浅析美国国家医学科学院战略咨询管理体系对我国的启示

刘久畅

[摘要] 实施创新驱动发展战略是我国建设世界科技强国的重要战略举措。自十八大以来，国家科技创新不断取得重大突破，医学与健康科技创新作为国家科技创新体系的重要组成部分，自主创新能力和水平不断提高，对全方位、全周期保障人民健康提供了重科技要支撑。本文旨在通过介绍美国医学科学院战略咨询管理体系现状、工作流程和科学研究委员会遴选标准等，借鉴工作经验，有助于我国更好地做好顶层战略谋划，为推进健康中国建设提供科技撑。

[关键词] 创新驱动发展;医学与健康;科技创新;启示

[中图分类号] R-1 [文献标识码] A [文章编号] 1672-5654（2019）05（c）-0022-03

[Abstract] It is a major strategic initiative in Chinas efforts in building up a technological superpower in the world to implement an innovation-driven development strategy. Since the 18th National Congress of CPC， critical breakthroughs have been achieved in technological innovation across the country. The capacity and level of self-dependent technological innovation in medicine and health， a vital part in the technological innovation system of China， has been increasing， which provides an important support in securing peoples health in a full-range， full-cycle manner. This article aims to learn from work experience of the National Academy of Medicine （NAM） of the United States to help China work more effectively in top-level strategic planning and provide a technical guarantee in accomplishing Health China strategic goalby introducing the currentstrategic consulting management system， work procedures and the selection criteria of the Scientific Research Committee.

[Key words] Innovation-driven development Strategy; Medical and health; Science and technology innovation; Inspiration

党的十八大以来，我国把科技创新摆在国家发展全局的核心位置，全面实施创新驱动发展战略，医学与健康科技创新作为国家科技创新体系的重要组成部分，近年来，自主创新能力和水平不断提高，对全方位、全周期保障人民健康提供了重要科技支撑。美国作为世界科技创新强国，在医学和健康领域的科学研究和自主创新能力一直处于领先地位，美国国家科学、工程和医学科学院在其中发挥了重要作用，每年发布数百份高、精、新的咨询研究报告，为美国科技发展和政策制定提供了有力保障，借鉴完善的战略咨询管理体系和工作经验，有助于我国更好地做好顶层战略谋划，为推进健康中国建设提供科技支撑。

1  美国国家级学术和咨询机构的设置

美国国家科学院、工程院及医学科学院是由三家科学院共同组成的美国最高学术和咨询机构。根据亚伯拉罕林肯总统1863年3月3日签署的国会法令，美国国家科学院（1863年）、美国国家工程院（1964年）、美国国家医学院（1970年）分别成立。美国国家科学院、工程院及医学科学院的执行机构为美国国家研究委员会（1916年作为科学院下属机构成立），并通过该机构每年发布200余份建议报告。

在这一框架下，科学院、工程院和医学科学院各自开展其专注领域的政策建议，为国家提供独立，客观的分析和建议，主要围绕的领域包括：行为与社会科学与教育、地球与生命研究、工程与物理科学、健康与医学、政策与全球事务、交通研究成员会和海湾研究计划。

三家科學院各自对院士团队进行组织和管理。院士需要为美国国家科学院、工程院及医学科学院提供专业的意见及无偿的咨询服务。增选院士皆由各机构的院士提名，并分别于各自年会宣布。其中科学院院士每年4月公布增选结果，每年新增不超过100名左右美籍院士和25名外籍院士;工程院每年2月宣布增选结果，每年新增不超过100名美籍和20名外籍院士;医学科学院每年10月宣布增选结果，每年新增不超过75名美籍和10名外籍院士。

2  美国国家医学科学院战略咨询管理体系现状

美国国家医学科学院（National Academy of Medicine， NAM）成立于1970年，其前身为医学研究所（Institute of Medicine，IOM），现共有院士2 178名，外籍院士159名，旨在向政策制定者、专业人士、社会各界领导以及广大公众提供有关健康、医学、卫生政策和生物医学科学相关问题的国家和国际建议，其提供的咨询研究报告以独立、客观、公正和科学在国际上享有盛誉。

2.1  战略咨询管理体系概况

成立150多年来，美国国家医学科学院一直面向全美提供科学、技术和医学等方面问题的国家咨询研究报告。1863年，林肯总统签署的《国会宪章》，授权美国国家医学科学院这个非政府组织向顶尖科学家授予成员资格的权利，并随时为国家无偿服务，确保提供独立、客观的高质量咨询科研报告奠定了制度基础。

