企业互动学习与创新绩效关系的实证研究

徐奕红，赵红岩，陈文杰

(东华大学 旭日工商管理学院，上海200051)

1 引言

企业创新是企业产生新创意、实施新方案、最终将创新产品投放市场并得到市场认可的过程，其主要体现为对所探索内外部知识的应用程度［1］。有关创新绩效的多数研究从知识创造理论［2］、吸收能力［3］、动态能力［4］和开放式创新［5］等视角出发，取得了丰富的研究成果。Kline 和Rosenberg 认为，企业创新多依赖于异质性知识拥有者之间的互动学习以及反馈［6］。有鉴于知识间的互动传播，可将企业间知识转移看成是企业互动学习的过程。学者们也逐渐意识到互动学习对于企业创新的重要性［7］。Henry 等［5］的研究认为，企业与外部的互动所获取的创新往往比内部创新更有价值。有关互动导向［8］、互动能力［9］、网络互动［10］等相关研究均认为，企业与外部之间的知识互动、学习等对创新绩效有正向影响作用，即互动学习通过机会识别、资源寻求等影响创新。现实吸收能力是一种非常重要的吸收能力，主要侧重于新知识在内部的深度创新［11］。从商业互动的视角出发，互动作为一种创新或创意方案解决方式，同时也为企业提供了一种外部知识吸收途径，并将有利于提升企业现实吸收能力。因此，本研究将现实吸收能力作为企业互动学习与创新绩效关系间的“桥梁”。制度环境不仅仅是企业成长的背景条件，更是影响企业战略选择与创新绩效的重要变量。有研究表明，制度环境是解锁创新的一个工具，对创新绩效会产生显著影响［12，13］。环境不确定性是指因信息缺乏或无法甄别相关数据，从而不能准确判断一个不稳定的企业环境［14］。它强调企业具体感知的不确定性。相关研究表明，环境不确定性对企业创新具有一定的影响［15］。因此，本研究同时将制度环境和环境不确定性引入理论模型。

本研究创新性主要体现在以下几点:第一，已有文献少有对企业互动学习与创新绩效关系的研究，更未探讨其作用机制，本文弥补了这一研究空白。第二，从吸收能力视角，将现实吸收能力引入研究模型，作为中介变量，丰富了有关吸收能力的相关研究。第三，从环境理论视角，同时引入制度环境和环境不确定性作为调节变量，扩展了有关环境理论的应用范畴。

2 理论基础与研究假设

2.1 企业互动学习与创新绩效的关系

企业创新的本质是组织对所获取知识的开发、吸收。企业互动提供了一条多样化的知识获取通道，以信息流与知识流为基础的互动学习能够激发企业创新，对创新绩效的影响主要表现在以下方面:企业在互动学习过程中能够意识到自身与其他企业的知识差距，通过共享以及所获取的外部知识能够填补这一差距，从而为创新绩效的提升提供知识基础;企业互动学习中知识的增加能够使企业获取意想不到的创新要素组合，从而更加有效地开展创新活动;企业互动学习中，不同学科间跨领域思想交流，使得相互分离的领域思想相互交叉、碰撞，从而产生新的思想，激发创造灵感。企业互动学习对提升机会识别能力、探索新创意、实施创新解决方案以及将其商业化等均具有积极的影响［8～10］。因此，本文提出以下假设:

H1企业互动学习对创新绩效具有显著正向作用。

2.2 现实吸收能力的中介作用

现实吸收能力是企业外部新知识在企业内部的转化以及利用，其主要关注于知识的产出以及价值的创造［11］。不同企业成员由于具有不同的背景和知识积累，他们的心智模式存在差异，而这些具有不同知识、背景以及心智模式的企业成员之间的学习互动，无疑会增强其知识关联能力，并进一步促使他们对外部知识的吸收利用和转化。从认知视角看，互动学习是改变组织状态的一个过程。企业与其他企业的互动学习开拓了多元化的知识通道，促进了在企业内部对外部知识的转化、吸收以及利用。同时，知识在不同企业主体间的流动能够通过知识共享以及知识协同，帮助企业克服交换粘性，促使企业对外部知识的吸收。而且，知识的增加还能开拓企业的视野，扩展其知识搜索的广度、深度与精度，进一步增强企业对外部知识的内部吸收与转化［16］。由此，企业互动学习对现实吸收能力具有显著正向作用。

