浅谈招标采购领域协同监督的措施和成效

文/苗欣 刘洋 李璇，国网天津市电力公司物资公司

1 招标采购领域廉洁风险管控协同监督的涵义

国网公司两级集中采购工作深入推进，天津电力物资公司大力开展“1001 工程”建设，招标采购金额大，集中度高，涉及面广，是政府监管的重点，社会关注的焦点，加强对采购工作的监督、防范管理和廉洁风险，是物资工作的一项重要内容。近年来，各级巡视巡察、内外部审计等检查中，均指出工程、物资、服务采购领域存在廉洁风险和管理薄弱环节，特别是在协议库存执行和电商化采购结果执行方面，很容易产生人为控制分配结果、虚假收货、私自换货等违规行为，必须通过建立健全长效机制，才能保证各类风险可控能控在控。

天津电力物资公司深入贯彻国家电网有限公司 2018年党风廉政建设和反腐败工作会议精神，落实协同监督工作新部署新要求，充分发挥项目制协同监督作用，深化“两个责任”落实，发挥各级专业与专责监督作用，聚焦重点领域问题整改与风险防控机制建立，规范业务流程操作，消除和防范管理过程中的“风险点”，重点防控廉洁风险；坚持有效管用原则，健全协议库存、电商化采购等管理办法，推进规范化常态化管理。

2 协同监督专项措施

2.1 专项检查发现问题四步法

应用“望闻问切”四个步骤，针对协议库存、电商化、施工框架等业务领域进行全面检查。一是“望”，对重点领域业务执行情况全面扫描，关注海量数据中的异动情况。二是“闻”，组织各部门对照国网公司风险防控要求，列出自查清单，梳理各自在招标采购领域风险。三是“问”，自上而下组织工作组下沉项目单位相关部门调研见车，开展客户回访，采集协议库存、电商化采购供应商对公司履约过程中的意见和建议。四是“切”，定位风险与管理弱项，进行核查整改。

2.2 专项治理防控一体化

深化“四防四控”举措，针对电商化工作管理弱项，开展专项治理行动。

一是防工作流程职责盲区，控执行风险。从集中采购、入驻商城、下单选购、配送供货、结算支付、履约评价、统计分析等 7 个纵向维度梳理流程，形成电商化采购流程图。从职责、标准、制度、考核 4 个横向维度细化职责分工，形成《电商化采购五位一体结构化信息表》。针对重点环节进行讨论，及时调整思路，分析解决措施，细化明确分工，形成《电商化寻源采购工作手册》。

二是防供应商违规竞争，控价格风险。增加技术评审环节，技术、商务、价格综合评审，降低价格分所占比重。改进价格分评审模式，增加“比单价”环节。从宏观、微观方面对参与评审供应商报价进行对比，重点考察应答人单价合理性。新增供应商应答模板，减少其在文件编制过程产生歧义，保障应答文件编制规范性，提高竞争公平性的同时提高评审效率。增加现场核实环节，针对应答人资格为“生产商”或“生产代理商”的全部报名应答人进行现场核实。记录结果将应用到评审过程中，作为打分依据。

三是防审核管理误差，控合同风险。实行电商平台协议创建、审核分级实施，加强合同管理内部审核，确保电商平台系统设置与合同约定一致。在国网电商平台系统中增加了协议执行控制条件，用系统管控释放比例，减少协议实施人工干预。开发完善《合同执行情况数据统计表》，修正数据统计逻辑，提高监控实施效率。

四是防收货验收失管，控履约风险。建立物资部门、使用部门和供应商三方共同验收机制，确保实际到货物资与请购单一致。开发应用电商化物资收货移动作业 APP，办理货物交接时利用 GPS定位功能记录交货地点，同时在系统中维护货物照片、交接人、交接时间、货物质量和供应商履约评价等关键信息，安排专人对系统信息进行核查，核查通过后方可开展系统收发货和资金支付等工作，着力防范履约风险。

3 协同监督取得成效

3.1 在协议库存方面，一是通过提高需求预测准确性，杜绝了预测不足造成的无法满足实际需求和预测过多造成协议合同执行延期的问题。二是加强技术规范编制与审核，防范由于技术条件不准确导致的采购结果无法执行。三是在采购结果匹配过程中及时执行价格联动机制，保证订单能够正常执行，防止因价格问题影响供货，保障了公司和供应商的双方利益。四是强化岗位权力制约，规定请购人和收货人不能为同一人，加强各环节的监督，有效防范廉洁风险的产生。

3.2 在电商化采购方面，一是完成电商平台协议的系统控制设置与合同约定比对，确保电商平台部署准确无误；对平台控制功能不满足合同约定限制条件的协议开展“执行金额+阶梯折扣”阶段式控制方式，保证系统数据严格按照合同约定实施。二是优化电商平台合同采购金额报表数据逻辑，为增加监控工作频度和质量奠定了基础。三是对电商化采购结果执行工作进行专项治理，完成对移动收货机制的可研分析，设计出移动收货所需的 APP 及相应的收货系统。

3.3 建立了有效的部门协同联动的工作机制，利用监督执纪“四种形态”，加强廉洁警示教育，“不敢腐、不能腐、不想腐”的管理机制逐步完善。一是建立宣贯风险防控案例库，打造“不愿为”的自律机制。分类梳理风险信息，构建完备的风险信息库和问题案例库，用典型案例、身边事例常态化开展警示教育，持续提升物资从业人员廉洁从业意识。二是完善风险防控体系，健全“不能为”的防范机制。通过完善“五位一体”风险管理机制，建立了各关键业务的标准操作手册和规范，将职责落实到岗位，将风险匹配到流程，通过应用信息化手段和常态化监督检查，扎紧权力的“笼子”三是严格监督考核问责，形成“不敢为”的惩戒机制。将电商化采购、协议库存等管理常态化纳入公司党委巡察工作，发现问题立查立改，并纳入企业负责人和同业对标考核，同时在公司月度奖励问责事项中予以通报，落实到部门和员工的薪酬奖惩中。