水电站移民工程总承包项目风险管理探讨

朱耿军　肖静明

摘 要 水电站移民工程一般为水电站建设伴随的政策性工程，具有建设周期长、技术复杂、设计、施工环节受外部环境制约因素较多等特点。我国水电站移民工程总承包项目因受所在区域的地理环境、地方生活习惯、文化等社会环境的影响而具有其独特的复杂性和不确定性，工程总承包具有较高的项目风险。风险管理是总承包项目管理的重要内容，是项目管理目标成功实现的关键因素。本文在系统总结国内水电站风险管理现状，并根据移民工程总承包项目的特点，探讨了在项目实施阶段的风险管理。

关键词 移民工程;总承包（EPC）;风险管理

引言

随着我国水电站的开发接近饱和，由水电站延伸出的移民安置工程逐渐成为各水电站设计企业主要的竞争市场之一。同时，在“战略转型”的大背景下，设计企业在充分发挥设计优势的前提下，努力将产业链向工程采购、施工等方向纵向延伸，因此，以“设计一采购一施工”总承包（即Engineering—Procurement—Construction，简称EPC总承包）模式逐渐成为设计企业业务转型开拓的主要方向。

由于移民安置工程EPC項目涵盖设计、采购、施工、试运行等多个环节，且受地方移民政策影响较大，因此此类项目在实施过程中具有特殊的复杂性和不确定性，使得企业在实施EPC总承包时面临巨大的风险。尤其是在项目实施阶段，该阶段是总承包方投入资源最多，面临各种风险最复杂的阶段，先前的各种预测、不可预测的风险以及续存风险都可能会在该阶段陆续发生。因此，该阶段对于总承包方来讲是非常重要和关键的，如何在项目前期做好风险识别，并在实施过程加强风险管控以规避、降低、转移风险，是水电站移民工程EPC项目管理中非常重要的内容。

1项目风险管理

1.1 项目管理

项目管理是运用各种知识、技能、方法与工具，为满足有关各方对项目的要求所开展的各种管理活动。美国项目管理协会（PMI）从创新的角度对项目管理进行了定义，项目管理是实现创新的管理或创新管理。

任何项目都有某种程度的唯一性或特殊性，都存在各种变化的不确定因素。可以说，所有项目均有风险，项目管理在某种程度上就是风险管理。

1.2 风险及风险管理

风险是指可能产生消极后果、并可能造成损失的不确定性事件，可以通过分析，推算出其概率分布。事件的不确定性是风险产生的根本原因。风险包括风险因素、风险事件和风险损失三要素[1]。

工程项目风险就是为实现工程项目目标的活动或事件的不确定性和可能发生的危险。工程项目的一次性使其不确定性要比其他一些社会经济活动大许多，因而工程项目风险的识别和管理也就困难和迫切得多。为消除或有效控制工程项目风险，必须对工程项目风险进行科学的认识和分析。

风险管理是指应用一般的管理原理去管理一个组织的资源和活动，并以合理的成本尽可能减少意外事故损失和它对组织及环境的不利影响。

项目风险管理通过建立起一套风险识别、风险评估、风险分析、风险规划、风险控制和处理、风险监控的程序，以识别、确认和度量风险，并以此为基础合理地制定、选择和实施风险应对措施、管理方法、技术和手段、风险处理方案，从而降低风险减少损失，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。项目风险管理是对项目目标的主动控制。风险管理属于一种高层次的综合性管理工作，是项目管理的组成部分，风险管理应该贯穿在项目实施的全过程。风险管理的首要目标是使实际损失减少到最低程度。

2水电站移民工程EPC项目及特点

2.1 移民工程EPC项目

水电站移民工程EPC项目是指对一个移民安置项目从设计咨询、采购、施工承包和管理以及培训等各个环节的参与者通过工程项目管理模式进行管理的工程。

移民工程EPC项目是一项跨专业、多学科的经济活动，工程涉及的范围广，影响制约因素多，潜在的不确定性因素多，工程的风险大、利润高。可以说，移民工程市场是一个充满竞争和风险而又极具诱惑力的市场。因而在建设过程中，需要强化管理，尤其是风险管理，将各种不确定性因素维持在可控制或者是可接受的范围内，才能保证工程顺利进行，从而达到工程预期的目标[2]。

2.2 水电站移民工程EPC项目特点

移民工程EPC总承包项目除了具备一般项目的一次性和唯一性特征之外，还有如下特点：

第一，合同金额较大;

第二，受地方制约因素影响重;

第三，涉及的专业和学科多，综合性强;管理过程复杂，对人才素质和项目管理能力要求较高;

第四，工程项目大小不一，涵盖面广。水电站移民工程主要涉及移民居民点的规划、涉及施工以及与移民安置相配套的交通、供水、供电、土地复垦等相关项目，由于水电站移民多分布在西南山区，受地理条件限制，移民居民点规模的大小无法统一，与此相关的配套工程规模也大小不一。

第五，工程施工复杂。移民安置工程的实际施工过程是复杂而多变的，需要承包商根据实际施工过程中可能遇到的各种具体情况以及可以搜集到的各方面信息，预测下一阶段有可能发生的各种情况，对施工方案进行优选并及时修改，以确保工程各阶段施工的顺利进行。移民安置工程施工特点：

（1）移民居民点的施工一般是在山坡或偏远地区进行，而与居民点相配套的水利工程多地形条件更差的上游河道及山地，受地形、地质、交通、水文、天气等自然条件的影响很大。材料进入是进度控制的主要因素。

