论参考文献在学术论文中的规范著录

干国胜 任辉

摘要：部分科技期刊的学术论文参考文献著录不规范现象仍然存在，这与著者对参考文献著录认识不足和编辑消极执行《信息与文献 参考文献著录规则： GB/T 7714—2015》标准有关。改变现状方法：首先，著者要对规范著录参考文献有正确认识;其次，编辑要认真执行《信息与文献 参考文献著录规则： GB/T 7714—2015》标准;最后，编辑还要注意修正由知网导出的参考文献格式与参考文献著录标准不一致情况，以确保学术论文的参考文献著录准确、规范。

关键词： 学术论文;参考文献;著录规范

中图分类号： G232  文献标识码： A 文章编号： 2095-8153（2019）04-0070-03

参考文献是对一个信息资源或其中一部分进行准确和详细著录的数据，位于文末或文中的信息源[1]1，它是作者撰写学术论文过程中参考过、借鉴过、引用过的资料 [2]。著录参考文献是学术论文不可或缺组成部分。朱大明提出了参考文献引用质量鉴审的3个基本要素[3]。参考文献不仅增加论文的学术性，而且表明论文具有科学依据，规范著录参考文献也是对他人劳动成果的尊重。另外，凡无参考文献的文章，国家进行论文统计时不予统计 [4]135。因此，撰写学术论文必须使用参考文献，当然还要正确地著录参考文献。

参考文献对学术论文非常重要。有些科技期刊的学术论文参考文献不著或错著比比皆是。造成这种现象的原因，首先是著者对参考文献著录重视程度不够，他们认为，只要论文思想内容水平高就可以，参考文献著录无关紧要;其次是对《信息与文献 参考文献著录规则： GB/T 7714—2015》学习不够，没有严格落实参考文献著录规则，有些编辑部甚至仍然按旧规则要求作者著录参考文献。不著或错著参考文献首先是对读者一种不负责态度，会使读者对信息资源检索错误，这将直接导致读者对论文可信度下降，降低期刊的质量认可度。其次，对作者来说要如实著录参考文献，否则就会产生抄袭等不道德行为;而不规范著录参考文献也常常是被拒稿原因。再次，对编辑来说严格规范地著录和修正参考文献是其职责所在。因此，提高参考文献著录准确度，对作者、读者和编辑都有十分重要的意义。

一、查阅和著录合适的参考文献

在当今这个无文献不成文的时代，没有适量、合适的参考文献研学和著录，作者是难以撰写出高质量的学术论文的。只有广泛研阅文献资料，才会建立扎实的基础，做出高水平的研究，产出高质量的论文。

有些人写论文根本没有参考文献;有的人为了应付期刊编辑的要求，胡乱加上几个参考文献。其实文献查阅量太少，说明作者对该领域研究不够深入，研究的层次也就不会高，也难有大的突破和创新。科研工作的一个显著特点是具有继承性和相关性，参考文献是科研的起点和基础。查阅参考文献不仅要有量要求，更需要有质的和结构上的要求。第一是量的要求，作者研究初期要大量的研读文献和资料，在论文著录时，其中论著栏目要求参考文献数量一般不少于15 条，综述栏目不少于30 条，其他栏目不少于10 条[4]135。第二是质的要求，对于关键性的文献要反复研读，并将其著录在所撰写的论文参考文献中;对于一般性论文，只需要阅读论文摘要、引言（引论）、结论、附录等部分，正文有时是可以忽略的。第三是结构要求，从时间方面，研读要以近期的文献和资料为主，特别是在所写论文著录的参考文献中最好是近五年为主;从语种类型方面，要研读和著录一定量的外文文献资料;从文献载体方面，除了研读传统的纸质出版物外，还应该包含电子出版物，特别要注意的是所写论文要正确著录电子出版物的参考文献。

二、正确地著录参考文献

参考文献作为学术论文不可分割的有机组成部分，正确地著录参考文献十分重要。正确著录参考文献的根本是要掌握《信息与文献 参考文献著录规则： GB/T 7714—2015》要求，即：参考文献的著录内容应准确，必备项目不应缺失，著录项目的书写、著录顺序、著录用符号、引文处标注等应规范[5]。在著录参考文献时，还应注意以下几点：

1. 顺序编码制

参考文献的编写顺序若是按照顺序编码制，即引文采用序号标注，参考文献表按引文的序号排序;其序号则是根据引文在正文的先后順序连续编码的阿拉伯数字，切忌著录参考文献时序号错乱，正文的序号必须与参考文献列表的序号对应。