现实吸收能力能够有效地对所获取的外部知识进行转换和利用，进而实现内外部知识的有效整合，使得企业能够更加科学合理地利用知识资源，实现创新绩效的提升。有研究表明，现实吸收能力对企业产品创新和过程创新均具有显著正向影响［17］。由此，现实吸收能力对企业创新绩效具有显著正向作用。综上而言，企业互动学习提升了其现实吸收能力，而现实吸收能力能够直接提升企业创新绩效，也就是说，现实吸收能力在企业互动学习与创新绩效关系间起到了“桥梁”的作用。因此，本文提出以下假设:

H2现实吸收能力在企业互动学习与创新绩效关系中起中介作用。

2.3 制度环境的调节效应

制度理论是组织行为分析的重要分支，强调组织的社会嵌入性。新制度理论认为:社会环境中的制度是组织决策和组织行为的重要决定因素，企业需要根据既有制度框架选择项目、采取结构并安排进程［18］。制度环境是解锁企业创新的重要工具，对创新绩效具有显著影响［12，13］。制度环境往往聚焦于对企业行为产生影响的法律、法规、规范以及社会认知等，旨在通过提高企业创新意愿、保护其创新产品等，提升创新绩效。与既有企业活动相比，创新活动面临着不确定性程度高、资源禀赋有限的缺陷。良好的制度环境能够为企业提供重要的创新资源，可以帮助企业有效开展创新活动。另一方面，制度环境为企业现实吸收能力的发挥提供了制度保障，良好的制度环境能够加强企业现实吸收能力的作用效果。因此，本文提出以下假设:

H3制度环境对企业创新绩效具有显著正向作用。

H4制度环境正向调节现实吸收能力与企业创新绩效之间的关系。

2.4 环境不确定性的调节效应

企业在创新过程中会受到外部环境不断变化带来的冲击，对外部环境的分析是企业创新的重要前提［19］。由于环境存在不确定性，必须通过对所获取知识的试错学习等方式来减少不确定性［20］。这也就意味着，企业现实吸收能力与创新绩效之间的关系会受到外部环境不确定性的影响。当企业面临较高的环境不确定性时，企业更倾向于采取创新战略以确保市场地位和竞争优势，从而其创新绩效必然得到提升。同时，环境不确定性越高，企业外部充满了丰富的异质性知识，这些知识拓宽企业创新学习的范围，对这些异质性知识进行转化、利用等，有利于企业开展创新活动。可以看出，环境不确定性加强了现实吸收能力作用于企业创新的效果。因此，本文提出以下假设:

H5环境不确定性对企业创新绩效具有显著正向作用。

H6环境不确定性正向调节现实吸收能力与企业创新绩效之间的关系。

2.5 有调节的中介

根据以上分析，企业互动学习对创新绩效具有显著正向作用，现实吸收能力中介了两者之间的关系，制度环境以及环境不确定性正向调节了现实吸收能力与企业创新绩效之间的关系。由此，本文进一步推论，制度环境越好，环境不确定性越强，企业互动学习通过现实吸收能力对创新绩效的影响作用越强。由此，本文提出以下假设:

H7制度环境正向调节了现实吸收能力在企业互动学习与创新绩效关系间的中介作用。

H8环境不确定性正向调节了现实吸收能力在企业互动学习与创新绩效关系间的中介作用。

基于上述推论，本文研究的理论模型如图1。

图1 理论模型

3 研究设计

3.1 样本选择与数据收集

本研究主要采用问卷调查法收集数据。调研地区以创新较为活跃的江、浙、沪为主。数据的收集时间从2017 年11 月至2018 年3 月，约4 个月。本次调研进行了如下安排:第一，邀请相关研究领域的数名专家进行问卷测评，在题项以及逻辑合理性方面进行修订。第二，对12 位企业高管进行访谈并再次依据访谈结果调整问卷的部分题项。第三，在问卷开始明确写明调研结果保密。为确保问卷填写的有效性，将调查对象确定为企业的产品经理、创意主管或高管。本次调研通过邮件以及实地等形式发放问卷500 份，回收398 份，其中有效问卷365 份，问卷有效回收率为73%。问卷采用Likert 5分量表度量(1 代表完全不认同，5 代表完全认同)。样本企业基本特征:企业规模方面，300人以下的占40.12%，300 ～500 人的占19.85%，500 人以上的占40.03%;企业年龄方面，3 年以下的占38.19%，3 ～5 年的占28.17%，5 年以上的占33.64%;企业性质方面，国有企业占22.53%，民营企业占77.47%。

