智力资本对河南省科技创新能力提升的影响探究

郭静 高彦梅

摘要：作为河南省乃至中原地区经济发展的战略要地，其科技创新能力的提升乃至经济的发展问题迫在眉睫。作者从智力资本的四要素着手，分别分析了河南省区域人力资本，结构资本以及关系资本的现状及其对河南省科技创新能力提升的影响，据此，抓住河南省科技创新的“牛鼻子”，对我省科技创新能力以及经济快速发展具有指导价值。

Abstract： As a strategic location for the economic development of Henan Province and even the Central Plains region， the issue of science and technology innovation and even economic development is imminent. Starting from the four elements of intellectual capital， the author analyzes the current situation of regional human capital， structural capital and relational capital in Henan Province and the impact on the improvement of Henan's scientific and technological innovation capability. Based on this， the author grasps the key of Henan's scientific and technological innovation. It has guiding value for the province's scientific and technological innovation capability and rapid economic development.

关键词：科技创新;区域创新;智力资本

Key words： science and technology innovation;regional innovation;intellectual capital

中图分类号：F276.44                                    文献标识码：A                                  文章编号：1006-4311（2019）34-0019-02

1  研究背景

2016年郑州被划分为国家中心城市之一，一方面是由于郑州市文化底蕴，区域位置、“一带一路”政策的实施等基本条件及国家政策的支持，更是由于近年来郑州市开放创新双驱动战略所取得的重大进展。科技创新能力的提升决定了一个地区经济发展水平以及国家政策支持水平。如何有效促进区域创新能力的提升，是当前学术界和实践界关注的焦点难题。王学军曾指出，区域智力资本各要素的提升能显著改善国家科技创新能力。河南省作为人口大省，也是国家政策重点扶持对象，如何推动及科技创新能力的进一步提升，是河南省由人口大省转变为经济实力强省的一个关键。然而，查阅相关期刊文献，鲜少学者就智力资本对河南省科技创新能力的影响，本项目就这一现象对区域智力资本在河南省区域创新能力提升中的作用展开研究。

2  区域创新能力对比分析

区域科技创新能力的提升对我国经济体制的转型，战略转变以及格局完善意义重大。本项目运用实证研究法、比较分析法展开研究。

2.1 河南省科技创新能力现状

本研究在现有研究的基础上对科技创新能力的基本概念和内涵加以总结和分析，并提炼出自己的观点。科技创新能力的提升是集约型经济社会中党中央提出的重要部署，对我省乃至我国经济的可持续发展、全面建设小康社会以及实现“两个一百年”奋斗目标意义非凡。为了积极提升科技创新能力，河南省叶积极响应党中央的号召，制定相关政策方针，特别是推动《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》的实施，从教育的视角发展自身的科技创新能力，相继颁布了诸多“双一流”路径建设方案，同时做出建设多所高水平大学以及培养特色骨干人才的骨干专业型大学。此类建设一流学科和一流学校的种种政策方针的落实，对我省乃至全国的科技创新能力的提升作用大，影响深远，但基于我省的智力资本存量及增量现状，这些政策的落实面临着一系列的困难和挑战。

2.2 河南省与江苏省区域科技创新能力对比分析

以双一流高校较多，创新能力比较强，智力资本含量较高的江苏省作为比较对象，分别对江苏和河南的区域教育设置情况进行比较分析，通过分析各地区智力资本存量、增量以及科技创新能力的现状以及存在的问题，找出了二者的差距，并提出了河南省创新能力提升的方向。

Galbraith（1969）从多个维度对智力资本的概念进行充实，他认为，静态只是智力资本的表象，动态才是其本质。只有在各要素的耦合和互动中，各要素的作用才能发挥的淋漓尽致。智力资本涵盖了三个维度，即人力资本、结构资本以及关系資本，只有这三个要素相互作用相互促进，才能促使智力资本的效用发挥至最大。相较河南省而言，江苏省的智力资本无论是存量还是增量，都远远领先。因此，江苏省较早将智力资本理论引入到教育事业中，充分利用先发优势始终保持着领先地位。与江苏省比较，河南省智力资本存量及结构均十分不合理，首先，河南省教育资源十分稀缺，高等院校的数量占比仅为5%，而人口却占全国人口总数的7.5%，其次，硕士、博士研究生稀缺，特别是博士研究生，最为显著，招生计划仅为江苏省的1/10，甚至无法超越云南省等一些偏远地区，高校人力资本储备量的稀缺直接影响了高科技成果产出的数量。教育资源分布的失衡，不仅导致了河南省人均知识储备处于劣势，更导致了河南省智力资本存量的缺乏。最后，作为中部大省，其高等教育受教人数的比重仅仅高于西藏、贵州、云南等西部地区，每十万人口中只有0.093人受过高等教育，受初等教育的人口数量较多，而高等教育人口骤减，受教育水平分布严重不均衡。上述四个方面从根本上解释了河南省教育事业发展滞后的原因，当然这也是制约科技创新能力的主要因素。