美国国家医学科学院招募全美最杰出的科学家、工程师、卫生专业人员和其他专家来解决解决社会最紧迫的科学和技术层面上的问题。每年，这些专家中有6 000多名被选为数百个科学研究委员会的成员，这些研究委员会是为解决特定问题而临时召集的，所有成员均提供无偿服务。

联邦政府是美国医学科学院开展研究工作的主要资助方（85%），其他研究经费来自于国家机构、基金会、私人资助及学院捐赠基金，外部赞助者不干预研究工作。研究咨询委员会在公开会议上从许多来源收集信息，在私下进行讨论，以避免受到政治、特殊利益和赞助方的影响。

每年美国国家医学科学院出具200～300份权威的咨询研究报告，报告内容涵盖了肥胖流行病、法医学、入侵植物、未成年人饮酒、哈勃望远镜、疫苗安全、国家能源的未来、交通安全、气候变化和国土安全等主题。这些报告为政策决策提供了有力的科技支撑，其中一些咨询研究报告在促成新的研究项目方面发挥了重要作用。

2.2  战略咨询管理体系流程

2.2.1 确定研究主题  在美科学研究委员会遴选过程开始之前，先由美国国家医学科学院的工作人员、董事会成员与赞助方共同以正式“任务说明书”的形式确定研究要解决的具体问题集、研究持续的时间和预算，其中任务说明书是确定研究范围、明确科学研究委员会的依据。

任务说明书、科研计划和预算必须获得美国国家研究委员会的批准，该审查通常会对拟批研究任务和科研计划进行更改，同时对研究构架不当或不在其科研范围内的研究主题进行驳回。

2.2.2  科学研究委员会成员遴选和批准  选择合适的科学研究委员会成员，对于研究成果的科学性、有效性和客观性都是至关重要的。在美国国家医学科学院，所有科学研究委员会成员都是作为个人专家提供服务，而不是代表某一组织或利益集团，每位成员都运用自身专业知识和科学判断力为项目作出贡献，在委员会会议上进行充分的利益冲突和科研讨论，在对讨论中或公众提出的任何问题进行调查和处理之前，美国国家研究委员会不会批准任何项目。

2.2.3 科学研究委员会成员遴选标准  ①选择适当科研专家。以任务为导向，科学研究委员会必须包括具备处理研究任务说明所需专业知识和经验的专家。美国国家医学科学院具有把来自不同学科和背景的公认专家聚集在一起的优势和能力，并鼓励大家以新的方式思考问题。

②平衡观点。科学研究委员会成员不仅包括专业知识丰富的专家，同时也包括不同群体、背景和经验的专家，从而确保美国国家医学科学院做出的判断能得到合理的平衡，使科学研究委员会能够客观、可信地履行职责。

③利益冲突审查。所有临时科学研究委员会成员都要接受书面审查，并就可能的利益冲突进行秘密小组讨论。这里提到的“利益冲突”是指任何与个人服务相冲突的经济或其他利益，因为它可能严重损害个人的客观性或可能为任何个人或组织带来不公平的竞争优势。“利益冲突”一词不仅仅意味着个人偏见，还包括受科学研究委员会工作影响的利益，通常是经济利益。除了极少数美国国家医学科学学院认定不可避免的利益冲突合公开披露的利益冲突情况外，若任何人与将执行的工作有相关利益冲突，其不得被任命在其所属科学研究委员会中任职（或继续任职）。

④尊重观点不同。观点或偏见不同于利益冲突，科学研究委员会成员可以自由发表自己的观点，相互尊重其他成员的观点、反思自己的观点，当对其他成员发表的意见持有异议时，每位成员有权发表不同意见。所有观点均是依据事实得出科学结果和结论，而不是作为任何组织的代表阐述观点，美国国家医学科学院将根据研究任务需要平衡观点。

⑤综合审查。科学研究委员会遴选过程中会考虑美国国家科学院（NAS）、美国国家工程学院（NAE）、美国国家医学院（NAM）的成员资格，以及之前参与研究的经历、性别、少数民族和年龄等综合因素。

2.2.4 科学研究委员会成员批准程序  ①美国国家医学科学院工作人员从广泛渠道征求大量关于潜在委员会成员的建议，然后推荐一份提名名单。

②提名名单在美国国家医学科学院内进行数个级别的审查和批准，然后由院长批准一份临时名单。

③临时成员名单在美国国家医学科学院官网中予以公布，征询公众意见。

④临时成员填写背景资料、利益冲突披露表格。

⑤召开科学研究委员会第一次会议，进行成员利益冲突讨论。

⑥对任何潜在利益冲突或成员专业知识背景进行调查，并提出对科学研究委员会成员名单的意见和建议。

⑦正式批准科学研究委员会成员名单。

⑧科学研究委员会在整个任期内，对其成员进行持续利益冲突审查。

2.3  科学研究委员会工作职责

科学研究委员会主要通过信息收集和召开委员会会议的方式开展工作，其中信息收集的主要有4个渠道：①在美国国家医学科学院官网发布会议通知，召开收集信息;②外部各方提交的信息;③科学文献综述;④科学研究委员会成员和工作人员提交的资料。所有信息都将征求直接参与或对审议问题有深入了解的人员意见。

