对外贸易、市场结构对高技术企业创新绩效的影响

赵莹

摘 要：发展高技术产业及其基础行业，是推动我国产业结构调整、优化升级、进行科技创新与提升国际竞争力的基石。通过搜集我国2009—2016年高技术产业相关数据，实证分析各省市高技术企业的对外贸易情况，市场结构对企业创新绩效的影响。研究发现，对外贸易额、市场化程度的提高能够促进企业的创新绩效的提升，并且对外贸易额、市场化程度的提高会导致企业加大创新投入，从而促进创新绩效的提升。同时，在高市场化水平地区，对外贸易的影响更为显著;在低市场化水平地区，市场化程度的影响更为突出。

关键词：高技术企业;对外贸易;市场结构;创新投入;创新绩效

中图分类号：F276.44        文献标志码：A      文章编号：1673-291X（2019）24-0012-04

引言

经历了改革开放四十年的风风雨雨，我国已经步入了新时代。在经济保持高速增长态势的同时，也不可避免地存在一些问题，粗放型的经济增长模式（如高耗能、高投入、低效率）已经不能激发新一轮的技术更新。因此，如何在技术创新方面提升企业绩效这一问题亟须解决。自十四大以来，我国一直致力于推动企业技术创新，并且也出台了诸多政策，但成效并不显著，各地区在创新方面的绩效参差不齐，我国的经济发展仍然被产业结构不合理这一现象所桎梏。

当下我国正处在经济增长方式转变、产业结构调整与优化升级的至关重要时期，很大程度地依赖于高技术产业的支撑。高技术产业是指在整个制造业行业中R&D投入比重相对较高的产业，该产业具有创新性、战略性、智力性以及较小的环境损害等优点，对整个经济社会发展产生了不可替代的作用。近几年来，我国对外贸易拉动了经济的增长，并且高技术产业具有高附加值和高效益的特点，更是国家鼓励和支持出口的对象。此外，目前市场竞争状况与环境水平仍然制约着国有及非国有企业的发展。因此，本文将结合高技术企业的对外贸易情况、市场结构情况研究制约我国高技术企业创新绩效的深层次原因，利用我国各省市高技术企业数据，量化分析对外贸易与市场结构的影响，并加入中介变量创新投入进行研究。

一、文献综述

第一，在对外贸易与创新绩效方面。贺伟（2018）选取中国30个省份（除西藏）的出口贸易额作为衡量出口贸易的指标，运用面板数据进行实证研究，发现区域创新绩效与出口贸易额间正相关关系显著，且区域的创新绩效越高，越能促进其自身区域及临近区域出口贸易额的提升[1]。

第二，在市场化程度与创新绩效方面。王楠（2017）认为，在市场竞争较激烈时，随着市场竞争程度逐渐减弱，企业规模相对于整个市场来说是逐渐扩大的，由于存在规模经济，企业可以从扩大的规模中获取更高的收益，并且随着市场竞争程度的减弱，企业的市场势力逐渐增强，从而有能力获得超额利润[2]。然而在竞争较弱的市场中，虽然企业仍然可以获得超额收益，但随着市场竞争程度的进一步减弱，企业规模相较于整个市场的规模进一步提高，当规模超过最优规模后，再扩大企业的规模，会造成企业的信息不畅、决策不灵以及管理效率低下。因此，受到超额利润和规模报酬递减的影响，在市场化水平较弱时，市场集中度与企业绩效的关系不显著。

第三，在创新投入与创新绩效方面。王楠（2017）选取中国工业企业数据库企业层面的数据作为样本，采用修正的标准差估计方法，通过分析发现，高技术企业的研发投入会对企业绩效起到显著的促进作用[2]。

第四，在对外贸易、市场结构与创新投入方面。已有实证分析，如赵富森等（2017）认为，市场化水平越高，意味着企业面对的市场竞争越激烈，企业为适应激烈的市场竞争环境，不得不进行技术创新，进而会加强企业的研发投入。并且随着市场化程度的加深，企业会增加创新投入[3]。

