技术吸收能力与陕西经济增长关系的实证研究

王舒健 李钊

摘要：技术吸收能力与地区经济增长关系密切。文章以2000～2015年陕西年度数据为基础，利用计量模型对陕西技术吸收能力与经济增长的关系进行了实证分析。结果表明，国际技术引进和技术吸收能力并未推动陕西经济发展，即陕西技术进步的经济效应还没有凸现出来。鉴于此，文章进一步分析了原因并提出了相应的政策建议。

关键词：技术吸收能力;经济增长

经济增长不仅是资本积累和劳动力投入，它也与一个经济体的技术吸收能力密切相关。研究经济增长、科技进步或区域经济协调发展不能不考虑技术吸收能力。一些研究表明，落后地区能否通过技术引进促进该地区技术进步，区域技术吸收能力是一个重要因素 。

一、技术吸收能力与经济增长文献综述

Daniel Kirchert（2001）是较早研究技术吸收能力与中国区域经济增长关系的学者，提出了“地区吸收能力”的概念，认为地区对外来知识和技术的吸收能力在地区经济发展中起重要作用。李园春（2006），吴伯翔（2007）等人则发现企业技术引进对我国经济增长有明显的贡献。师萍、常莉（2007）是我国较早研究区域技术吸收能力的学者，该文主要研究了影响西部地区技术吸收能力的影响因素，研究表明西部地区的技术吸收能力与其经济增长密不可分;如果提高技术吸收能力，则可提升经济增长速度。靳娜等（2011）应用工具变量分位数回归法 （ I VQR），得出技术吸收能力的提高可吸引更多的FDI ， 而地区受益于FDI的技术溢出，又会促进经济增长。杨志国，王軍（2015） 对东中西部三大地区的技术吸收能力与经济增长的关系进行了实证分析。结果表明，三大地区间的技术市场成交额与经济增长虽存在因果关系，但这种关系并不是双向的，且处于不稳定状态，技术吸收能力从东至西呈明显的递减规律，存在显著的“技术踏车”现象。

二、陕西经济发展现状

（一）陕西经济发展概况

近年来陕西经济稳步增长，经济运行质量日益提高，呈现出强劲的发展势头。

如图1所示，2000～2017年陕西 GDP 增长速度较快，处于总体上升趋势，尤其是近5年来，陕西紧紧抓住国家宏观调控和“一带一路”的机遇，经济增速更为明显。2017年陕西实现GDP总值21898亿元，比2016年增长8%，增幅较大。从整体来看，近年来陕西经济增长较为快速平稳。

除了GDP较快增长，陕西省财政收入自2000-2015年也逐年递增（见图2）。财政收入的增长对于各种投展资建设、机制完善有着重要的作用，也是经济进一步发展的保证。

近年来陕西对外经济发展增长速度较快。2017年陕西进出口总额2715.2亿元，增长37.4%，高出全国平均增速23.2个百分点，增速居全国第5位。实际利用外商投资金额58.9亿美元，增长17.6%。

（二）陕西技术环境发展状况

总体而言，陕西经济处于不断上升的态势。良好的经济基础为当地更好地消化吸收外部技术提供了保障。当然，技术吸收能力不仅与经济基础相关，还与当地的技术环境密切相关，这是影响技术吸收能力的直接因素，以下是陕西技术环境的综合表现，如表1所示。

除了考察陕西技术环境的综合表现，还需考察技术引进情况和内部技术市场。技术引进情况可反映陕西技术对外开放程度;陕西技术合同成交数量可反映陕西技术市场的活跃程度;陕西技术消化支出反应的是在技术吸收能力的提升及资本投资的情况。具体情况如表2所示。

根据表2数据显示，陕西近年来并未在进入引进方面出现增长趋势，每一年的技术引进金额波动很大。在技术引进的消化吸收方面，除了3、4个年分外，多数年份呈增长趋势。这说明陕西较为重视技术的消化吸收工作。在市场成交合同数量上，陕西呈增长的势头，陕西技术市场越来越活跃，技术要素的流动也越发的频繁。

三、陕西技术吸收能力与经济增长实证研究

陕西经济增长是否和技术吸收能力有关？在经济开放的时代，国际技术引进及引进技术的消化吸收是否影响陕西的经济增长？本文将实证研究技术吸收能力与陕西经济增长的关系。

（一）模型的建立

本文在探讨技术吸收能力与陕西经济增长关系问题上，以知识生产函数为模型，该模型的认为技术吸收能力受多种因素影响，如果对这些因素进行投入，那么技术吸收能力就会相应提高，进而产生经济回报。Griliches（1979）最早提出了知识生产函数模型，Jaffe（1989）对这一模型进行了部分修正。根据以上模型，本文结合知识生产函数和科布-道格拉斯函数给出以下函数，以考察技术吸收能力的产出：

其中，Ii代表技术吸收能力产出，RD为研发投入或者人力资本，Z代表各种社会经济变量，ei代表随机扰动项，i代表观测单元。根据Griliches（1979）的模型，如果研发投入是创造新技术知识的主要原因，产出 I 的生产函数为：

