关于国有企业改革若干问题的思考

杨洋

摘 要：随着中国经济体制改革的不断深入，市场化程度越来越高，国有企业改革在经济体制改革中的地位日益重要。在简要介绍国有企业改革发展历程的基础上，总结国内学者关于国有企业是否应该私有化的争论，并得出结论，即国有企业与民营企业应该实现错位互补，合作共赢，混合所有制改革才是新经济体制的正确走向。但怎么才能更好地落实，还需要进一步探索。

关键词：国有企业改革;私有化;混合所有制

中图分类号：F276.1        文献标志码：A      文章编号：1673-291X（2019）27-0007-03

中国的国有企业改革已有四十多年的历史，在整个改革开放过程中，国有企业所占的比重一直很大，对经济发展的贡献也很突出，但是随着经济形势的变化，国有企业的发展也遇到了很多问题。从国有企业改革的发展历程来看，国有企业存在的问题并不能通过私有化来解决。在新形势下，混合所有制经济才是深化国有企业改革的正确方向。

一、国有企业改革的发展历程

我国的经济体制是从计划经济制度逐步进入社会主义市场经济阶段，始终保持着“以公有制为主体，多种所有制经济共同发展”的基本经济制度。习近平总书记也曾指出：“任何怀疑、唱衰国企的思想和言论都是错误的。”早在第三次全国工业普查中就可以看出，1949年以后，工业总产出中的35%都来自于国有企业，国家利税收入绝大部分也是来自于国有企业，而且在整个改革开放过程中，国有企业还是绝大多数职工的住房、养老金和医疗保险的提供者。因此，国民经济发展和国家财政收入还需要依靠国有企业。

但是，国有企业凭借公有制背景和行业垄断地位，取得了较高的营业收入的同时却忽略了企业所提供的产品或服务质量与综合效益等因素，这样就导致国企规模较大，但是实力不强。我国国有企业改革从1978年逐渐开始，起初，大家的共识是可以通过加强管理，设计竞争机制来提高效率，所以这时的改革政策主要是“政企分开”“放权让利”，来鼓励员工和管理人员努力工作。当然，这些政策也取得了一定的积极效果，但是国有企业存在的问题逐渐严重，固定资产投资过热，而回报率却很低，所以大量资本沉淀，存货增多，最终只能通过国家来给国有企业注入资金，国企亏损严重。这时中共中央认识到了产权改革的重要性，国有企业民营化被提上日程，关键行业中的大型国有企业被改制成有限责任公司或者上市公司，小型國有企业则在地方政府的指导下，通过股份合作制或者破产和接管等方式出售给工人或外来投资者[1]。然而，随着中国发展实力的壮大和国内外环境的变化，国有企业改革进程中仍存在许多问题，新形势下国有企业改革的走向是一个值得探讨的问题。

二、国有企业改革的研究争论

国有企业改革至今，相关研究有很多，关于国有企业是否应该私有化的争论也一直没有停止。通过总结国内学者的相关研究，笔者认为，私有化改革并不能解决国有企业存在的寻租活动、效率低下、创新动力不足等问题，国有企业与民营企业应该强调互补性，努力做到合作共赢，混合所有制改革才是新经济体制的正确走向。

（一）关于国有企业寻租问题的争论

在过去几十年，依靠出口导向和低价劳动力以及新市场经济制度带来的创业精神，使得中国经济快速发展，如果把过去几十年经济的高速增长简单归功于政府的强行干预，那么之后的经济增速明显放缓就无法解释。事实证明，依靠政府的强行干预的增长不会维持很长时间，并且还有可能导致寻租活动的产生，出现腐败现象，管理人员为使自己的私人利益达到最大化，增加寻租支出，还将有限的精力用于寻租活动，这不利于企业绩效的提高，因寻租活动获得的政府补贴将造成资源冗余，引发过度投资[2]。当然，民营企业也不可避免地存在寻租活动，但是，寻租的动机却不同。由于政府在资源配置中存在严重不公，民营企业为了弥补资源短缺，缓解融资难的问题，只能通过寻租活动来争取政府补贴，从而提高企业绩效。因此，应该进行国有企业的私有化改革。也有一部分学者认为国有企业的寻租活动可以使国有企业在政府干预的情况下获取稀缺资源，同时免受敲诈掠夺，还可以降低税收负担，减少一些不必要的流程[3]。因此，没有必要将国有企业私有化以解决寻租问题。

