浅析通用航空SMS建设

谭洋洋

摘 要：安全是民航业可持续发展的先决条件。随着世界民航安全水平的提高，通用航空作为民航业重要的一部分，迫切需要建立一套完善有效的安全管理体系保证通用航空的安全运行。

本文从研究通用航空安全体系建设出发，根据国际民航组织和中国民航局关于安全管理体系建设的相关要求，在借鉴国外先进理念和方法的情况下结合我国通用航空的实际情况，分析了我国通用航空的发展现状以及通航SMS构建与实施。

建立适用于我国通用航空的安全管理体系，旨在提高我国通用航空的安全管理水平，为通用航空公司以及安全管理部门提供一个科学的管理模式。

关键词：通用航空；安全管理体系

一、绪论

1.1 国内研究现状

在美国大大小小近两万个机场中，只有不到8000个是民航机场，而剩下的绝大部分都是通航机场。相比之下，我国目前通用航空机场仅有280个左右，且绝大部分均为临时起降，现阶段的通航飞行还主要依靠民用航空机场。我国通用航空和世界上发达国家相比，还有很大的差距，但是这也预示着巨大的发展空间。

相对于国外对SMS的研究，我国这方面发展相对比较滞后。在2002年体制改革后，我国民航运输量快速增长、以及高事故率保持不下的双重压力下，从2004年也开始探索安全管理新体制。我国SMS研究主要由中国民航局推动，在对加拿大民航局、FAA等大量调研工作之后，2005年成立SMS领导小组和办公室，在“十一？五民航安全规划”中明确提出建立适应我国国情并满足ICAO要求的中国民航SMS。中国民航总局于2007年10月23日发布了《中国民用航空安全管理体系建设总体实施方案》，明确了SMS要素，提出了SMS的认可要求，划分了局方和民航企业事业单位在建立SMS过程中的责任，并说明各类民航企事业单位应根据局方修订的相关规章和咨询通告实施SMS建设。2009年7月，中国民航局飞行标准司颁发了资讯通告AC-145-15《维修单位的安全管理体系》，以指导按照CCAR-145部《民用航空维修单位合格审定规定》批准的维修企业建立符合要求的SMS[1]。在北京、西安机场、东航、春秋航空公司开展了试点工作，并对试点单位进行了检查和评估。

二、通用航空SMS构建与实施

2.1 通用航空SMS的基础

国际民航组织给出的SMS定义为：正式的、自上而下的、有条理的安全风险做法，包括必要的组织结构、问责制、政策和程序。是指建立安全政策和安全目标，通过对组织内部组织结构、责任制度、资源、过程、程序等相互关联或相互作用的一系列要素进行系统性管理，实现安全目标的管理体系。

SMS由安全政策和安全文化为基础并以安全风险管理为核心的4大部分12要素组成，这4个部分又称为安全管理体系的“四大支柱”：1、安全政策和目标（管理者承诺和责任、安全职责、任命核心安全人员、协调应急预案、SMS文件化记录）；2、安全风险管理（危险源识别、风险评估和减缓）；3、安全保证（安全绩效监测和评估、变革管理、SMS的持续改进）；4、安全促进（培训和教育、安全沟通）。其理论基础来自于Reason模型理论，人是会犯错的，事故是由多种因素组合而造成的，人只不过是导致事故发生的最后一个环节。所以，通过风险控制的方法可以阻止事故链的形成，从而避免事故发生；风险控制是一个全程控制的过程，包括事前的主动与防控制、事中的持续监督和事后的被动控制。只有找到真正的事故隐患才能预防事故发生。

SMS具有以下4个特点：1、使安全成为核心价值；2、面向全公司具有系统性的管理方式，特别强调必须有管理人员参与，面向全员，特别强调员工是SMS的关键；3、事前主动预防与事后被动管理兼备，采用安全评估和风险管理等手段积极预防事故；4、能与现有的工作流程及其它业务活动计划兼容。

