河南省公立医院专利情况分析及对策研究

尼燕 张黎

有相关研究指出，专利拥有量是医院科研实力和技术创能力的重要体现，也是衡量医院技术创新的重要指标之一。近年来，河南省公立医院专利申请量猛增，为了解河南省公立医院专利工作的特征，笔者通过分析河南省公立医院专利本身及其转让的各项相关数据，找出河南省公立医院专利产出特征及成果转化中存在的问题，并为改善河南省公立医院科研活动质量提高科技成果转化率提出相应的对策。

专利现状

本次数据统计采用知识产权出版社有限责任公司开发的“patviewer”检索平台（http：//www.patviewer.com），利用该平台检索2008年至2018年河南省医院10年专利信息数据，并且结合相关河南省科技统计年鉴数据、医院收集数据，对河南省医院专利数据按照专利申请、专利类型、法律状态、专利权人等维度进行统计，以期反映河南省医院专利活动的特征。

专利总体情况

专利申请总体情况。2008年至2018年，河南省公立医院共申请专利6 632件。其中，实用新型4 080件，占比61.52%;发明申请1 939件，占比36.26%;外观专利占比2.22%。从检索结果显示的申请年、公开年两个统计数据来看，河南省公立医院2008—2018年10年间，专利申请从2011年开始迅猛增长，增长速度在2013年和2014年达到了峰值，增长速度达到了一倍，2014年之后增长速度放缓。反观专利公开年数据，仅2015年、2016年、2018年三年的专利公开量与当年申请量基本同步，其他各年申请量都远少于当年专利申请量，这种情况可能与专利申请到公开可能存在一到两年的延后期的特性有关（见图1）。

专利法律状态情况。对2008年至2018年河南省公立医院专利数据的法律状态进行统计，可以看到在所有6 632件专利申请中，有效专利有2 456件，占所统计总量的37%，在审专利1 123件，占比17%，无效专利3 053件，占比46%（见图2）。

专利权人情况

从所检数据的专利权人统计中可以看出（图3），专利权人河南科技大学第一附属医院共有专利申请1 837件（占比27.7%），占据河南省公立医院专利申请第一位，郑州大学第一附属医院以935件（占比14.1%）专利申请排在第二位，南阳医学高等专科学校第一附属医院以718件（10.83%）件专利申请排于第三位。从专利申请前20位排名可以看出，排名前三的专利权人的专利申请远大于其他专利权人，前三位专利权人专利申请量总体占比河南省公立医院总申请量的51%以上，河南省科技大学第一附属医院的专利申请量是排名第二十位的专利权人的30倍以上，是第二位专利权人的两倍。

IPC构成情况

根据检索结果，从IPC大类分布情况、IPC运营情况河南省公立医院专利申请进行统计分析，以期能够显示河南省公立医院专利申请的技术特征和技术领域热度信息。

IPC分布情况。结果显示，河南省公立医院专利申请IPC大类分布主要分布在A61、5126、G01、B65、C12、B01、A47、A41、A63、B08、C07等几个大类中，集中于医学、器械、微生物、酶、遗传等领域。其中A61（人类生活必需;医学或兽医学;卫生学;）共有5 126件专利申请，占总申请量的80.51%。按照现有分析结果对A61细分可以发现，专利申请主要集中在A61M、A61B、A61G、A61P、A61F、A61K等小类，其中A61P小类（化合物或药物制剂的特定治疗活性领域）专利数量占申请总量9.8%，其他A61M、A61B、A61G、A61F、A61K等小类专利申请数量占比70%以上，均为医疗器械、医疗辅助用品等（见表1）。

IPC运营情况。根据对河南省公立医院十年专利运营数据（已在国家知识产权局备案）的统计，可以看出，近十年河南省公立医院共计申请专利6 632项，附带有运营数据的仅为137项，仅占专利申请总量的2.07%，其中转让135项，专利许可2项。结合IPC分类信息，可以看到，专利转让情况主要集中在A61大类下，其他类别专利转让、许可情况较少（见表2）。

