WTO透明度原则下TBT咨询点的建设

韩良秋 王春晓

【摘 要】随着TBT在国际贸易中的广泛应用，一国对于TBT咨询点的建设不仅是遵守TBT协议中透明度的要求，也是维护自身利益促进成员国之间国际贸易顺利进行的必然结果。本文基于联合国秘书处在2018年11月发布的关于TBT咨询点的建设指导，结合TBT调查数据，首先對咨询点的建设与透明度原则进行了初步的阐述，随后分析了咨询点在TBT协定下作用以及咨询点建设面临的挑战，最后结合中国关于TBT咨询点建设的实际进展，对中国TBT咨询点的建立提供建议。

【关键词】技术贸易壁垒（TBT）;透明度原则;咨询点

一、透明度原则与咨询点的建设

透明度原则是世贸组织的重要原则，它体现在世贸组织的主要协定、协议中。根据该原则，世贸组织成员需公布有效实施的、现行的贸易政策法规，包括海关法规、进出口管理的有关法规和行政规章制度、有关进出口商品征收的国内税、法规和规章、进出口商品检验、检疫的有关法规和规章等。TBT协定的设定同样贯穿着透明度这一原则。依据TBT协定。其中条款10明确规定：每一个成员应当保证至少存在一个咨询点来回复其他成员或利益相关方的咨询，同时提供相应的文件。透明度原则对公平贸易和竞争的实现起到了十分重要的作用。

二、咨询点建设的作用

1）对自身TBT进行通报

咨询点在成员国TBT的通知中起着重要的作用，有超过80%的成员国通过咨询点来进行成员国间的

TBT通报。根据WTO的调查显示，各成员国的咨询点最主要的工作之一就是准确判断特定的TBT措施是否需要在成员国内部进行通报。根据统计数据显示，自1995年以来，全球已经发起超过3万件TBT通报。通报的内容主要是各级政府起草措施（如技术法规，标准和认证体系）的关键信息点，目的在于让其他成员国以及利益相关方知晓通报国的技术规定或是合格评估程序以及任何的最新变更，这可以让各国生产者以及出口厂商适应变化的要求并作出及时调整，避免不必要的贸易摩擦。

2）回答信息咨询，处理相关评议

从TBT通报的发出开始，将会有至少60天的一个评议期，让成员国或利益相关方对通报进行意见评

议。负责回答咨询以及评议的机构就是TBT咨询点。与通报TBT的功能不同，咨询回复以及评议意见处理是咨询点最核心的职能，也是其必须担负的责任。在TBT协定中的条款10明确规定了咨询点应当有能力回复所有合理的来自成员国的咨询。咨询的内容包括：具体的技术法规，协议，合格评定程序，国际或区域标准化机构的参与以及成员身份，以及通知公布的具体地点等。根据TBT委员会的建议，这些合理的请求应当在5个工作日内予以答复。

3）国内相关方的内外协调

咨询点的另外一个重要功能就是作为贸易官员，监督机构，标准化机构，行业协会以及其他利益相关方的内外协调作用。在内部协调方面，首先就是确保本国的TBT通报不被遗漏，确保成员国知晓本国的TBT通报。事实上，TBT咨询点可以使用TBT通报提交系统（NSS）来完成内部的协调，TBT通过NSS可以提交以及边际TBT通报，其他相关主体（如监管方）可以对通报进行修订。通过内部协作网络的建设，TBT在内部环节可以被有效的处理。

除了在内部环节对于通报的处理，对于外部其他成员国的TBT的通报的处理也是十分重要的。咨询点向国内相关方对于国外TBT通报的传达起着至关重要的作用，这种通报越及时，越能给国内的相关企业或者生产者提供充足的应对时间。如果超过了60天的评议期以及6个月的准评议期，那么企业经无法对于已经实施的规定作出任何的申诉，这会给国内的出口企业以及生产者造成极大的损失。

