传统学术期刊数字化转型模式探讨

王伟利, 白庆侠

(1.上海船舶运输科学研究所,上海 201315；2.电信科学技术第一研究所有限公司，上海 200032)

0 引 言

学术期刊既是行业知识更新、传播的重要渠道，也是学科交叉融合、学术讨论的重要平台，肩负着学术交流、研发探索和知识创新的使命。学术期刊作为一种连续出版物，通过刊登最前沿的研究成果，为相关领域的学者搭建持续交流的学术平台，及时向其传播最新的学术动态。随着信息技术和互联网技术的不断发展，人们的阅读习惯发生了变化，严重影响了传统学术期刊的生存和发展。在新形势下，传统期刊囿于自身的局限性,出现了发展受困的情况，业内同行为适应新的发展形势做了多个维度的研究，但在数字化转型方面仍面临诸多困难。

1 转型的必要性

1.1 期刊发展的现状

1) 根据中国互联网络信息中心(China Education and Research Network，CNNIC)的统计，截至2018年12月，我国网民规模达8.29亿人，网络普及率达59.6%。当前我国手机网民规模达8.17亿人，其中通过手机接入互联网的网民比例高达98.6%。以互联网为代表的数字技术给人们的生活带来了多方面、多角度、多层次的改变，深刻影响着人们的生活[1]。

1.2 数字化转型的进展

互联网技术的发展加速了信息的交流，促进了知识的创新，改变了学术传播的生态环境，传统学术期刊的发展随之面临一系列的机遇和挑战。在此情况下,传统期刊需仔细辨别自身的优势和劣势,从而更好地适应这种新形势。数字化发展使学术期刊分化成了不同的产品，需注意观察分化出的产品的样式并分析如何满足不同对象的需求。数字化时代的到来使得期刊的生产和输出形态、原来的编读关系及期刊出版和发行的形式发生了变化。期刊要发展，需主动适应新形势，贴近读者，向数字化转型。

Nature、Science、Cell和PNAS等国外期刊都建立有网站，这些网站不仅内容丰富，信息更新快，而且提供有多样化、个性化的信息服务，具有很好的用户体验，这些都为期刊的良性发展注入了活力。此外,有些国外期刊在转型过程中紧跟技术发展的步伐，务实创新，最终成功转型。例如：美国的《哈佛商业评论》作为全球顶尖的管理类杂志，主要在减少印刷版的出版期数、实行数字版与印刷版差异化出版和开展网络交流工作等方面实现数字化转型，通过数字付费弥补印刷版收益的减少量；加拿大的《海象》在传统印刷版的基础上推出数字版内容,利用数字传播的优势，通过大量使用视频来实施内容传播策略，视频以谈话节目为主，话题多为加拿大面临的经济问题和环保问题，以此提高期刊的关注度和增加浏览量，扩大期刊的影响力[2]。

目前国内大多数期刊的稿件处理和出版都已实现数字化，少数期刊正在积极探索数字融合发展的道路。例如：中国激光杂志社积极探索新的发展模式，建设微信智能应答平台增加互动,建立《中国激光》微信公众号和网站，通过网刊融合,更好地服务期刊;《Neuroscience Bulletin》上发表的许多文章都会在电子版中提供图表、音频(甚至视频)格式的补充材料，用于补充试验结果或更加直观地显示某些新试验的操作方法[3]。

2 数字化转型面临的问题

2.1 观念陈旧

大部分学术期刊都坚持政治性、规范性、创新性和实践性的审稿原则，非常注重来稿的政治导向，特别是其理论深度和时间价值，这在无形中提高了学术期刊的准入门槛。事实上，学术期刊的一些理念(如深度、严谨性和严肃性等)已与当前人们“快餐”式的文化消费观念产生冲突。在当前媒体融合的新背景下，快捷易读且具有一定感官冲击的资讯更易让人接受。当然，传统学术期刊的办刊理念在学术进步和知识引领方面仍具有其特定的价值，应予以坚持，尊重期刊的本质属性。观念陈旧是阻碍学术期刊转型发展的重要因素，例如:有些学术期刊仅注重本专业内的学者和研究人员，这从根本上限制了学术期刊传播的范围；有些学术期刊对数字化的认识仅停留在表面，认为建立网站或在一些知识库上公开期刊的电子版全文就是数字化出版；有些学术期刊紧紧围绕“事业单位”的身份属性，不注重构建外部资源网络和独立拓展等。

