派驻到帝国各地的殖民官员都有相当的治理才能，他们在国内也许只是普通的政务员，到了殖民地却能够独当一面，单独处理各种复杂局面。我们常说英国人老谋深算、手法老道，这在殖民统治中表现得很充分。比如，英国在印度使用“分而治之”，因此少数英国人就能统治几亿印度人；英国在非洲采用“间接统治”，因此在有些地方十几个英国人就能掌管一个国家。20世纪殖民统治不能维持了，帝国瓦解已成定势，但英国人在撤离之前一般都能找到最合适的代理人，把权力“和平地”交给他们，让他们看守英国的利益。结果，当世界上其他殖民帝国烟消云散、再也不见踪影时，英帝国却留下一个影子英联邦。

总之，在英帝国的历史上我们看到了很多东西，让我们必须写好《英帝国史》。我们不仅在描述殖民主义的侵略与压榨的本质，对其进行道德的批判；也要让读者和我们一起观察，知道什么是英帝国，它如何产生，为什么产生，怎样发展，如何运作，怎样进行统治，如何为英国服务；帝国的悖论是什么，为什么它不可避免崩溃的命运，等等。我们希望读者在读完之后有所思考，了解一些知识，明白更多的道理。

英帝国史是英国史研究中一个特殊的领域，英国学者做过长期而有效的研究。尽管这些研究难免带有偏见，连最公正的学者也很难避免；但我们仍然看重他们的成果，将其视为我们的出发点。英国学者的研究越来越深、越来越细了，需要我们认真学习和仔细参考。在我国，虽说关于英国历史的研究一直很活跃，成果也不少；但英帝国史的研究却很薄弱，甚至可以说尚未起步。尽管出现过一些专题性的作品，但系统的研究与写作都未出现。我们这部《英帝国史》可以说是一个开端，为中国读者展示一个新的领域。

为写这部《英帝国史》，我们花了二十年时间。有鉴于国内英帝国史研究领域的滞后，我在二十多年前就有意识地引导学生向这个方向发展，每一个学生都在英帝国的某一个阶段上做研究，为今后写一部完整的《英帝国史》打下基础。2011年项目启动后，我们又用6年时间写出书稿，现在可以交付出版了。可喜的是，当年的研究生现在已经是各单位的专业骨干，成长为副教授、教授、甚至博士生导师了。二十年的艰苦是不言而喻的，所幸的是，我们一直坚持下来。

作为长期研究的结果，我们这部《英帝国史》有自己的体系，不同于国外的同类著作。中国人写英帝国史需要有自己的视角、提出自己的观点，这是写作的基本要求，也是写作成功的标识。作者对英帝国的基本性质需要有判断，对每一个阶段的特征也要有掌控，在清晰梳理历史的基础上，说清楚英帝国的来龙去脉。

为此，我们把英帝国史分为8个阶段，每一段各写成一卷书。第一卷写英帝国的萌生，在这个阶段上，“英帝国”是英国民族国家的投影，所谓“英格兰是一个帝国”就是这个意思。英国民族国家的出现为其海外扩张提供了前提，没有早期英格兰民族国家，就不可能有后来的英帝国，因此，英帝国是英国民族国家的派生物。民族国家与英帝国萌生的关系是本卷讨论的基本问题，由此而解释帝国萌发的动力。

第二卷写英帝国的形成。尽管人们说：早期英帝国是民间开发的结果，但我们指出：国家是其支撑的力量。17世纪英国经历了政治大动荡，多种政体走马灯似地轮换。但所有政权在帝国问题上却高度一致，而无论其政治理念如何不同。这个现象非常值得注意，其背后是这样一个事实，即英国从民族国家形成起，就已成为重商主义国家；重商主义是资本主义的早期阶段，而英帝国正是重商主义产物。重商主义要求殖民地，因此无论英国政体如何变动，英国对殖民地的追求却是不变的。

18世纪英帝国进入第三个阶段，这是重商主义充分展示的阶段。在这个阶段，英帝国迅速扩大，而重商主义的本色更加突出。重商主义究竟是怎样的？本卷即从多个角度来表现重商主义帝国的基本特征，包括其理论、形制、移民、奴隶劳动、管理制度、统治方式等等，具体描述重商主义英帝国的整体相貌。重商主义不是一个空洞的概念，它存在于帝国的各个层面。