专利产出特征分析

根据统计结果，可以看出，河南省公立医院专利产出具备较为明显的特征，不同医院个体间的差异也很明显，这些特征主要表现为以下几个方面。

河南省公立医院专利工作良好，专利产出呈阶段性分布

河南省公立医院2008—2018年10年间，专利活动整体状况良好，专利申请量和公开量都以平均20%的增长率逐年增长，这表明河南省公立医院对科研工作的重视程度也在逐年增长，科研工作者对专利工作的认识也在逐年增加。从数据统计结果中可以看到，可以将河南省近十年专利工作分为三个增长阶段进行考量。第一阶段（2008—2010年），专利工作平稳期，这阶段河南省医院专利申请量和公开量几近平稳;第二阶段（2011—2015年），这阶段可以视为河南省公立医院专利快速增长区，这阶段医院专利快速增长原因可能是因为受到大环境影响，此期间，国家、省级知识产权战略规划，知识产权保护政策频出，给全国各企事业单位知识产权工作营造了一个良好的开展环境;第三阶段（2016—2018年），河南省公立医院专利产出趋近平稳。

河南省公立医院在专利活动存在很大差异

统计结果显示，河南省公立医院在专利活动中个体之间存在着很大的差异性，这种差异性主要体现在专利产出量和专利产出质量上。从专利权人排名情况可以看出，排名前10的专利权人中，医科大学附属医院占到了6个，这6个医院的专利申请量占到了河南省公立医院专利申请总量的80%以上，排名第一位的专利权人的专利申请是排名第十的专利权人申请量的近20倍。反观专利申请类型构成，医科大学附属医院的专利申请中，发明专利申请和授权占比要远远大于其他专利权人，专利权人为医科大学附属医院的发明专利申请占比都在25%以上，而普通医院专利申請都以实用新型和外观专利为主，发明专利占比很少。在附属医院中，发明专利占比也不尽相同，以河南科技大学第一附属医院为例，其专利申请中发明申请占比近50%，远高于其他专利权人。这种情况可能是源于以下两种原因：（1）科研资源限制，医科大学附属医院隶属于大专院校，其人才储备、科研条件和科研环境等条件都远远高于其他医院，比如，各个医科大学都有自身的基础研究学科，有专属自身的技术研究实验室、重点研究实验室等，这些先决条件就决定了其在科研工作上要领先于其他医院;（2）考评制度约束，这个考评制度包含了职称晋级制度和科研人员考评制度。在医院职工的职称评定上，专利可以作为科研成果的一种类型，用在评审资料中，这就造成今年专利量大增。在人员考评制度上，医科大学附属医院与普通公立医院存在着些许差异，附属医院员工除了医院正常工作外，还可能承担着大学规定的科研任务量，这就导致医科大学附属医院专利申请要高于普通公立医院。

河南省公立医院专利生命周期短，专利转化率低

据近十年河南省公立医院专利申请的法律状态统计结果显示，河南省公立医院近10年的专利申请中无效专利占了46%，有效专利仅占到37%。在对筛选出来的无效专利数据进行统计，实用新型占到了72%，发明公布占到21%，发明授权6.52%，外观设计占比0.48%，无效专利的主要构成为实用新型和发明公开，并且在对专利信息数据的失效时间进行详览统计，发现近八成的专利申请都是在公开后三个月左右法律状态无效的。这种情况表明，专利权人的专利申请大多数都是在提交申请，信息公开后未缴纳专利年费，导致专利无效。河南省公立医院专利转化率较低，许可转让的专利仅占近10年申请量的2%，远远低于高校专利7%转化率，这说明河南省公立医院专利产出含金量不高，现有研究与市场需求脱节严重。

对策建议

加强知识产权保护意识，制定医院科研战略

不同类型医院在接受的科研经费投入、自身的人力资本、医院的学术积累上都有着很大的差异性，这些差异可能导致医院的专利产出质量、专利管理工作质量和专利转化质量。有学者从波特基本战略理论出发，构建了科研组织的四种竞争战略模式：精益化战略、平台化战略、卓越化战略和边缘化战略。这四种战略就是根据科研组织的智力资本水平的高低都不尽相同而构建的，不同类型的医院应该结合自身智力资本水平合理的选择适合自身的科研战略，才能更好地促进医院的科研发展。医院科研战略的制定是一个系统化的工作，整个工作贯彻医院管理全流程，这就对管理者和科技工作人员提出了新要求，管理者需要提高自身的认识，确保战略制定和战略执行路径的通畅，科技工作人员需要定期参与专项培训，提高自身工作素养，确保战略执行工作的精准完成。