国内很多期刊迫于新形势带来的发展压力,正在积极探索转型之路，但在转型中遇到不少问题,例如：出版人员不适应期刊转型的新形势;期刊的内容与读者的需求产生距离;数字化不仅没有带来预期的效益，反而会加剧期刊发行量减少。

在“互联网+”时代，只有开放、包容、竞争、共生才能实现共赢。新型数字出版具有传统期刊不可比拟的优势，传统的期刊出版理念与新出版精神的融合度较低。在数字阅读时代，纸质学术期刊的发行量和订阅量持续下降不是因为读者减少,而是因为很多读者都选择数字期刊。传统期刊若不作相应改变，其发展会受到严重影响。若要发展，首要的是更新理念，突破发展瓶颈，建立创新机制，探索新模式，寻求新的发展方向。[4]

2.2 资金匮乏

长期以来，资金问题一直是传统期刊面临的重要问题，在纸质媒体发展的“黄金时代”，有些期刊通过广告、发行和合作获取部分资金支持，有些则依靠拨款、资助生存，资金匮乏始终是制约纸质期刊发展的一个重要因素。当前,资金仍是期刊生存面临的重要问题，实现学术期刊与新媒体的深度融合需持续稳定地投入大量的物力和财力。多元化的传播方式、表现形式、加工方式和互动模式是媒体融合对学术期刊的要求，而要实现这些技术,首先面对的就是资金问题。目前我国大多数学术期刊相对分散，经费来源受到事业化管理体制的限制，即使可申请资金，程序也非常繁琐，加上人员不足，新技术的引进和使用频遭搁浅。一些学术期刊所谓的数字化仅是在传播和发行方式方面运用数字技术，由于资金短缺，加上观念和人员配备方面存在问题，导致新媒体技术在其他环节契合应用方面存在诸多问题。

2.3 人才短缺

就期刊从业人员的情况来看，目前期刊编务人员短缺现象非常明显。有调查显示，人力资源缺乏是期刊数字化发展的三大困境之一。按照《科学技术期刊管理办法》的规定，期刊要有“健全的编辑部”，专职编辑人员按任务定编，月刊不少于7人，并设有一定数量的专职编务人员。虽然不同编辑部有一定差异，但人员配备严重不足是普遍存在的问题。以上海市为例，据统计,编辑部人数少于6人的科技期刊约有133家，占58.3%。

昨晚借着夜色，警卫连长陈大勇，台湾义勇队员潘云，老兵缺一指，三人匍匐着爬过一八九团的阵地，又从日军两个联队间隔不到三十米的缝隙间冒死爬出，现在，他们已经突围到兰溪北面日军的占领区。

另外，从业人员的业务素质参差不齐。受工资水平、人才激励措施和职场发展潜力等客观因素的影响，愿意从事期刊出版工作的人越来越少。新技术的引进和推行不仅需要从业人员掌握基本的数字化技术，而且在必要的情况下需聘用专门的技术开发人员，但很多期刊并没有从根本上解决专业人才紧缺的问题，从而导致学术期刊在媒体融合潮流中的内生发展动力严重不足。

3 转型模式探讨

3.1 自建网站

期刊数字化既是信息发展的必然趋势，也是期刊可持续发展的要求。为更好地建立作者与读者之间沟通的现代化平台，期刊建设网站对提高审稿等阶段相关工作的效率有很大帮助，能真正实现数字化管理和编辑。因此，目前许多期刊都已建立网站，通常分为编辑、作者和审稿专家登录界面，提高由稿件采编系统、稿件远程处理系统和刊期发布与管理系统等组成。随着信息化、网络化的发展，自建网站的期刊会越来越多，网站的访问量会越来越大，因此网站后期的服务和设置问题起着重要作用。只有实现刊网融合，期刊的传播才能实现全球性、及时性和便利性[5]。