通过阅读文献可以发现，绝大部分文献在研究对外贸易与企业创新绩效关系时，仅论证了企业创新绩效对出口贸易额的影响，并未考虑出口贸易额对创新绩效是否会产生影响。并且，在测度市场结构时，文献多数采用行业集中度（HHI）这一指标进行衡量。本文将在以下四个方面做进一步的分析与论证：一是从高技术产业这一创新型产业进行实证研究;二是在已有研究的基础上考虑对外贸易对企业创新绩效的影响;三是加入创新投入这一中介变量，即对外贸易、市场结构是否影响企业创新投入进而影响企业创新绩效;四是在分析的基础上按市场化水平进行分组，进行各因素影响程度的比较论证。

二、研究设计

（一）假设提出

高技术企业出口额越高，企业便更需要加大研发投入进行技术创新获得国际竞争力，从而形成强有力的创新绩效，提升企业自身价值。当市场竞争日渐激烈时，企业不得不加大研发投入进行技术创新以适应激烈的市场竞争。随着市场化程度的加深，企业的创新投入会增加，从而增强企业的创新绩效。本文在借鉴对外贸易、市场结构分别对企业创新绩效产生影响文献的基础上，加入中介变量——企业的创新投入，并据此提出以下假设。

H1：随着出口贸易额的增加，企业的创新绩效会随之提升。

H2：随着市场化程度的加深，企业的创新绩效会随之提升。

H3：出口贸易额的增加会加大企业创新投入，从而提升企业创新绩效。

H4：市场化程度的加深会加大企业创新投入，从而提升企业创新绩效。

（二）样本选择

本文所使用的数据为2009—2016年各省、自治区、直辖市的面板数据，由于部分省份数据缺失较为严重，出于数据的连贯性和完整性考虑，剔除西藏8个年份、宁夏7个年份、海南及青海各4个年份以及内蒙古、新疆各1个年份的数据，最后保留223个样本观测值。數据来源于《中国高技术产业统计年鉴》。

（三）变量定义

本文选取的变量及定义（见表1）。

三、实证分析

（一）回归分析

由于技术创新的投入与产出一般会相隔一个生产周期，因此实际操作中，在以创新绩效IP为被解释变量的回归模型中，其他解释变量均取滞后一期项。回归模型（见表2），具体回归结果（见下页表3）。

从表3可以看出，调整R2值均在88%以上，说明模型的拟合度都较好。从模型1可以看出，出口交货值、市场化程度的系数为正，且都在1%的水平下高度显著，说明随着对外贸易出口额的增加以及市场化程度的加深，各地区高技术企业的创新绩效有了显著提升。

模型2与模型3分别列示了高技术企业出口额、市场化程度与研发经费投入或研发人力资本的关系。在模型2中，高技术企业出口额、市场化程度分别与R&D经费投入显著正相关（p<0.01）。在模型3中可以看出，高技术企业的出口额系数为正，但并不显著，市场化程度与研发的人力资本在5%的水平上显著正相关，相关系数为0.314。综合结果可以看出，随着高技术企业的出口加强以及市场化程度的加大，各省市高技术企业创新的人力与财力投入也会随之增强。

模型4与模型5列示了出口额、创新投入或市场化程度、创新投入分别与创新绩效的关系。在模型4中，出口额的系数为0.189，研发经费投入的系数为0.575，且均在1%的水平上显著，但研发的人力投入与企业创新绩效是负相关，结果不显著，说明在创新投入中，研发经费投入的中介效应显著，即高技术企业的对外贸易会通过影响研发经费投入进而提升创新绩效。在模型5中，市场化程度的系数为1.038，研发经费投入的系数为0.751，且均在1%的水平上显著。但研发的人力投入的系数为-0.388，且在5%的水平上显著，这与假设H3和H4不符。综合模型4与模型5，可以看出，研发经费投入的中介效应显著，即市场化程度的加深会促进高技术企业加大研发经费投入进而提升创新绩效。

模型6列示了所有变量的回归结果，出口额的系数为0.172，市场化程度的系数为0.993，研发经费投入的系数为0.510，均在1%的水平下显著，结合模型2，可以看出创新投入中的研发经费投入中介效应显著，即高技术企业对外出口额的增加、市场化程度的提高均会通过影响企业研发经费投入来促进创新绩效的提升。但是与模型4相同，研发的人力投入与企业创新绩效是负相关且不显著。