完善专利管理制度，提高专利产出质量

引入科技服务机构，建立完整有效的知识产权管理制度。目前河南省仅有极少数公立医院设立专门的专利管理部门、制定有专门知识产权管理制度，这也是导致河南省公立医院专利工作千差万别的根本原因。统计数据结果显示，河南省公立医院现阶段专利管理工作中仅专利代理工作为职业的专利代理人辅助完成，其他工作都是自身摸索进行，在此可以建议医院根据自身实际情况，有条件地建立自己的专利管理部门，条件不允许的，可以引入科技服务机构，做专利或者科技工作托管服务工作，这样就可以将专利工作规范化，提高专利工作质量。

加大科研人员激励力度，改变科研成果奖励模式。医院应当完善科研人员奖励制度，加大奖励力度，激励医院科技工作者创新热情。医院可以根据自身科技工作实际情况，量身制定适合自身的科技奖励制度，可以缩减专利申请资助，加大专利授权后的补助金额，增加专利授权后的年费补贴制度，加大专利转化后对发明人得奖励数额，科学设置科技成果产出各个环节的補助措施。一方面激励科技工作者的创新热情，另一方面改善因专利申请量巨大而后期专利权维护不到位的缺失。

建立完善的人员培训制度，提高人员工作素养。医院应该加大科研人员培训力度，定期开展专项培训，提高人员工作技能，确保医院专利工作的稳步开展。一方面开展针对全院的培训宣传活动，整体提高工作人员对专利工作的认识;另一方面开展专项培训，聘请专业人员来院开展培训，或者定期选派科技人员参加专业技能培训，以提高医院专利管理工作人员工作素养，确保医院专利工作的顺畅开展。

探索公立医院科研协作机制，搭建成果转化平台

探索公立医院科研协作机制，提高个体创新能力。因为各医院获得的科研资助、科研人员素质、医院的学术积累都不尽相同，所以就造成了在科研成果的产出上不同医院间存在着很大的差异性，科研发展水平不平衡。为了解决这种情况，可以加强医院间的协同创新，水平高的医院发挥其科研优势，与普通医院在各个领域开展合作，发展“强强联合”“强弱合作”模式，水平高的医院发挥“传帮带”作用，与其他医院协同创新，共同进步。

搭建成果转化平台，提高医院专利转化率。（1）医院自身建立专利专题数据库，依托医院自身信息平台，开辟专项展示空间，集中推送展示专利项目;（2）在医疗系统内建立信息共享机制，通过行政管理部门或者行业协会搭建共享平台，形成河南省医院与医院之间的专利信息共享机制，实现成果内部消化;（3）构建合理有效的委托开发机制，探索建立完善政府主导的基础研究、医院需求的定向研发等多种委托开发模式，实现研发需求精准化;（4）寻求科技中介力量介入，与科技中介机构联合建立专利转化队伍，利用中介机构的市场信息，确保企业需求信息的准确性，与医药/器械企业直接对接，形成需求对需求的转化模式，提高专利转化效率。

结 论

河南省公立医院所呈现出来的专利工作状况，远不能适应目前全球日益复杂的知识产权经济环境。河南省公立医院有着优质的科研资源、人才和大量的资金投入，却不能形成良性的专利产出机制，极大程度上导致资源闲置，也反映医院无形资产管理上的缺失。这就需要河南省公立医院尽快根据自身条件，建立有效的专利管理制度、加强对外交流合作、提高无形资产管理意识、完善无形资产管理制度，以提高无形资产利用率，避免资源浪费。

作者简介：尼燕（1968—），女，硕士，河南省人民医院正高级会计师，研究方向：医院财务管理、运营管理、支付制度等;张黎（1990—），女，本科，河南省疾病预防控制中心会计师，研究方向：医院财务管理。

基金项目：本研究为河南省知识产权软科学项目“河南省公立医院及科研事业单位专利管理现状及对策研究（项目编号：20190106008）”的阶段性成果。