从結构资本的角度而言，全国高等教育投资严重不足，东部地区高等教育投入远远多于中、西部地区，且中西部地区人口数量庞大，人均教育经费更是远低于中部地区，河南省作为知名的人口大省，人均教育经费投入比例位列全国倒数第一。此外，就关系资本而言，河南省高校科研工作投入较少，大部分资源都用于基础教育工作，较少的科研投入阻碍了高科技成果的产出。因此，教育视角下的人力资本、结构资本以及关系资本的存量及增量的稀缺势必会阻碍高校“双一流”教育的发展，进而影响河南省科技创新能力的提升。综上所述，不难发现河南省与江苏省无论是在智力资本还是科技创新能力都存在着较大差异，而智力资本又是影响科技创新能力的关键要素，因此，研究区域智力资本对科技创新能力提升的影响是十分必要的。

3  实证研究

结合国内外学这的研究，为科技创新能力程度和高校智力自本各要素选取替代指标。杨兴林（2016）曾指出一个地区之所以为“一流”，其原因就在于他们为知识创新方面所做出的坚持不懈的努力，将科学创新置于第一位，推动世界技术发展潮流，为人类社会进步提供技术支撑。据此，本文以地区内高校专业技术人员数量、招生数量、毕业生数量以及各层次学历人数作为科技创新能力程度的替代指标，就智力资本而言，Bontis的研究成果最为全面（李平，2006），选取Bontis的四元论作为智力资本的替代指标，以河南省2000年至2016年的各项指标为分析对象，采用OLS回归的方法分析了区域智力资本各要素对区域“科技创新能力”提升的影响。

3.1 自变量指标的选取

本文选取区域智力资本的四元论范式，因变量指标的确定要从人力资本、结构资本、关系资本和创新资本四方面着手。

3.1.1 变量指标的选取

区域智力资本（RZRIC）从区域教育水平、区域医疗卫生水平、区域社会保障水平三方面着手。其中，区域教育水平选取专科以上学历人数，在校大学教师人数以及每年大学生毕业人数来解释;区域医疗卫生水平选取每万人拥有的卫生技术人数，每万人拥有卫生机构数，以及医疗卫生与计划生育经费支出来加以解释;区域社会保障水平选取每万人中最低生活保障人数，社会保障补助支出占GDP比重以及年末参加基本保险人数来加以解释。区域关系资本（RRC）从国内关系和国际关系着手，前者通过社会消费品零售总额占GDP比加以解释，后者通过进出口总额占GDP比重，外商投资总额占GDP比重和外商注册资本占GDP比重加以解释。

区域结构资本（RSC）从产业结构，信息化水平和政府效能三方面着手，其中，产业结构从第一产业产值占GDP比重，第二产业产值占GDP比重，以及第三产业产值占GDP比重着手;信息化水平从人均图书出版量，人均报刊出版量以及互联网、宽带接入用户数量着手;政府效能通过财政收入占GDP比重，财政支出占GDP比重以及年末从业人员数量占总人口比加以解释。区域创新资本（RIC）则从创新投入，创新产出和创新人员着手加以分析，其中，创新投入则从科技经费支出占GDP比重， R&D人员数量以及高等院校课题项目投入数量着手解释;创新产出从技术市场成交额占GDP比重，发明专利申请受理数量，实用专利申请受理数量以及外形设计专利申请受理数量加以分析;创新人员以科技活动人员数量作为替代指标。

3.1.2 因变量及模型的确定

文章从两个角度来分析科技创新能力的变化，即投入规模的变化和努力程度的改变，在投入规模的变化方面选取河南省高校招生率作为替代指标;就努力程度而言，选取区河南省高等院校在校生数量和毕业生数量为指标加以分析。

3.2 回归分析

通过观测不难发现，人力资本、结构资本、关系资本以及创新资本数据之间存在着相关性，因此，首先对四类自变量加以主成分分析，得到各自的主要替代指标，然后，借鉴蒲惠荧以及王学军的研究，通过公因子权重比例求出区域人力资本的总数值。

据回归结果，不难发现人力资本（X1）和结构资本（X2）与区域科技创新能力的提升显著正相关（P<0.1），而关系资本（X3）和结构资本（X4）则与区域科技创新能力弱正相关，由此可见教育规模扩张对区域创新能力提升是有益的，但是由于我国高等教育起步晚，教育制度，结构以及改革尚未进化完善，与发达国家还存在一定的差距，这些差距已经成为制约区域创新能力发展的软肋和瓶颈。

参考文献：

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