笔者认为，要解决寻租问题，还要究其根源，由于市场经济发展的不完善，目前仍然存在着一些体制方面的漏洞。资源配置的权力由政府掌握，在分配过程中政府就处于有利地位，在权力操控下的资源配置很难做到公平，从而导致寻租活动频繁发生，其根源就在这里。所以，笔者认为，将国有企业私有化并不能解决寻租问题，关键在于国有企业和民营企业如何实现错位互补，协同发展。

（二）关于国有企业效率问题的争论

除了寻租问题，国有企业的效率问题也一直是大家关注的焦点。由于国有企业经营权和所有权的分离，经营者和所有者之间存在一种委托—代理关系，委托人和代理人会出现利益不一致的情况。国有企业没有真正的委托人，就很难选出满意的、有效率的经营者[4]，不论是从设计激励制度解决代理人只考虑自己的利益最大化问题，或者委托代理的多层次关系都会导致国有企业效率的下降，这主要是由国有产权制度引起的。因此，解决这一问题的根本办法是从产权制度入手，将国有企业私有化[5]。

但是，有的学者认为真正使企业有效率的是公平竞争而不是产权问题。国有企业在发展过程中被赋予了许多重任，必须负担财政、就业等等，使得国有企业存在人员冗余，在市场竞争中处于劣势。信息不对称问题使得国有企业缺乏公平竞争的外部市场环境，效率低下。所以，要解决效率问题，重要的是创造外部市场环境，改进内部管理体制，而不是进行私有化[6]。

现在人们普遍认为，民营企业的效率一定高于国有企业，其实也不尽然，应该说两者各有优缺点。民营企业大多以盈利为目的，并且从初期的创业投资到后期的盈利或者亏损全部由自己承担，所以必然会尽自己最大的努力去提高效率，多赚钱。但是随着社会经济的发展，企业要做大做强，在这个过程中难免会出现有人懈怠，企业内部人员利益不一致的情况，会导致效率低下。而国有企业的优势主要体现在行业垄断、规模较大、政府的扶持等方面，但是，国有企业的高效率必须依靠有效的监管，在有效监管下，国有企业可能比民营企业更有效率。因此，更重要的还是怎么处理国有企业与民营企业之间的关系，而不是“一刀切”，将国有企业完全私有化。

（三）关于国有企业创新问题的争论

国有企业的创新能力也是学术研究的热门话题。过去几年里，在没有了出口导向和低价劳动力带来的经济快速增长后，国企的利润占比呈现持续下降趋势，基本上没有赚钱能力，甚至还会亏损。这反映出了国有企业在经济全球化的新形势下，没有做到及时提高创新能力，转变发展方式，导致在发展中逐渐处于不利地位[7]。研究表明，影响技术创新的主要因素之一是人力资本。因此，要想激发企业的技术创新能力，就要最大限度发挥人才的作用，建立适当的激励机制，调动积极性。但是，由于国有企业中存在的委托—代理关系，管理层可能更多地关注自己的利益，缺乏对企业技术创新的重视和规划，从而影响大家参与的积极性。二是政府资金投入，实证分析发现，政府资金投入比重和技术创新成果呈负相关关系。政府过度投资，国有企业没有资金周转的压力，就可能导致对资金的滥用，技术创新的产出效率就会下降[8]。所以，实现国有企业的私有化很有必要。

而有的学者认为影响企业创新能力的主要因素有三个，分别为市场竞争程度、企业规模和企业所有制。基于实证分析结果得出结论：市场竞争程度和企业规模的影响更为显著，市场竞争程度越大，企业规模越大，积极性越强，对创新投资的重视程度越高，越有能力购置研发需要的设备，创新效率越高。而企业所有制在技术创新能力中的作用并不明显[9]，对国有企业进行私有化改革并不一定能提升企业的创新能力。

大多数民营企业都以盈利为目的，追求能立刻带来利润的创新。而国有企业创新的动力主要来自于企业家的意志，垄断的大型国有企业必须承担应有的社会责任，为国家服务。而致力于经营性活动的国有企业则同样具有较强的创新动力，去实现相应的经济目标。所以，笔者认为，国有企业与民营企业实现错位互补，比将国有企业全部进行私有化更能提高国家的自主创新能力。