根据美国联邦法律，除少数例外情况外，科学研究委员会的信息收集会议将向公众开放，任何人向科学研究委员会提供的任何书面材料均被置于公共访问文件中供审阅（美国国家医学科学院官员、代理人和工作人员除外）。科学研究委员会将在内部会议上进行审议，以便制定不受外部影响的研究结果和建议草案。科学研究委员会向公众提供这些会议的简要摘要、出席會议的人员名单等，但咨询研究报告的所有分析和草稿均予以保密。

2.4  咨询研究报告的审查

美国国家医学科学院具有严谨、科学的审查流程，这项制度对咨询研究报告的科学性和客观性提供了根本保障。美国国家医学科学院聘请不同观点、不同背景的外部专家，对所有咨询研究报告进行严格、独立的外部专家审查，审查内容包括研究结果科学性和客观性、观点论述清晰和语言表达流畅成都、以及项目预算的合理性。专家意见以匿名方式提供给科学研究委员会成员，科学研究委员会必须详细回复的审稿意见，回复意见将由1～2名“监督员”进行再次审查，以确保达到审查标准。咨询研究报告经全体科学研究委员会成员和相关研究院官员签署后即可定稿，定稿后将及时提供给研究赞助方，并同时向公众发布咨询研究报告及报告审查人的姓名和任职机构，赞助方没有对报告进行更改和建议的权利。

3  对我国的启示

美国作为世界科技创新强国，在医学与健康领域的科技创新也处于世界领先地位，特别是在高、精、尖领域，一些前沿技术和国家重大需求上一直处于垄断地位，这其中美国医学科学院在美国医学和健康领域科技创新发展中起到了重要的战略支撑作用。经分析，笔者认为美国医学科学院战略咨询管理体系具有以下5个方面的优势，值得我国学习和借鉴。

3.1  公共投入与私人投入相配合

美国在整个国家层面上形成了公共（政府）资助和私人资助（企业、私人基金会、大学和风险资本等）的混合机制，协同支持科技创新链条上的全部活动，有利于调动全社会各方积极性，整合资源，开辟新的战略研究方向。

3.2  多元化的专家遴选标准

随着全球化进程的不断加快，健康无国界已成为广泛的共识，诸多重大公共卫生问题亟待跨国界、跨学科、跨行业的联合行动和各种力量的汇聚才能解决。美国作为世界上最大的移民国家，具有多元化的优势，在遴选科学研究委员会成员时，不仅标准高，而且还综合衡量其相关专业学术水平、背景、群体、经验、性别和民族、年龄等多元因素，从而确保面向美国内和国际发布公正、客观和权威的咨询研究报告。

3.3  单纯独立的角色定位

在美国国家医学科学院在撰写咨询研究报告的整个工作流程中，最突出的一个特点就是角色定位清晰，如赞助方仅为资金投入方，没有对报告进行更改和建议的权利，科学研究委员会成员仅作为个人专家提供服务，发表观点，而不是代表某一组织或利益集团，这样单纯的角色定位有效地提高了工作效率，并保证了咨询研究报告的公正性和客观性。

3.4  公开透明的工作流程

公开透明的工作流程有利于规范各项工作程序，提高工作效率和质量，美国国家医学科学院高度重视信息公开，包括科学研究委员会成员名单、科学研究委员会会议情况、咨询研究报告和审查人员背景均做到及時面向公众公开，在官网上及时更新有关信息，并收集公众提供的资料，充分发挥了人民群众的监督作用。

3.5  全周期严谨的审查制度

美国国家医学科学院制定了全周期的审查制度，从专家遴选和利益冲突的审查、到信息搜集和研究报告的审查，全方位贯穿了咨询研究工作的始终，为咨询研究报告的科学、严谨和公正提供了根本制度保障。

[参考文献]

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[4]  杨东德，腾兴华.美国国家创新体系及创新战略研究[J].北京行政学院院报，2016（12）77-81.

[5]  https：//www8.nationalacademies.org/pa/information.aspxkey=Committee_Appointment.

（收稿日期：2019-02-19）

[作者简介] 刘久畅（1984-），女，北京人，硕士，助理研究员，研究方向：卫生事业管理、国际合作。