4）提供规则信息

咨询点同样承担着履行关于TBT协定中关于标准透明的职责。在所有的WTO成员国中，有51%的咨询点同样是其标准化机构，并且大多数都承认了TBT协定的《Code of Good Practice for the Preparation》与《Adoption and Application of Standards》。任何主体接受或者从准则中退出都必须通知国际标准化组织（the International Organization of Standardization）。目前已经有185个标准化组织接受了TBT协定的准则，并且通过接受准则在国际贸易中受益。

三、咨询点建设面临的挑战

基于2016年WTO关于咨询点建设的调查，目前世界各国的咨询点的建设存在以下挑战：1）协调：缺乏内部的协调机制，会使得相关的监管部门难以难以有效地回应评议以及信息咨询。无论是向外回复评议还是向内传达TBT通报并且做出反应，内部协调机制都是极其重要的。2）意识与专业知识：缺乏意识以及相应的专业知识，可能会使咨询点的作用大打折扣。有一点需要明确的是，国内企业以及本国贸易将会极大的受益与咨询点的建设与完善。3）私人部门的参与度：找到合适的方式让私人部门参与到咨询点的建设中来是十分必要的。咨询点的良好运转，会成为私人部门用来确认实际以及潜在的TBT影响的使用工具。4）连续性与可持续性：TBT的影响往往是持续的，对于特定的规则的制定也是持续且更新的，关键的人员对于咨询的建设是十分重要的，为了避免因为人员流动而产生的问题，内部的知道准则可以在最大程度上帮助一国保证咨询点建设发展的持续性。

四、中国TBT咨询点建立的建议

1.发挥咨询点的协调作用，及时处理TBT通报

根据WTO-TBT官网数据库统计，2019年1月1 日至6月31日，全球一共发起1730件TBT通报。TBT作为一种新型的贸易壁垒，隐蔽性强，威力大，且数量多，成为目前国际贸易中重要的壁垒之一。随着贸易保护主义的迅猛抬头，TBT将会成为发达国家保护国内产业的重要措施。以美国为例，2018年美国一共发起277件TBT通报，而中国在2018年发起的TBT通报仅为65件，约为美国的四分之一。

在此背景下，中国的咨询点应当发挥好内外协调的枢纽作用。一方面，确保中国发起的TBT通报及时传递到各成员国，避免因通报不利而引起的后续的贸易摩擦。另外一方面，对于其他成员国提起的涉及我国除垢产品的TBT，更要及时的传达给相应的监管管理部门以及企业，避免在时限内错过评议的权利，造成经济损失。

2.建立内部协调系统，促进信息高效流动

正如WTO关于TBT建立的ePing等电子信息系统，对于内部的协调机制系统的建立是十分重要的。协调机制主要作用在两个方面：一方面，如何有效地回应其他成员国对我国TBT通报的提出的评议以及信息咨询。另一方面，面对涉及本国的TBT通报，如何协调贸易部门、监管部门以及企业私人部门对TBT通报做出评议，及时有效的做出应对措施。

3.加强与私人部门的联系，提高咨询点的运转效率

私人部门是TBT中最重要也是最活跃的一环，企业如何应对外部的TBT，又如何利用TBT保护自身的权益。作为国际贸易最直接的参与者，也是TBT最直接的影响群体，加强私人部门与咨询点的的联系可以帮助提高咨询点运转的效率。

4.不断规范TBT申报运作程序，防止漏申错申

咨询点应该不断规范TBT申报的程序，并加大对于TBT申报程序的规范化宣传。如TBT通报的准备材料包括以及TBT通报书的填写格式、申报流程以及重要时间点。对于TBT通报，应当给予其他成员国不少于60天的评议时间，此外在评议日期以及实施之间应当有6个月的过渡期，避免因为运作程序的不了解而出现程序上的失误。

【参考文献】

[1]郭力生.建立在WTO透明度原则下的TBT通报咨询制度[J].WTO经济导刊，2004（11）：84-85.

[2]公静，谢小可，段炎斐，陶伶俐.TPP技术性贸易壁垒规则对我国的影响和对策[J].信息技术与标准化，2016（03）：38-41+45.