3.2 变量测量

企业互动学习的测量来自于Marius 等［21］的研究成果，从知识创造机构、创新中介、生产合作界面、市场营销界面四个维度衡量，共16 个题项，其一致性系数为0.883。现实吸收能力的测量来自于Minbaeva 等［22］的研究成果，共5 个题项，其一致性系数为0.906。创新绩效的测量参考Lovelace等［23］的研究成果，共5 个题项，其一致性系数为0.895。制度环境的测量参考Stenholm 等［24］的研究成果，共16 个题项，其一致性系数为0.876。环境不确定性的测量参考Lu 和Yang［25］的研究成果，共6 个题项，其一致性系数为0.914。本研究同时选择企业规模、企业年龄、企业性质等3 个变量作为控制变量。

4 实证研究结果

4.1 信度和效度分析

本研究采用SPSS 22.0 和AMOS 22.0 软件分析数据。Harman 单因子检验结果表明，第一主成分解释的方差贡献率为25.179%，共同方法偏差问题并不严重。各主要变量的一致性系数均大于0.7，具有良好的信度。VIF 值均在1.154 ～1.906之间，多重共线性问题并不存在。同时，本研究量表均来自于国内外较为成熟的测量量表，保证了问卷的内容效度。

4.2 验证性因子分析

本研究通过验证性因子分析(CFA)检验区分效度，检验结果表明:五因子模型拟合效果为:χ2/df=2.352;RMSEA=0.069，TLI=0.901，GFI=0.895，AGFI=0.904，CFI=0.883，拟合效果最佳，且显著优于如四因子模型、三因子模型和单因子模型等其他模型，说明区分效度良好。

4.3 描述性统计与相关分析

描述性统计和相关性分析结果表明:企业互动学习与现实吸收能力(r=0.553，p ＜0.01)和创新绩效(r=0.497，p ＜0.01)均显著正相关;现实吸收能力与创新绩效(r=0.485，p ＜0.01)显著正相关;制度环境与创新绩效(r=0.386，p ＜0.01)显著正相关;环境不确定性与创新绩效(r=0.295，p ＜0.01)显著正相关。各主要变量间的相关性显示可以进行进一步的回归分析检验。

4.4 假设检验结果分析

(1)主效应和中介效应检验

多元回归分析前，对主要变量进行标准化处理，以降低多重共线性的影响。主效应和中介效应的回归结果如表1 所示。模型1 和模型3 是仅包括控制变量(企业性质、企业年龄、企业规模)的基准模型。在模型3 的基础上引入自变量企业互动学习后，形成模型4，结果显示企业互动学习对创新绩效具有显著正向作用(β=0.325，p ＜0.001)，假设H1 获得支持。在模型1 的基础上引入自变量企业互动学习后，形成模型2，结果显示企业互动学习对现实吸收能力具有显著正向作用(β=0.331，p ＜0.001)。根据Baron 和Kenny［26］的检验步骤，检验现实吸收能力在企业互动学习与创新绩效关系间的中介作用。在模型4 的基础上加入中介变量现实吸收能力后，形成模型5，结果显示现实吸收能力对企业创新绩效具有显著正向作用(β=0.253，p ＜0.01)，且企业互动学习对创新绩效的影响系数和显著性均有所降低(β=0.220，p ＜0.01)，即现实吸收能力在企业互动学习与创新绩效关系间起到了部分中介作用。由此，假设H2获得支持。

表1 主效应和中介效应回归结果

(2)调节效应检验

本文研究采用多元回归分析对调节效应进行检验。回归结果如表2 所示。由模型6 回归结果可知，制度环境对企业创新绩效具有显著正向作用(β=0.219，p ＜0.01)，假设H3 获得支持。在模型6 的基础上加入现实吸收能力与制度环境的交互项后，形成模型7，由回归结果可知，现实吸收能力与制度环境的交互项对企业创新绩效具有显著正向作用(β=0.179，p ＜0.05)，假设H4 获得支持。由模型8 回归结果可知，环境不确定性对企业创新绩效具有显著正向作用(β=0.206，p ＜0.01)，假设H5 获得支持。在模型8 的基础上加入现实吸收能力与环境不确定性的交互项后，形成模型9，由回归结果可知，现实吸收能力与环境不确定性的交互项对企业创新绩效具有显著正向作用(β=0.158，p ＜0.05)，假设H6 获得支持。

