全面质量管理视角下河南专利质量影响因素探析

张宇

摘要：本文从全面质量管理理论视角出发，遵循专利质量决定于专利形成全过程的原则，在对专利生命周期进行划分的基础上，分析了各阶段专利质量的影响因素，建构了河南专利质量生命周期理论框架。在此基础上，本文设计了评价量表，面向专利相关从业人员进行问卷调查，采用spss19.0软件对调查数据进行了专业分析，并提出了政策思路。

关键词：专利质量;影响因素;主成分分析;政策思路

中图分类号：G306 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2019）018-0483-04

一、引言

2008年以来，我国启动实施国家知识产权战略，取得了举世公认的巨大成就。根据世界知识产权组织2017年的统计数据，中国专利申请数量已连续6年获得全球第一，2017年国内发明专利受理量达到138.2万件。中国已在世界范围内发展成为名副其实的专利大国。

河南省作为GDP全国排名第五位的经济大省（2017年），专利申请量和授权量取得了明显进步。2017年全省申请专利119243件，比上年增长26.0%;授权专利55407件，增长12.7%。有效发明专利28615件，增长26.6%;每万人口拥有发明专利量3.0件，增长25.0%。

虽然河南省专利申请量和专利规模取得了快速增长，但是专利质量发展状况不容乐观。专利申请结构不尽合理，发明专利的比例结构上却没有质的改变，据2017年河南省知识产权局公布的统计年报显示，当年实用新型专利申请量66805件，外观设计专利申请量是16812件，发明专利申请量是35626件。其中实用新型和外观设计申请量占到当年全部申请量的70.1%，发明专利只占到29.9%，如表1所示。发明专利相对于其在总量中的比例略有增长，专利质量提高有限。且有学者指出专利申请量与专利质量之间不成正相关关系。

河南省专利实力现状与经济规模发展需求不匹配。据《2017年全国专利实力状况报告》显示，河南省未进入全国专利综合实力前十名，明显落后于河南省GDP全国排名第五的经济实力。2017年全省拥有有效发明专利是22601件，每万人口拥有有效发明专利为2.4件，而全国的平均水平是9.8件，远远落后于全国的平均水平。

专利代理质量是提高专利质量的重要环节，但河南省具备专利代理机构和代理专业人才严重短缺。河南省的专利事务所有郑州隆盛、安阳智浩、洛阳明律、焦作科彤等20所，业务范围主要集中在郑州市，且近80%的专利代理人都属于兼职人员。据统计，2014年以前，河南省全国专利代理人考试每年通过人数不足50人。2014年、2015年和2016年，我省通过全国专利代理人考试通过人数分别为69人、101人和222人。

基于上述分析，全面分析和总结影响河南省专利质量的主要因素，探讨其成因，在此基础上采取有针对性的措施来提升河南省专利质量水平具有相当的紧迫性。

专利质量建设是夯实知识产权强国建设的重要基础。专利质量的相关研究也成为近些年学术研究的热点，国内外对专利质量的影响因素的研究也逐渐增多。通过万方数据平台检索可知：在2016-2018三年间，平均每年有关专利质量的研究论文已达到了714篇。众多学者分别从不同角度对专利质量的内涵进行了分析和探讨。因此有必要对专利质量内涵进行全面的梳理，在厘清专利质量内涵的基础上有助于深入分析专利质量的影响因素。

从对专利质量研究文献的梳理和分析可知：对专利质量内涵的理解有静态和动态的区别。有人将专利本身的创造性、新颖性和实用性作为专利质量的观察特征。刘玉琴、汪雪锋、雷孝平等从经济价值角度出发，认为专利质量评价包括对专利的价格和经济价值的评价。刘运华（2017），从专利授权角度出发，认为专利质量是指专利权人对经专利行政部门审查授权的符合法定授权要件的专利权行使排他性的程度。以上观点对专利质量内涵的静态分析。徐明、陈亮（2018）认为，专利质量是一个动态的、持续性的概念，其贯彻专利创造、专利申请、专利審查、专利授权与专利收益等各个环节，系一个多元体系下予以综合考量的概念嘲。笔者较为赞同徐明、陈亮的观点，即把专利质量看作为动态、持续性的概念。因为专利质量高低不仅是体现在专利创造、审查和运用的某一阶段，而是体现在专利生命周期的全过程中。那么专利质量的影响因素也应该体现在专利生命周期的全过程中。