3.2 OA期刊

开放存取(Open Access，OA)是国际科技界、学术界、出版界和信息传播界为推动科研成果通过网络自由传播而发起的运动。OA期刊作为新型学术期刊，其版权归属、出版模式和期刊付费等与传统期刊有很大区别，提高了作者的自主权，访问方式和访问权限也发生了很大变化，允许任何用户对其在网上发布的文献进行阅读、下载和复制等，使学术信息不受任何限制地迅速传播，减少了待刊时间，取消了读者付费使用的门槛，使学术研究成果能更自由、更便捷地传播[6]。

3.3 二维码出版模式

二维码主要在期刊的阅读和联合征订上应用。在阅读方面,读者可通过扫描期刊二维码查看所需文章的作者、标题和页码等信息；在征订方面，通过扫描二维码为征订提供自主服务，省略了许多环节[7]。二维码的出现使得期刊的阅读量和影响力大大提高[8]。

3.4 区块链技术

1) 区块链技术是一种去中心化的、共享的分布式账本技术，能与现实的应用场景相结合，为科技期刊构建便于处理、验证和传播研究成果的透明平台。

2) 通过建立可信任的科研评价体系，可为期刊和作者提供开放、共享的数据库，保证科研数据的可追溯性和可靠性，并有效管理知识产权,使科研评价的过程变得更加透明和可信[9]。

3) 规范学术评审，以加密货币构建学术评审激励机制。为见证评审人员付出的辛勤工作，可对论文的评审意见进行数字签名并加盖时间戳，真正实现版权追溯，从而增强评审人员对学术的责任感。

4) 创建节约型科研协作，区块链不仅能通过智能合约来管理试验设备，而且可随时创建研究人员的科研数据和学术交流信息，在信任的前提下进行共享和协作，最大程度地避免资源浪费和人为操作[10]。

3.5 优先出版模式

图1 优先出版流程

优先出版是专业期刊现代化发展的趋势，中国知网、超星等数据库都已推出优先出版。数字优先出版的论文传播力强，传播速度快，且传播方式灵活。国内有很多期刊都已开始使用中国知网的优先出版，所刊登的论文既可以是编辑部决定录用但没有排刊的论文,也可以是单篇优先出版的论文。若采用该出版方式:对于作者来说，其研究成果能及时得到公布，降低被剽窃的可能性；对于期刊来说，能提高期刊的核心竞争力；对于读者来说，能及时获取新知识，更好地为科研服务。图1为优先出版流程。

以某核心期刊为例，由于稿件较多，论文刊出时间较长。若对一些国家基金(尤其是国家“973”、国家“863”项目)资助的优秀稿件采用优先出版模式，这些稿件不仅可快速实现单篇即时在线出版，而且可在中国知网全文数据库中检索和下载。这种模式既能减少待刊时间，提高出版时效，又利于作者的研究成果得到及时传播，并解决学术论文发表时滞过长的问题[11]。

4 结 语

近年来，国家新闻出版总署采取多项措施促进数字出版产业的发展，“基地(园区)带动战略”在为我国新闻出版产业发展注入新活力的同时，已成为产业和区域经济发展的新引擎、新动力。国内外各学术期刊正在积极探索新媒体融合发展之路，有的已摸索出一套行之有效的方式，值得借鉴和学习。

在未来很长一段时间内，期刊的融合发展仍是主要趋势。数字出版、优先出版、深度交互、开放获取和互联网+纸质仍是期刊融合发展的主要方向。期刊的转型应突出科技期刊和科研工作者的核心地位，借助移动互联网的技术优势，增强期刊群体的创新驱动力和内在发展力。一方面，期刊界应跟上传媒市场的变化，用新思维来开发新媒体；另一方面，传统期刊的一些优势并不是新媒体能完全取代的，融合发展是共存关系，不是替代关系，经营好传统期刊仍是一项不可偏废的重要工作。

我国学术期刊各有特色，如何在新形势下取得更好的发展是每个从业人员都应思考的问题。传统期刊融合发展是时代的要求，期刊界的从业人员要相互学习，结合自身的实际情况，找出合适的转型方案，从而突破瓶颈,取得更大的发展。