综上，假设H1、假设H2通过验证，假设H3、假设H4部分通过验证。

（二）按市场化程度分组比较

本文在模型回归的基础上考虑市场化程度高低所导致的差异，加入市场化因素进行区分比较。当市场化程度低于均值0.686时，为低市场化程度地区（样本量为95），高于均值0.686时，为高市场化程度地区（样本量为128），样本区分后回归结果（见表4）。

将两组回归模型进行对比，明显可以看出，市场化程度高的各省市中，相较于低市场化程度地区，出口额的提升对高技术企业创新绩效的影响更为显著。原因是市场化程度高的地区，企业的新产品销售市场竞争激烈，若出口额有所增加时，便会刺激企业加大技术创新的研发投入，形成强有力的创新绩效进而将新产输出至国外市场获得销售额，以此应对激烈的市场竞争环境。

与此同时，在高市场化地区，市场化程度的加深对提升企业创新绩效的影响并不显著。相较于高市场化程度地区，低市场化地区市场化程度的增强对高技术企业创新绩效的促进作用更为强烈。在低市场化程度地区，随着市场化程度的加深，高技术企业的创新绩效显著增强，同时创新投入的中介效应更为显著，即随着市场化程度的加深，高技术企业加大研发投入，从而显著促进企业创新绩效的提升。原因有可能是在市场化程度较低弱的各省市，对市场化程度的加大反应更为灵敏，从而更强烈激发高技术企业的创新欲望，并产生一系列创新行为，开发创新产品，从而有足够的创新能力适应新的市场需求。在高市场化程度的各省市，由于竞争已经非常激烈，企业对市场化程度的加大反应变得更为迟钝，加之已经投入足够多的经费和人员，所以在企業的创新产出方面反应并不会太强烈。

分组模型中，研发人力资本投入对创新绩效的影响仍不显著，因此进一步验证了假设H1、假设H2，部分验证了假设H3、假设H4。

四、结论与启示

本文通过实证分析我国各省市高技术企业对外贸易、市场结构对企业创新绩效的影响，发现企业创新绩效深受对外贸易、市场结构的影响，并且创新投入是影响企业创新绩效的中介变量，对外贸易额、市场化程度的提高会导致企业加大创新投入，从而促进创新绩效的提升。随着市场化程度的加深，企业的创新投入会增加，从而增强企业的创新绩效;对外出口额越高，说明高技术企业实力更雄厚，国际竞争更加激烈，企业需通过加大研发投入进行技术创新获得国际竞争力，企业的创新绩效便相应增强。同时，从回归结果可以看出，政府的资金支持行为是影响企业研发投入的重要因素，政府的资金支持越高，企业进行研发投入的激情就会越高，创新产出相应就越高;而企业规模越大，实力更强，创新投入也会加大，同时创新绩效也显著增强。在按市场化程度高低分组对比实证检验后发现，高市场化程度地区出口额的提升对高技术企业创新绩效的影响更为显著;随着市场化程度的加大，市场化程度对低市场化程度地区创新绩效的促进作用明显高于高市场化程度地区。

上述研究结果对我国的经济发展颇具现实意义。结合我国的实际情况，在经历了改革开放四十年的风风雨雨过后，虽然大部分的最终产品已经实现了价格市场化，但要素价格并未实现市场化，市场运行的效率随之降低。因此，随着我国市场经济体制的进一步改革，应逐步完善要素（下转19页）（上接15页）价格市场化的进程，迫使企业加大研发投入，并且鼓励和支持具有高附加值特点的高技术企业进行出口，刺激企业进行创新投入，分阶段、分层次推动产业结构的调整与优化升级。同时，高技术企业必须立足于创新发展的思想，打造良好的创新环境，形成有强有力的创新绩效，全方面、多角度提高企业自身价值，从而适应行业的发展。

参考文献：

[1]  贺伟.区域创新绩效对出口贸易的影响研究[D].南京：南京师范大学，2018.

[2]  王楠，张立艳，李思晗.研发投入、市场结构对高技术企业绩效的影响[J].中国科技论坛，2017，（7）：72-79.

[3]  赵富森，徐雨杰，张云.制度成本、劳动力成本对企业创新投入的影响研究[J].科技与经济，2017，（1）：26-30.