近年来，国内外学者分别从不同角度对专利质量的影响因素进行了分析。国内主要围绕专利质量的某一阶段影响因素展开分析。但总体而言，分散研究的多，从宏观角度研究的少，同时也缺少数据详实的实证分析，对专利质量影响因素重要性的分析基本是基于自身经验的概括和总结，缺乏必要的说服力。

因此，本文基于相当样本的问卷调查和SPASS统计分析方法，以全面质量管理理论思路为指导，从专利质量生命周期全过程来全面审视专利质量的影响因素，对影响河南专利质量的因素进行整理和分类，找出河南专利质量的主要影响因素和环节。从而针对性提出提升河南专利质量的政策措施。

二、全面管理理论研究分析框架

全面质量管理理论（TQM）是以质量管理为中心，以全员参与为基础，目的在于通过让顾客满意和本组织所有者、员工、供方、合作伙伴或社会等相关方受益而使组织达到长期成功的一种途径。所谓全面管理，将质量监管贯穿于质量形成的全过程，就是对产品生产过程的各个阶段、各个环节进行全面控制，建立一套完整质量控制体系。产品质量决定于产品形成全过程。

从专利从创造到运用的全过程，也经历了承前启后，相互影响的各个阶段。借鉴全面管理理论思想，将影响专利质量各个阶段、各个环节的影响因素逐一分析，有助于我们全面系统分析影响专利质量的关键因素，找出提升专利质量针对性措施。

1.专利质量的形成过程和阶段划分

因此，根据专利产生和运用的整个生命周期，将其划分为专利创造、专利申请、专利审查和专利运用四个阶段。专利创造阶段是创新主体在现有技术的基础上创造出具备新颖性和独创性的智力创意阶段。专利申请阶段是把独创性的智力成果形成为具体专业的技术文档并正式提交专利审查组织阶段。专利审查阶段是专利审查组织对技术方案进行新颖性和独创性审查后作出是否授权的阶段。专利运用阶段是创新主体获得授权后交易或者维护自身专利价值阶段。这四个阶段贯穿于整个专利生命周期，专利质量是历经这些阶段形成的。

2.专利质量影响因素模型的建构

笔者认为，专利质量的形成过程涉及到了技术、审查和市场多个维度，也涉及了创造主体、审查主体等多个主体。所涉及的多个维度和主体都会影响到专利质量的高低。其中创造阶段和申请阶段影响专利技术自身质量，审查阶段影响专利审查质量，专利应用阶段影响专利的市场价值，而专利的市场价值又会直接影响创新主体专利创造动机。专利的技术质量、审查质量和市场价值共同决定了专利质量的高低，其中任何影响因素出现问题，都会影响到专利质量。本文据此，建构了河南专利质量影响因素TQM理论模型。（见图一）

三、问卷调查设计与检验

1.问卷调查表设计思路

为全面深入了解和分析河南省专利质量的关键影响因素，本文依照全面质量管理理论模型对专利的产生到维持的全过程的影响因素的分析，在访谈和文献分析的基础上，笔者设计了河南专利质量影响因素评价表，共计32个题项。主要阶段和题目包括：①发明创造阶段，包括10个题目;②专利申请阶段，包括9个题目;③专利审查阶段，包括6个题目;④专利运用阶段，包括7个题目。（见表2）

本问卷调查题目采用李克特五点式评价法，设计了五个不同的选项，分别是：非常重要、重要、一般、不重要、非常不重要，并分别赋值为5，4，3，2，1分。调查对象可以根据自身的认知，在五个不同选项中选择一个调查对象最满意的选项。然后根据所收集到的调查问卷数据采用spss19.0软件进行统计分析。先后采用的分析方法有主成分分析、独立样本T检验、描述分析等。

2.样本描述

为保证调查样本的广泛性和代表性，笔者向高科技企业、省内高校、郑州地区专利代理机构发放调查问卷320份，共收集到调查问卷307份，经复核得到有效问卷285份，有效率为89.06%。在对285份有效样本完成者的行业分布领域来看，机电、化工和通讯领域的调查对象各占43%、38%和19%，调查对象行业分布比较合理，保证了调查样本的有效性。从被调查者进入专利行业工作年限来分析，被调查者从事专利工作时间主要集中在1年到3年，该工作年限区间的被调查者约占总完成人数的70%，其余20%左右的被调查者从事专利行业的时间在3年以上。被调查者专利行业从业年限保证了本调查问卷所收集信息的可信性。

3.样本检验

对河南专利质量影响因素表的32个题目评价进行了独立样本T检验，并且通过了独立样本T检验。结果表明，32个题目评价的得分均具有显著区分度。因此，保留全部32个题目，进行下一步的主成分分析。