I=ARDα（2）

式（2）中，A为研发的技术水平，RD 为研发的资本投入。考虑到罗默内生增长理论，可将（2）式转化为式（3）：

I=（K）α（AL）1-α（3）

式（3）中 K表示研发的资本投入，A 的意义同上，L 为劳动总量，0<α<1。式（3）的经济意义是：一个经济体的产出总量由研发投资总量、研发技术水平以及劳动总量三者共同决定。由于本文不考虑劳动总量，仅考虑资本投入、技术水平和区域经济增长的关系，那么式（3）可变换为下式：

I=（K）α（A）1-α（4）

式（3）中，K和 A 意义同上，0<α<1。该式经济意义为：一个地区的经济总产出由投资总量和技术水平决定。为了使方程式更清晰，变换如下：

I=（K）β1（A）β2（5）

鉴于本文研究技术吸收能力和陕西经济增长的关系，这里用 Y替代 I 表示经济产出，X 替代 A 表示陕西的技术引进情况（技术引进情况影响陕西技术吸收能力），Z 替代 K，表示陕西为消化吸收技术而投入的总资本，因此，完整的计量经济模型为：

Y=Zβ1Xβ2ei（6）

式（6）中的ei为随机扰动项，表示陕西省内其他影响技术吸收能力的因素。将上式等号两边同取对数，得到最终的计量模型：

InY=β1InZ+β2InX+ε（7）

至此，我们可得出这一模型的经济意义：陕西经济的增长和其技术吸收能力及国际技术引进相关，陕西经济增长的变化是由该地区技术吸收能力和国际技术引进的变化引起的，同时还受到其他社会、经济因素的影响。

（二）数据来源和选取

计量模型中各变量的选择原因如下：陕西经济增长变化用财政收入来衡量。财政收入相比于GDP能更好地反应陕西可自由支配的资本，这部分数额一方面反映陕西的经济总量，另一方面可自由支配的资本意味着陕西省有更多资本可投资于技术消化吸收。用于技术消化吸收资本的投入本文选用陕西大中型工业企业的数据，因为当前我国技术吸收能力主要还是积聚在大中型企业的技术吸收能力上。技术引进费用是指从国外引进技术的费用，不包括国内技术的引进。该费用包括了各种引进方式，技术引进的数据依然来自陕西各地区大中型企业，理由同上。

本文所有数据来自2002-2016年《陜西统计年鉴》、《中国统计年鉴》及《中国科技统计年鉴》， 计量软件采用Eviews6.0。

（三）模型实证

1. 变量的单位根检验（ADF）

根据前文所述，本文所用计量模型为：

InY=β1InZ+β2InX+ε

其中，Y 代表陕西财政收入总额，Z 代表陕西技术消化吸收费用，X 代表陕西技术引进费用。

首先对变量做单位根检验（ADF），一阶差分后ADF检验结果如表3所示：

根据上表所示，在5%置信水平下，各变量的 ADF 值通过检验，变量平稳，可以运用最小二乘法处理方程。

2. 变量的协整检验

为了防止出现伪回归现象，还必须进行变量的协整检验。上述变量经ADF 检验皆为一阶单整，意味着可以进行协整检验，检验结果如表4所示。

表4数据显示方程变量之间存在协整关系，可以用最小二乘法对方程进行回归，以便确定方程系数。

3. 模型估计

运用Eviews对计量模型进行回归，根据 Eviews 的计算结果，首先检验R2和 DW 值，检验结果如表5所示。

由表5可知， R2=0879919，接近于 1，说明模型拟合成度很好。DW 值在 5%置信水平下，查表得 dl=0.525，du=2.016，经计算发现模型存在严重的自相关，无法使用最小二乘法直接回归。为此本文改用迭代法进行方程系数的估计。

将原模型等号两边进行差分，变为下式：

ΔInY=β1ΔIn Z+β2ΔIn X+ε

新的计量模型中 Y、X、Z 和ε所代表的经济含义不变。新方程的经济意义变为：陕西经济总量变化量与陕西国际技术引进变化量和技术吸收能力投入的变化量这二者之间存在某种数量关系。方程系数的变化体现了这种数量关系的变化，这种变化可能是正向，也可能是反向。根据迭代法对新方程进行估计，其结果如表6所示。

表6中R2的表明新模型拟合程度很好。在置信水平为 5%的情况下，新模型也通过了 DW 值的检验，变量不存在自相关。接下来要考察方程内部各个变量的统计上显著性是否良好，如表7所示。

结果显示，在置信水平为 5%的情况下，T1的绝对值大于T0的绝对值，该变量具有很好的显著性，说明解释变量对被解释变量的解释程度较高，能够用解释变量很好地解释被解释变量。最后，依据 Eviews 的处理结果，给出各系数的值，计量模型如下所示：

