基于DEA-Malmquist指数的湖南省科技成果转化效率研究

贺忠连 廖翼

摘 要：近年来，在系列政策的引导下，湖南省科技创新活动取得了显著成效，投入和产出数据均有了大幅增长。为进一步优化湖南省科技创新投入和产出之间的关系，本文利用湖南省2008-2017年科技成果转化的投入产出指标，运用DEA-Malmquist指数测算了湖南省科技成果转化的效率。结果表明，湖南省科技成果转化全要素生产率年均下降3.5%，主要原因在于科技进步缓慢或停滞。提出优化产业政策环境、加强中介服务机构建设等对策建议。

关键词：科技成果转化;效率;DEA-Malmquist指数;湖南

一、概述

近年来，湖南省进一步抓紧抓实重大科技攻关，强化高水平科技创新供给，深化科技领域体制机制改革，优化创新生态环境。1978年，湖南省科技研发投入不足1亿元，发展至2017年，该指标值突破500亿元。相应地，湖南省科技创新活动取得了显著效果。2017年，全省技术交易额达到125.60亿元，较2005年的20.70亿元增长了6.07倍。高新技术产业增加值达到8120亿元，较2007年的841亿元增长9.66倍，10年年均增长25%以上;占GDP的比重也从不到10%，提高到23.5%。在科技研发投入和科技成果都呈现上涨趋势的背景下，湖南省科技成果转化效率无疑成为众人关注的焦点。

关于科技成果转化效率问题，国内部分学者进行了相关研究。郭杰等（2017）采用四阶段DEA方法对各省的科技成果转化效率进行测度。研究表明产业结构、人力资本、产学研水平和科技水平等环境变量因素影响科技成果转化效率。何悦等（2018）采用网络数据包络分析模型评价2012-2017年我国28所研究型大学科技成果转化效率。发现28所大学科技成果转化的总体效率取得一定进步，但科技价值产生阶段效率严重偏低。周杨等（2018）对十二五期间吉林省各市州的科技研发效率和成果转化效率进行研究，结果表明，吉林省的科技研发效率高于成果转化效率，且各市州的效率有较明显的差距，经济的发达程度对于科技研发和成果转化效率没有显著影响。

总结已有文献发现，对湖南省科技成果转化效率进行系统分析的研究很少，尤其缺乏对2013年以来科技成果转化效率的实证分析。因此，本文选择以湖南省为研究单元，运用DEA-Malmquist指数测算其2008-2017年的科技成果转化效率。旨在了解湖南省近年科技成果转化实际情况，据此提出相应对策建议，为助推湖南省向科技强省迈进提供一定理论支撑。

二、湖南省科技成果转化效率的测度方法

（一）DEA模型

三、样本数据及评价指标选取

在建立湖南省科技成果运行效率检验指标体系时，本文主要参考郭杰（2017）、何悦（2018）、周杨（2018）选取指标的方法，最终选取高新技术产业增加值、新产品销售收入、新产品出口额、技术市场成交额、专利授权量为产出指标，R&D经费开支、新产品开发经费支出、R&D人员全时当量为投入指标，建立了如表1的投入产出指标体系。本文所用数据主要来自2008-2017年《中国统计年鉴》和《湖南统计年鉴》，并经计算整理成数据集。

四、实证结果分析

运用DEAP2.1软件对湖南省2008-2017年科技成果转化效率进行测算，运算结果如表2所示。

总体来看，2008-2017年，湖南省科技成果转化效率的Malmquist指数为0.965，说明湖南省科技成果转化效率呈现下降的趋势，年均下降了3.5%。从Malmquist指数的分解情况来看，技术效率变动均值为1.000，技术进步为0.965，说明湖南省科技成果转化效率的下降，主要是受技术进步的影响。技术进步缓慢或停滞的可能原因是部分技术还没有及时的被企业和技术需求者所掌握，另外部分科技成果没有大量普及也是一个重要原因，从而导致科技进步缓慢。

从表2可以看出，2008年至2017年间，湖南省科技成果转化效率出现了两个下降期和两个上升期，2008-2010年为第一个下降期，2010-2014年为第一个上升期，2014-2016年为第二个下降期，2016-2017年为第二个上升期。

2010-2014年是湖南省科技成果转化效率的大幅上升期，其全要素生产率为1.288，上升幅度达28.8%。可能的原因是2010年湖南省提出把科技成果转化与产业化作为全省科技工作的战略重心。紧紧围绕转变经济发展方式和加快推进“四化两型”建设目标，加快形成以企业为主体的产学研合作机制，协同推进科技成果转化，有力推进了湖南整体经济社会发展由要素驱动向创新驱动转变。受政策环境影响，科技成果转化效率得到快速发展，同时与经济发展相适应，把科技成果转化市场化和商业化。2014-2016年湖南省科技成果轉化效率又呈现下降趋势，这主要是是湖南省技术进步下降的原因，2016年下降168%，这可能的原因是企业技术人员没有及时把最新的科研成果转化为经济效益造成的。

五、结论与建议

本文运用DEA-Malmquist指数模型对湖南省2008-2017年科技成果转化效率进行实证分析。总体来看，在研究期间湖南省科技成果转化效率是下降的，主要源于技术进步缓慢或停滞。提出如下建议：第一，营造更加优越的产业政策环境，引导、鼓励高校、科研机构积极转化科技成果，使新技术、新成果能尽快得到运用和推广。第二，加强中介服务机构建设。帮助科技成果供给方和需求方实现有效对接，确保供给方提供的技术确实能满足企业需求，具有市场应用前景。

参考文献：

[1]郭杰，李杰.基于四阶段DEA方法的我国科技成果转化效率分析[J].河南财政税务高等专科学校学报，2017，31（01）：6-13.

[2]何悦，陈丽玉，何慧芳.我国研究型大学科技成果转化效率评价——基于网络DEA模型[J].科技管理研究，2018，38（15）：85-92.

[3]周杨，吴光华，郝庆升.基于DEA模型的吉林省科技成果创新与转化效率[J].农业工程，2018，8（02）：131-134.

基金来源：湖南省自然科学基金项目（2018JJ3248）、湖南省教育厅科学研究项目（18C0138）支持

*通讯作者：廖翼。