三、结论与展望

综上所述，对于国有企业存在的寻租活动、效率低下、创新动力不足、亏损等问题，私有化改革并不是最好的解决方式。公有制企业的初衷是为了消灭剥削，不能把赚钱当作唯一目的。从这个角度来看，国有企业改革的目标不能太单一，否则就可能会偏离经济与社会效益协同发展的改革目标，对经济的综合发展造成不利影响[10]。就目前的争论，笔者认为问题不再是国有企业是否应该私有化，而是国有企业与民营企业如何实现错位互补，合作发展。党的十九大报告重申“两个毫不动摇”，说明大家已经普遍意识到混合所有制改革才是新经济体制的正确走向。

目前为止，混合所有制改革取得的效果也是令人瞩目的。广东华讯方舟科技有限公司与央企的混改就是一个典型的例子，混合所有制改革的结果不仅使央企的资产增值了10倍，由亏损变为盈利，还使得华讯方舟也获得了一定的资源优势。混合所有制改革的提出为国有企业和民营企业创造了许多互利共赢的机会。但是具体怎么落实才能发挥最佳效果，国有企业和民营企业如何优势互补，合作共赢也是我们面临的挑战。

十九大报告表明，将积极营造公平竞争的市场环境，使私营经济与公有制经济享有同等的市场待遇。也就是把“公平”放在首位，民营企业现在提供大部分的新增就业和超过一半的税收，但是目前小微民营企业客观上仍然存在融资难、进入难的问题，所以首先要把“公平”做好，改革才能更好地落实。其次，由于国有企业实力强，品牌号召力强，有资金优势，而民营企业在效率、活力上更具优势，市场敏感性强，机制更灵活，所以，国有企业和民营企业要实现优势互补，在不同领域发挥不同作用。国有企业必须在涉及民生、国防和基础研究的领域承担相应的责任，而对于能市场化的，就应该积极让民营企业参与进来。混合所有制改革带来的机会很多，但怎样才能更好地落实，还需要进一步探索。

参考文献：

[1]  张军.“抓大放小”的经济学：中国国有企业改革策略的评价[J].空军政治学院学报，1999，（6）：63-66.

[2]  李世刚，尹恒.寻租导致的人才误配置的社会成本有多大？[J].经济研究，2014，（7）：56-66.

[3]  楊德明，赵璨，曹伟.寻租与企业绩效：“绊脚石”还是“润滑剂”[J].财贸经济，2017，（1）：130-145.

[4]  关于国有企业效率的争论[J].现代国企研究，2014，（13）：20-21.

[5]  刘瑞明.中国的国有企业效率：一个文献综述[J].世界经济，2013，（11）：136-160.

[6]  北京大学经济学教授张维迎最新著作——《企业理论与中国企业改革》[J].领导决策信息，2000，（6）：32.

[7]  张维迎.国企是中国成长障碍[N].新京报，2012-03-19.

[8]  张娜，杨秀云，李小光.我国高技术产业技术创新影响因素分析[J].经济问题探索，2015，（1）：30-35.

[9]  代碧波，孙东生，姚凤阁.我国制造业技术创新效率的变动及其影响因素——基于2001—2008年29个行业的面板数据分析[J].情报杂志，2012，（3）：185-191.

[10]  张强，湛志伟，蒋光超.国有企业混合所有制改革问题争议[J].中国财政，2014，（22）：54-55.

Reflections on the Reform of State-owned Enterprises

YANG Yang

（Tianjin University of Finance and Economics，Tianjin 300222，China）

Abstract：With the deepening of Chinas economic system reform and the increasing of marketization，it plays an important role in the reform that the reform of state-owned enterprises（SOE）.On the basis of a brief introduction to the development process of the reform of SOE，this paper summarizes the arguments on whether SOE should be privatized in domestic.It is concluded that SOE and private enterprises should complement each other to achieve win-win cooperation.Mixed ownership reform is the correct trend of the new economy.But it still needs further exploration on how to implement it better.

Key words：SOE reform;Privatization;Mixed ownership