Δln Y=-0.04Δln Z-0.27Δln X-0.16

（四）实证结果分析

从实证结果看，模型能够较好反映了陕西财政收入、国际技术引进和技术吸收能力之间的变化关系。陕西财政收入、国际技术引进和技术吸收能力之间的变化具有反向相关关系。1单位国际技术引进量的变化会带来-0.27 倍当地财政收入量的变化;1 单位技术吸收能力资本投入的变化，能够带来-0.04 倍陕西财政收入量的变化。这就说明对于陕西而言，国际技术引进和技术吸收能力无法促进经济增长。相反的，陕西国际技术引进和技术吸收能力的提升还需要靠当地经济增长来带动。出现这一现象的原因可能是由以下情况导致：

陕西经济基础相对薄弱。回顾前文图1、图2不难发现，尽管陕西的 GDP，财政收入都在逐年增加，但是在经济总量上仍与发达省份相距甚远。较为薄弱的经济基础意味着陕西的投资环境不甚乐观，难以吸引到更多的技术密集型企业。同时，陕西的财政收入与东部发达省份也相差甚远，无法给予技术引进或技术消化吸收更多的财政支持。进而难以通过技术进步促进经济增长。

陕西的对外开放程度较低。以2017年为例，陕西的进出口总额为浙江的10.6%，江苏的6.78%，上海的4.55%，广东的3.92%，同样的，外商直接投资及外资企业数量在陕西也较少。较低的对外开放程度，不利于引进国际上的先进技术，进行技术合作的机会也较少，不利提高陕西的技术水平。同时，由于对外技术交流缺乏，使得陕西长期处于信息相对闭塞状态，更加难以掌握先进、尖端技的技术信息，不利于思想观念和知识的更新，这样会进一步导致陕西的技术知识处于落后状态，长此以往必将妨碍陕西的技术进步和经济增长。

陕西技术环境较落后。尽管近几年来陕西的科技人才、技术市场合同数量及专利受理数量不断增加，但是在总量上，较之东部地区，仍显得相当的微小。目前的技术发展环境无法为技术进步营造一个良好的环境，更无法带动当地的经济增长。这导致陕西技术引进的溢出效应差，在生产中使用先进技术困难重重。

综上所述，上述原因使得陕西技术进步推动经济增长的作用并未凸显，要使技术引进、技术吸收能够促进当地经济增长，需对上述情况加以改善。

四、政策建议

（一）提高经济发展水平

目前，陕西的GDP总量远远落后于发达省份，位居全国第15，仅为排名第1的广东的24.4%。因此，陕西需要在新时期充分利用各种有利机遇，加大经济发展力度，多方面、多角度地促进经济发展。同时，结合区域内的产业现状，优化产业结构，转变经济增长方式，以产业结构调整为依托，带动对先进技术的需求，从而改善技术基础。

（二）加大对外开放力度，加强对外交流

对于当下而言，引进国外先进技术是提升本地区技术水平最为快捷有效的方式之一。历史上不少国家都通过技术的国际引进提高了本国的技术水平。因此，陜西急需制定更有效的对外开放战略，出台相关优惠政策吸引优质外来企业入陕，并留住这些企业和先进技术;政府为企业创造更多的对外交流合作机会，使企业获得充足的技术信息，为后续有效引进并消化吸收奠定牢固的基础，进而带动当地经济发展。

（三）建立因地制宜的技术发展策略，营造良好的创新环境

一方面，陕西省可以在国家法律法规或者战略政策的基础上，依据当地发展特点制定或补充相关法律法规，以便更符合当地的社会经济发展状况。另一方面，陕西省应借鉴技术水平先进省份的经验，结合当地要素禀赋，制定符合当地特点的短期及中长期技术进步计划，并在实施中不断调整技术进步的模式。

陕西省政府应还应为创新营造良好的环境营，加强科技基础设施建设，如对创新型企业实行特别的税收优惠措施等，营造良好的创新氛围，使社会各界都积极主动地关注创新、参与创新;在关键产业技术领域合理规划高新技术开发区、各类高科技产业示范园区等创新成果产业化基地的建设，强化建设基础性、前沿性技术和共性技术研究平台，及其必需的交通通信、宽带网络等基础设施的建设。对于省内的各个研发机构，也应当给予人力、物力上的支持，并适当建立政府支持的研发机构。

（四）增强企业自身的技术创新能力

目前，企业无论是从政策、制度还是创业创新环境迎来难得的机遇。企业要在新的创业、创新环境下，利用好各级政府的专项基金和政策税收的支持，加强产业联盟与产学研合作，从根本上增强企业技术的创新能力。

企业自身也应重视技术引进后的消化吸收环节，加大对消化吸收的投入，增加消化吸收费用支出比重，提高消化吸收强度。

为了提高技术创新水平，企业应积极引进科研人才，通过激励机制使其在技术消化吸收再创新中发挥实际作用。同时，进行校企联合，构建企业技术创新团队，对引进技术快速消化吸收，掌握其关键性的技术问题，在此基础上进一步钻研技术、改进工艺，研制出具有自主知识产权的创新产品。

参考文献：

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[5]卫平，廖雅琦.影响FDI技术溢出的吸收能力研究——基于全国29个省市面板数据的门限回归.商业经济研究[J].2015（33）.

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