第四卷写重商主义帝国向新帝国转变，商业战争是这个时期的特点。英国与其他殖民国家争夺殖民地，由此触发遍及海洋与陆地的一次又一次战争。但就在英国打败所有对手、几乎控制殖民霸权的时刻，美国革命却冲垮了第一英帝国。这是殖民帝国内在危机的第一次大暴露，它说明宗主国与殖民地之间必定要对抗，结局一定是帝国解体。不过在那个时代人们却不这么想，相反，英国政府从美国革命中吸取教训，调整了殖民政策，以致短短30年间又炮制出一个崭新的“第二英帝国”。这是新旧帝国交替的阶段，在这个阶段上，重商主义渐次退出，新理念和新地域构成了新帝国。

新帝国的基础是工业革命，其巨大的生产力和廉价的工业品成为新帝国的力量源泉。英国在实现自由贸易的过程中夺取了商业霸权，它打着“自由贸易”的旗子，将触角伸向全世界。在这“自由主义”盛行的时代，“自由帝国主义”理论应运而生，它提倡“无形帝国”，认为英国不需要占领殖民地，只需要“自由贸易”。一个老牌的殖民国家，却突然“不要殖民地”了，原因就在于英国有强大的工业力量，它可以霸占世界市场。“只要贸易，不要殖民地”的说法就是这样出现的，英帝国进入“自由帝国”阶段。这也是英国的自由资本主义时代，第五卷就是写这个时代的英帝国。

然而，就在帝国的旗帜高高飘扬、大英帝国如日中天时，19世纪下半叶英国却开始走下坡路了。其他欧洲国家追赶工业化，打破了英国的工业垄断权，从而也打破了它的殖民霸权。英国再一次调整殖民理念，投入到与列强争夺殖民地的斗争中。“无形帝国”再次变成了“有形帝国”，英国抢到了“狮子的一份”，英帝国也真正成为“日不落”。可是，帝国不可克服的内在规律仍然在起作用：就在英帝国看似最辉煌时，新的危机却悄然而至。这是英帝国的第六阶段，第六卷写这个阶段。

在第七卷中，帝国的危机转变成衰落，英国从一战走向二战。为拯救帝国，英国政治家和帝国主义理论家再一次使尽解数，新的思路和新的方法纷纷出场。其中最突出的，是自治领的出现和“帝国联邦制”的设想，试图以“联邦共同体”来拯救帝国，维护英国的“大国”优势。但挥之不去的帝国情结却一再阻挠“共同体”的出现，而帝国的内在逻辑又不断强化殖民地的离心力。及至内外交困无法解决而“英联邦”真正出现时，英帝国已气数殆尽、迅速呈现没落走势了，虽然在表面上它仍旧很强大。

第八卷写帝国的解体。二战结束后，英帝国迅速瓦解，其速度令人惊异。尽管有英国政治家构想出“第三帝国”的方案，试图在苏伊士以西维持英帝国，但帝国还是解体了。有些人说：是英国的主动撤离完成了“非殖民化”，这种说法显然是偏见。面对着反帝反殖的时代大潮流，英帝国的解体是必然的。然而，英帝国的解体和其他帝国相比确实有不同，英国人在多数殖民地和平地转让政权，从而更好地保护了英国。但也有使用战争手段的地方，而这些战争往往以失败告终。不同的方式是为相同的目标服务的：即维护英国的政治经济利益与大国地位。但英国的幻想还是破灭了，英帝国终于寿终正寝。

以上就是本书的结构和基本观点，读者可以看出，本书确实有许多亮点。尽管如此，我们仍然谦卑地认识到：我们的研究只是开始。英帝国是世界上最大的殖民帝国，发展时间长，涉及内容广，它存在的时期世界发生着巨大的变化，因此对其准确把握、正确阐述、全面分析、深刻理解不是一件容易的事。尽管我们尽了最大的努力，但不足之处在所难免。祈盼读者和我们共同努力，把英帝国史的研究推向前进。

2018年2月，于北京