浅析TBT协定第2.2条“国家安全”目标的新内涵

王淼

摘要：TBT协定第2.2条是审查一项技术法规合法性的基础条款，国家安全是该条款要求的合法目标之一。各成员国的技术法规只有符合TBT协定第2.2条要求的合法目标，才能在WTO获得合法性。环境保护和能源节约的现实问题使得国家安全的内涵有了新发展，这引发了对TBT协定第2.2条中国家安全内涵的重新解读。国家安全应当从传统的军事安全扩展到气候安全和能源安全，这种解读符合WTO的法治精神。

关键词：TBT协定第2.2条;国家安全;气候安全;能源安全

一、国家安全是TBT协定第2.2的基本目标

TBT协定第2.2规定： “各成员应保证技术法规的制定、采用或实施在目的或效果上均不对国际贸易造成不必要的障碍。为此目的，技术法规对贸易的限制不得超过为实现合法目标所必需的限度，同时考虑合法目标未能实现可能造成的风险。一项合法的技术法规，首先其政策目标必须具有合法性。合法的政策目标包括：（1）保护人类健康或安全、保护动物或植物的生命或健康及保护环境;（2）防止欺诈行为;（3）国家安全要求。

可见，国家安全是TBT协定第2.2的基本目标。

随着国际社会保护环境和能源的需要，国际贸易已经发展成为新型的能源型国际贸易，即发展国际贸易的同时要以解决能源危机与环境保护为前提。在此背景下，TBT协定第2.2条是审查一项技术法规合法性的基础条款，与能源型国际贸易联系最为密切。技术法规的目标是否包括气候安全，决定了保护能源的贸易限制措施能否在国际贸易中获得合法性。 国际贸易受到环境保护和能源节约的限制，迫使我们对TBT协定第2.2条作出新的诠释，该条中的“国家安全”含义的应当随着国际贸易的实际而演化和发展。这引发我们新的思考，对TBT协定第2.2条中的“国家安全”作出新的诠释，该条中的“国家安全”应当包括气候安全和能源安全。

二、 国家安全的新内涵

国家安全，即一国对关乎其利益的各种威胁的“一种感知”及为消除这种感觉所作的努力，[1] 是国家为保障自身生存和促进自身发展所必须维护的具有战略意义的利益。[2]当代国家安全是一种全新的理念，已经从传统的军事安全领域扩展到生态安全领域。具体而言，国家安全包括：国民安全、领土安全、主权安全、政治安全、军事安全、经济安全、文化安全、科技安全、生态安全和信息安全等。[3]

在新能源型贸易背景下，对国家安全应作扩大解释，气候安全，环境安全，能源安全等一系列威胁国家安全的因素，都应属于国家安全的范畴。历史上的海湾战争的导火索是发达的工业国家对进口石油的过度依赖。虽然今天世界大部分地区处于和平状态，但是能源资源的利用效率仍然存在危机。设想，如果有一天能源枯竭，那么是否会再次爆发能源之战，威胁国家安全呢？因此，为了不重蹈历史覆辙，节能减排时代，实现国家安全的目标，制定节能减排技术法规，提高能源利用率，发展清洁能源，是一种迫在眉睫的选择。不仅如此，三项合法目标的范畴均应不断发展，以便适应实际需要。

三、国家安全的新内涵符合WTO法治精神

WTO法规定，协定条款的含义，要根据国社会环境保护的现实需要而进行灵活多样的解释。目前的国际贸易，已经必可避免地要考虑節能减排、保护环境，解决能源危机的因素，可谓是一种能源型的国际贸易。

有资料显示，政府的节能产品政策，有利于引导个人消费者养成节能减排的生活习惯。而消费者一旦养成低碳生活习惯，年均碳减排将是一个客观的数字（见表I）。

因此，无论是从改变个体生活习惯，还是减少国际贸易中的碳排放，各国政府不可避免地会实施节能减排的技术法规和标准。此类法规和标准，如何在GATT及TBT协定下获的正当性，是一个亟待解决的问题。GATT与TBT的关系可以理解为一般法与特别法的关系，而TBT协定的对技术法规的要求更加严格，符合TBT协定的技术法规必然与GATT的规定（第1条、第3条和第20条相一致）相一致。[5] 针对一项节能减排的技术法规，首先要审查其是否符合TBT协定，如果符合TBT协定的要求，根据司法经济原则，则无需再根据GATT对其进行审查。一项技术法规在符合TBT协定第2.1条非歧视原则（与GATT第1条和第3条相一致）的前提下，便进入第2.2条对技术法规要件的实质性判断。因此，第2.2条的解释和运用十分重要。

在评估此类风险时，应考虑的相关因素特别包括：可获得的科学和技术信息、有关的加工技术或产品的预期最终用途。”

参考文献：

[1] 黄金元.全球化时代大国的安全[M] .中国社会科学出版社，2007：3.

[2] 许华.新国家安全观视野下的国家安全法律体系建设[D].苏州大学硕士学位论文，2008：5.

[3] 刘跃进.国家安全学[M].中国政法大学出版社，2004：52.

[4] Katrina Fischer Kuh ， Using Local Knowledge to  Shrink the Individual Carbon Footprint， Hofstra Law Review （2009） 923， p.6.

[5] Gabrielle Marceau and Joel Trachtman， The Technical Barriers to Trade Agreement ， the Sanitary and Phytosanitary Measures Agreement， and the General Agreement on Tariffs and Trade：A Map of the World Trade Organisation Law of Domestic Regulations of Goods， Journal of World Trade.2002， Vol.36.， pp873–4.