序号表现形式有两种，或置于方括号中，或由计算机自动生成圈码（新标准增加的规则）;“多次引用同一著者的同一文献时，在正文中标注首次引用的文献序号，并在序号的“[]”外著录引文页码。如果用计算机自动编序号时，应重复著录参考文献，但参考文献表中的著录项目可简化为文献序号及引文页码[1]14”。示例参见文献[1]14的10.1.3的示例2。一次引用的文献其页码（或页码范围）在文后参考文献中列出。

2. 用知网的导出参考文献方法以及要注意避免格式错误

当涉及的文献量比较大时，著录参考文献会十分麻烦且费时费力。中国知网具有快速导出所需参考文献格式功能，既可单个导出，也可批量导出，方便实用。其方法为：单击所选择文献前的复选框，再单击“导出/参考文献”选项，产生一个新的页面，该页面生成所选文献的导出参考文献格式。

以上导出参考文献格式并非总是正确的，在实际使用时要做适当的修改。下面是用知网的导出参考文献的案例，共有3处错误。

案例：郭寅川，陈志晖，申爱琴，李鹏.基于盐冻性能的高寒地区桥梁混凝土优化设计及机理分析[J].江苏大学学报（自然科学版），2019，40（01）：102-107+113.

解析：（1）依照《信息与文献、参考文献著录规则》（GB/T7714-2015）的8.1.2，“著作方式相同的责任者不超过3个时，全部照录。超过3个时，著录前3个责任者，其后加“，等”，因此案例中“郭寅川，陈志晖，申爱琴，李鹏”应改成“郭寅川，陈志晖，申爱琴，等”。（2）依据该标准的8.8.2示例1，“8.8.2 凡是期刊中析出的文章，应在刊名之后注明其年、卷、期、页码。期用括号表示，如期数为个位数，前面不需要补“0”，且年与期之间不需要加逗号。”[6]“2019，40（01）” 应改成“2019，40（1）”。（3）依据该标准的7.2，著录所使用的9个标识符号为：“.”“：”“，”“;”“//”“（ ）””“[ ]”“/”“-”，没有“+”，页码的前置符为“;” “102-107+113”应改成“102-107;113”。

建议修改：郭寅川，陈志晖，申爱琴，等.基于盐冻性能的高寒地区桥梁混凝土优化设计及机理分析[J].江苏大学学报（自然科学版），2019，40（1）：102-107;113.

3. 关于电子文献著录

随着信息技术发展，网上电子信息文献资源迅猛增加，获取方式快速便捷，网上文献查阅量远大于其他文献资料的阅读，论文中著录电子资源的比例明显增加，但著录不规范现象尤为突出，有些期刊甚至一期中电子资源类参考文献没有一条是合规的。

著录电子专著及其析出文献，电子连续出版物（如电子期刊和电子报纸）及其析出文献，电子专利时，大多数作者只注意到“获取和访问路径”，而常常把“载体类型标识”“引用日期”和“数字对象唯一标示符”中的部分项遗漏。其他类型的电子文献著录问题与以上情况类似。

三、结语

规范著录学术论文的参考文献，是著者和编辑的共同责任。著者不仅要重视参考文献著录，而且要认真学习参考文献著录标准;编辑要认真执行参考文献著录标准，更要引导著者正确、规范著录参考文献;最终著者和编辑共同做好参考文献著录规范，提高论文和期刊质量。

[参考文献]

[1]信息與文献参考文献著录规则： GB/T 7714-2015[S].北京： 中国标准出版社，2015.

[2]贾书利.参考文献在学术论文中的应用与规范[J].黑龙江社会科学，2009（2）：185-187.

[3]朱大明.参考文献引用质量鉴审的3个基本要素[J].编辑学报，2015，27（4）：334-336.

[4]请务必使用参考文献[J].齐鲁护理杂志，2019（4）.

[5]中央宣传部出版产品质量监督检测中心.图书编校质量差错案例[M].北京： 商务印书馆，2019：274.

[6]上海市期刊协会. 扫叶留痕：上海期刊编校差错辨析365例[M].上海： 上海大学出版社，2018：172.

Abstract：The nonstandard phenomenon of academic papers in some scientific journals still exists， which is related to the authors lack of understanding of the reference literature and the editors negative implementation of the “Information and Literature References Recording Rules： GB/T 7714-2015” standard. To ensure that the references of academic papers are accurate and standard， the methods to changing the current situation can be taken： first of all， it is necessary for the author to understand the bibliographic references in the norm; secondly， the editor should conscientiously implement the “Information and Literature References Recording Rules： GB/T 7714-2015” standard; finally， authors have to pay attention to the inconsistency between the document format and the bibliographic criteria derived from CNKI and correct them.

Key words： academic papers;references;  writing