本文对调查问卷收集的原始数据应用主成分分析法。共同因素抽取原则为特征值大于1，以最大变异法进行正交旋转。旋转在5次迭代后收敛。以因素载荷>0.5为标准，前4次因素分析删除了12个题目，剩余20个题目。在第5次因素分析中，KMO值为0.853，P值为0，自由度为123，达到显著水平，提示研究数据可以进行主成分提取。主成分经由5次因素分析形成的20个问卷调查题目所组成的，具有较好的结构效度，符合下一步分析研究的要求。

本次因素分析共抽取特征值大于1并且排名在前20位的因素，将20个影响因素归纳为4个主成分，分别为创新主体自主创新能力、专利代理服务能力、专利管理服务能力和专利保护环境。4个主成分解释变异量合计为63.52%。具体内容见表3。

4.主要影响因素分析

（1）专利技术的独创性对专利质量影响最大

专利技术的独创性解释专利质量问题的能力达到了16.12%，特征值为5 82，是第一主成分。当前影响河南省专利质量的首要因素就是专利技术的新颖性和独创性。专利的发明创造阶段是专利产生的首要阶段。专利技术创意的创造性决定了专利质量的基础，没有新颖性和独创性的专利创意，就不可能有高质量的专利。

（2）专利保护环境对专利质量影响次之。

专利权利是受法律保护的排他性权利，是保护创新成果的重要途径。专利保护环境的影响虽然是间接的，但是在专利质量影响因素排名中位居第二位。这显然说明河南省专利保护环境还有相当大的提升空间。

（3）专利审查的程序和质量是影响河南专利质量的重要因素

专利审查质量和程序是形成专利质量的重要阶段，其在专利质量影响因素中排名第三。分析结果说明专利审查质量和程序在专利质量形成过程中的重要性越来越高。

（4）本地专利代理机构的服务质量是影响河南专利质量的显著因素

专利代理机构的专业水平是降低创新主体活动成本，促进积极开展专利活动的有效手段，其对专利质量的影响因素占比达到7.4%。该因素显著提升了创新主体的申请意愿，为高质量专利的产生奠定了良好基础。

（5）专利运用的市场化程度是影响河南专利质量的根本因素

专利运用的市场化程度在影响河南专利质量的因素中占比达到了6.9%，在问卷调查量表因子排名第五位。充分说明了专利效益与专利价值的良性循环关系。专利效益越高，会推动专利价值的逐步提高。

四、研究结论与政策建议

问卷调查分析显示：在专利创造、专利申请、专利审查、专利运用的整个专利质量生命周期中，每个阶段都对专利质量产生了不同程度的影响。其中专利主体的自主创新能力、专利代理服务能力、专利管理服务能力、专利保护环境是在河南专利质量众多影响因素之中最主要的影响因素。

调查分析中专利主体自主创新能力是解释能力最强（24.33%）的影响因素。专利主体自主创新能力属于专利创造阶段，这是专利质量生命周期的启始阶段，是专利质量形成的基础。没有创新主体开创性、高质量的创新能力，就不可能有高质量的专利。专利代理服务能力是河南专利质量的重要因素，解释能力达到16.35%，主要发生在专利申请阶段。这说明河南省专利中介组织发展规模和专业化程度与专利发展的实际需要存在着一定的差距，对河南专利质量产生了明显的影响。专利保护环境也是影响专利质量的重要因素，提高专利执法力度和效率对于保护当事人申请高质量的专利和实际权益有着积极的引导作用。相比而言，专利的审查能力不是影响专利质量的重要因素。因为没有高质量的专利申请，就无法实现高质量的专利审查。

因此，问卷调查统计分析发现：目前影响河南专利质量的主要因素是创新主体自主创新能力不足，专利代理能力欠缺，专利保护力度不力，而不是专利审查能力问题。因此，提升创新主体自主创新能力，培育完善的专利代理市场，完善专利保护环境是现阶段提高河南省专利质量整体水平的主要途径。

因此，本文基于调查分析结论认为，专利质量决定于专利形成的各个阶段。各个阶段的相关因素对河南专利质量的影响程度是不同的。按照“高水平创造、高质量申请、高效率审查、高效益运用”的原则，做好专利各个环节的质量保障和提升工作。根据专利生命周期的不同阶段影响专利质量的原因，其中提升创新主体的申请质量是关键，促进专利代理质量和服务水平是重点，提高专利的转化率和实施率是根本，积极营造良好環境是重点，更好地实现专利的价值是根本，进而促进河南专利质量的全面提升。