2.2 通用航空SMS构建内容

首先，通用航空使用空域随意性比较大，有高空、低空、超低空等多个飞行空域，飞行作业涵盖多方面，飞行时间不确定性大等特点。我国通用航空在SMS构建内容应该包括安全政策、运行环境、基础保障和服务保障等四个方面。通用航空运行环境比民航运输航空复杂，并且基础保障设施薄弱，影响因素众多，具有相关专业知识背景的人员较少，局方对通用航空的监督少，很多时候又难以监察到通航活动，事件报告也具有滞后性和不稳定性，通用航空在这些方面的安全管理操作上难于运输航空。考虑到通用航空易受到多方面条件制约，根据《ICAO安全管理体系手册》内容以及参考运输航空公司、机场和空管SMS构建方法，结合我国通用航空特点并运用目标管理、系统管理和PDCA理论等等方法，建立我国通航SMS时应该侧重于多个方面。因此，建立我国通用航空SMS内容分为4个模块：SMS的基础、运行、监督以及改进，这4大模块构成一个闭合循环系统，不断循环改进和完善。

2.3 通用航空SMS的实施

深刻理解SMS精髓所在，是科学策划SMS实施方案的前提条件。作为企业最高管理层和SMS推行人员要具体学习领悟：ICAO公约附件6《航空器运行》第30次修订要求和加拿大等航空企业推行SMS的做法。民航局发布的建立SMS的指导意见、指南和咨询通告，比对要素差异（三者各有优势），选择最合适的内容。

通航SMS的实施方案、支持性文件、总体工作计划和子计划最好都要经过SMS专项领导小组进行研究和讨论并统一修订意见后，再将实施方案上报总经理批准实施。由于国内现在并没有一个规范性的指导标准，各家通用航空公司实施SMS建设的具体步骤可参考ICAO向各国推荐的《ICAO——SMS手册》并结合自身的业务特点以及所面临的问题来建立一套符合局方要求和适合自身的安全管理体系。

通用航空SMS建设是一项复杂的系统工程，有其一套规范的要求，除了企業内部需要抽调专门力量组成项目推行机构，还需要借助外部专业机构或人员的帮助，独立完成此项工作并通过审定要求困难较大而且最后可能也不一定能达到局方的要求标准。所以，通用航空企业可咨询专业的安全管理顾问和机构，安全管理顾问或者机构可以通过其丰富的安全管理经验指导企业完成通航SMS的建立工作，双方可以通过合作建立合同方式避免通用航空企业走弯路或体系建立风险造成的时间和资金浪费。因此，通航企业具有必要向一些有丰富专业经验的安全管理顾问或者机构咨询SMS项目建设方面的经验和帮助，在建立SMS过程中获取风险管理和相关SMS人员培养等方面的培训。通航SMS具体实施流程可参考图3-3所示。

SMS项目实施方案完成后，还要制订其附件总体工作计划，需要对具体实施的项目内容、步骤要求、时间进度、责任划分、注意事项等进行系统梳理。因为工作实施以及方案的结果都是一个动态的变化过程，在项目推进过程中只有不断检查、修正和完善总体的工作计划，并结合SMS常用的系统管理、“PDCA”模式、过程管理和目标管理等管理方法，SMS实施方案才能够得以正确实施，真正地发挥作用。

三、结束语

3.1 结束语

目前，本文以目前我国通用航空SMS的建设为研究背景，分析通用航空建设SMS过程中存在的漏洞和不足，并且在此基础上借鉴国外相对成熟的安全管理经验，建立一套合理的、科学的并符合我国通用航空行情的安全管理体系。通用航空的SMS建设不仅仅是满足民航局的要求，同时也是保证企业自身生产顺利运行的前提。

通对于本论文中提出的通航SMS相关建设的建议，是通过查阅民航资料和文献来总结和提出的。具体的SMS实施方法的研究深度不够，而且实施该内容后产生的效果也仅仅还停留在理论分析基础上，需要在今后的研究中进一步跟进学习和改善。

参考文献：

[1] 赖欣；罗凤娥.航空公司安全管理体系（SMS）建设方法研究[J].价值工程，2014年25期7.