表2 调节效应回归结果

本研究进一步根据Aiken 和West［27］方法，绘制了相关调节效应图，如图2、图3 所示。由图2可知，高制度环境的实线斜率大于低制度环境的虚线斜率，即制度环境对现实吸收能力与企业创新绩效关系间起正向调节效应。同样，由图3 可知，高环境不确定性的实线斜率大于低环境不确定性的虚线斜率，即环境不确定性对现实吸收能力与企业创新绩效关系间起正向调节效应。假设H4 和H6进一步获得支持。

图2 制度环境对现实吸收能力与创新绩效关系的调节效应

图3 环境不确定性对现实吸收能力与创新绩效关系的调节效应

表3 有调节的中介效应检验结果

(3)有调节的中介效应检验

本研究通过拔靴法(Bootstrapping method)计算有调节的中介效应，回归结果如表3 所示。由表3可知，在制度环境高低情境下(在均值的基础上加减1 个标准差)，现实吸收能力的中介作用存在显著差异:企业互动学习通过现实吸收能力对创新绩效的间接影响在制度环境低时不显著(β=0.08，ns)，在制度环境高时显著(β=0.21，p ＜0.01)，且差异显著(Δβ=0.13，p ＜0.05)，假设H7 获得支持。同理，在环境不确定性高低情境下，现实吸收能力的中介作用存在显著差异:企业互动学习通过现实吸收能力对创新绩效的间接影响在环境不确定性低时不显著(β=0.05，ns)，在环境不确定性高时显著(β=0.16，p ＜0.01)，且差异显著(Δβ=0.11，p ＜0.05)，假设H8 获得支持。

5 结论与建议

5.1 研究结论

本文以365 家企业为研究样本，检验了企业互动学习与创新绩效的关系，以及现实吸收能力的中介作用，制度环境和环境不确定性的调节效应。实证分析结果表明，企业互动学习对创新绩效具有正向影响作用，现实吸收能力在两者关系间起到了部分中介作用，即现实吸收能力可以作为企业互动学习作用于其创新绩效的桥梁。制度环境和环境不确定性正向调节了现实吸收能力和创新绩效之间的关系，同时本研究进一步证实了制度环境和环境不确定性正向调节现实吸收能力在企业互动学习与创新绩效关系间的中介作用。

5.2 理论贡献和管理建议

本研究的理论贡献如下:第一，本文从互动学习的视角，研究了企业互动学习对创新绩效的影响作用，并构建了影响路径，在一定程度上丰富了创新理论的相关研究。第二，本文从吸收能力视角出发，引入现实吸收能力这一变量，检验了其在企业互动学习与创新绩效关系间的中介作用，拓展了吸收能力的研究范畴。第三，检验了制度环境和环境不确定性的调节效应，扩展了企业创新绩效研究的边界作用条件。

本文研究的管理建议如下:第一，企业应提升互动学习能力。当前，众多企业在运营上侧重于企业间交易而非互动学习，因此，企业需要改变这种状况，加强自身的互动学习能力，进而提升创新绩效水平。第二，企业应重视现实吸收能力的提升。现实吸收能力一方面能够有效地对所获取的外部知识进行转换和利用，另一方面对企业有效开展创新活动也至关重要。第三，企业应提升环境适应性水平。制度环境和环境不确定性对企业创新绩效的制约作用明显，因此，企业尤其在面临不确定性环境时，应主动适应环境，并从中寻找出创新机遇。

5.3 研究展望

本研究存在需要进一步研究之处:第一，虽然共同方法偏差问题并不严重，但所有问卷题项均是由同一人填写，也可能存在一定的偏差问题，未来可以多人分别填写问卷方式收集数据。第二，本研究所收集数据为横截面数据，未来研究可在不同的时段点进行纵向数据收集，以使研究更加准确。第三，现实吸收能力仅起到了部分中介作用，未来研究可继续从其他视角进一步分析企业互动学习作用于创新绩效的路径。