中国产权市场在改革开放中规范发展（之四）

1  国资监管机构是国有产权交易的监管主体

国有产权属于人民。国务院代表国家行使所有权，国务院国资监管部门（国资委、财政部等）、省级国资监管部门（国资委、财政厅等）、市级国资监管部门（国资委、财政局等）分级履行出资人职责。因此，企业国有产权交易的监管主体是国务院国资监管部门及省、市级国资监管部门。

2  國资监管机构的监管职责

国务院国资委规定，省级以上国资监管机构应对企业国有产权转让进行监管：遵照国有产权交易法律法规，制定企业相关管理制度;审批所出资企业国有产权转让事项，重大事项审议研究后报本级人民政府批准;对交易机构进行选择，监督交易工作，汇集整理相关信息，并做好上报等。《金融企业国有资产转让管理办法》规定财政部门应对国有资产转让进行监督。

3  政府有关部门的联合监管

为规范企业国有产权交易行为，我国政府各部门联合行动，发改委以产业政策为主要手段进行监管，纪检监察部门对干部违纪、交易违规行为进行肃清，金融办致力于提升交易行为的规范化程度，而违法交易案件则交由法院进行审判。

4  建立信息监测系统进行动态监测

为规范企业国有产权交易行为，国务院国资委建立了一系列监测系统，对产权交易、实物资产交易及企业增资业务进行监测。财政部建立了企业国有金融资产交易信息监测系统。国资监管机构选定的产权交易机构交易系统一律接入监测系统。产权交易机构必须全面准确地录入各项产权交易数据，接受国资监管部门和有关部门的即时、动态监测。

5  行业组织自律管理

2011年2月15日，中国产权协会宣告成立，并实行自律管理：一是通过加大国有产权交易法律法规宣传力度，协助监督相关交易行为，提升行业规范程度;二是加深产权交易领域研究，综合整理发展过程中的意见并向政府部门反映，提出改进建议;三是制定执业标准和自律规则，并监督实行;四是对行业人员组织定期培训，提升专业素养;五是对行业内违法违纪行为进行肃清。

6  产权交易市场的禁止行为

《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）规定，企业国有产权不得被拆分等额后公开发行，不得进行集中买卖，不得按标准化交易单位持续挂牌交易。买入后卖出或卖出后买入同一交易品种之间不少于5个交易日;一般企业国有产权持有人上限为200人。杜绝国有资产交易违规行为，禁止关联方交易及机构外交易，防止相关利益者合法权利受到侵犯。

（待续）