（2）移民配套水利工程多处于交通不便的偏远河沟地区，远离后方基地，建筑材料的采购运输、机械设备的进出场的成本费用高，价格波动大。

（3）移民工程施工的工程量大，技术工种多，施工强度高，环境干扰严重，需要反复比较论证和优选施工方案，才能保证施工质量。

（4）移民工程施工过程中，易受到地方意见干扰。

水电站移民工程EPC项目的以上特点，往往造成项目管理工作范围扩大、工程时间延长，经营成本提高[3]。

3水电站移民工程EPC项目的风险特点

水电站移民工程项目由于受地理距离、当地习惯以及地方性意见的影响，导致总承包工程具有较高的项目风险。因而，风险管理是总承包项目管理中的重要内容。

水电站移民总承包工程项目高风险的特点主要来自以下几方面原因：

（1）自然灾害风险。由于工程主体多位于交通不便的山区，暴雨、泥石流、山体滑坡等不可预见风险时有发生，地震等不可控自然灾害也增加了工程风险。

（2）法律风险。由于水电站移民工程多为政策性工程，工程核准周期长，较多工程往往有在电站核准前提前启动的情况，征地、规划许可、施工许可等滞后于工程施工，影响建设程序的合规性。

（3）技术风险。水电站移民工项目施工工期紧，工作内容和边界条件复杂，有些工程勘察设计深度不够，存在边设计、边施工的情况，初步设计阶段往往存有漏项，从而造成实施阶段的变更风险。

（4）工期风险。移民项目一般涉及搬迁安置、征地补偿等情况，搬迁及施工场地移交给施工方的时间存在很大的不确定性;工程施工交叉作业多，作业面之间的冲突也容易影响工期。

（5）HSE风险。水电站移民工程现场由于其所处地理位置及受到周边环境影响，施工过程用或存有一定的安全隐患。

（6）各参建方关系协调风险。水电站移民工程一般涉及地方政府、业主及总承包商等责任主体，在签订合同（协议）时，如果责任不明确，也将给工程管理增加难度[4]。

4水电站移民工程EPC项目的风险管理过程和原则

水电站移民工程EPC項目的风险管理是工程项目管理的重要组成部分，是总承包商通过风险识别、风险分析和评价，使用多种管理方法、技术和手段对项目涉及的风险实行有效的控制，以最少的成本实现项目的总体目标。

工程项目的风险管理已经取得许多具有实践指导意义的研究成果，很多管理技术，如核查表、蒙特卡罗模拟、计划审评技术、敏感性分析等已经有很广泛的应用，承包商应借鉴这些研究成果，在工程承包项目中实施全面的风险管理，将项目管理水平提升到新的高度，同时提高项目的盈利能力。

项目实施阶段是承包商履行合同，兑现合同的承诺，并向业主索取经济报酬的阶段，具体包括项目设计与管理规划，项目实施施工、竣工验收。

其中项目的实施是承包商按照合同规定的工期和质量，在成本控制范围内，按设计要求高效率实现项目目标的过程。它是项目周期中工作量最大，管理难度最大的阶段。项目实施施工阶段的风险管理是以设计与规划阶段制定的风险管理决策为基础，对工程项目的风险进行控制，密切跟踪已识别的风险，分析工程项目的实现情况以及风险因素的变化和风险应对措施的效果，进一步完善风险管理规划，细化风险应对措施。随着工程项目的进展，项目实施环境不断发生变化，工程项目也会出现变更，这些都可能导致新的风险出现，对这些新的风险要尽早识别，经过分析和评价后制定新的应对措施。承包商要及时开展项目后评价。在风险管理上，对项目风险管理进行总结、评价，将经验和教训形成完整的档案资料，作为企业的知识积累。

合同履约实施阶段的风险管理是风险识别、分析与评价、风险应对和控制等管理内容紧密联系并不断反馈的过程。可以用下面的综合管理框架表示。

水电站移民工程EPC项目合同实施阶段的综合风险管理框架水电站移民工程EPC项目实施阶段总承包方风险管理的原则是实施合同中约定的不同责任主体承担的风险责任。并依照以下几个原则进行风险的合理分配：

（1）风险分配应能有利于降低工程造价和有利于履行合同;

（2）合同双方中，谁能更有效地防止和控制某种风险或减少该风险引起的损失，就由谁承担该风险;

（3）风险分配应能有助于调动承担方的积极性，认真做好风险管理工程，从而降低成本，节约投资[5]。

5结束语

水电站移民工程EPC项目因其独特的项目特征、较高的项目风险，而备受总承包单位的重视。本文通过详细研读风险管理的现状及相关的风险分析方法，对水电站移民工程总承包项目风险管理进行了探讨，可以为水电站移民工程EPC总承包单位提供借鉴。

参考文献

[1] GB/T50358-2005.建设项目工程总承包管理规范[S].北京：中国建筑工业出版社，2005.

[2] 陈平，方东，史济民. 移民工程实施阶段投资控制方法研究[J].广西水利水电，2012，（1）：57-59.

[3] 柏章朋.关于工程总承包管理的建议和思路[J].工程设计，2015，（09）：58-59.

[4] 赵括.试论水利水电工程的施工总承包管理[J].水利建设，2016，（20）：118-119.

[5] 郑萍伟，何生兵.试论水电移民工程项目设计总承包风险及防控措施[J].四川水力发电，2014，（02）：154-157.