有机茶认证申请规范材料的准备

周燕君，傅尚文

中国农业科学院茶叶研究所 杭州中农质量认证有限公司，310008

根据《有机产品认证实施规则》（CNCA-N-009：2014）（以下简称实施规则）要求，有机认证申请人应至少提交以下文件和资料：（1）认证委托人的合法经营资质文件的复印件，包括营业执照副本、组织机构代码证、土地使用权证明及合同等；（2）认证委托人及其有机生产、加工、经营的基本情况；（3）产地（基地）区域范围描述，包括地理位置、地块分布、缓冲带及产地周围临近地块的使用情况；加工场所周边环境（包括水、气和有无面源污染）描述、厂区平面图、工艺流程图等；（4）有机产品生产、加工规划，包括对生产、加工环境适宜性的评价，对生产方式、加工工艺和流程的说明及证明材料，农药、肥料、食品添加剂等投入物质的管理制度，以及质量保证、标识与追溯体系建立、有机生产加工风险控制措施等；（5）本年度有机产品生产、加工计划，上一年度销售量、销售额和主要销售市场等；（6）承诺守法诚信，接受认证机构、认证监管等行政执法部门的监督和检查，保证提供材料真实、执行有机产品标准、技术规范及销售证管理的声明；（7）有机生产、加工的质量管理体系文件；（8）有机转换计划（适用时）；（9）其他相关材料。

为便于有机茶认证申请人更好地理解实施规则条款要求，本文以杭州中农质量认证有限公司（原中国农业科学院茶叶研究所有机茶发展中心，英文缩写OTRDC）机构要求为例，从有机茶认证调查表、项目基本情况资料以及有机茶生产、加工、经营的系统记录3个方面对有机茶认证应提交的规范材料进行阐述，以供有机认证申请者参考。

一、有机茶认证调查表

有机茶认证调查表包括：有机茶认证信息表（首次申请，申请之日应在有机产品管理体系文件发布日期3个月后）、有机茶认证承诺书、茶叶种植基本情况调查表（含种植基地地形图）和茶叶加工基本情况调查表（含加工厂位置图）。本部分主要对种植和加工基本情况调查表两部分内容进行阐述。

1.茶叶种植基本情况调查表

茶叶种植基本情况调查表具体内容说明，如表1所示。调查表应包括但不限于表中内容，其他需要说明的情况，可在补充说明栏里说明。对于生产单元位置图，应按一定比例绘制，并应包括具体定位图（可采用Google或百度地图，定位到具体生产单元）。当生产状况发生变化时，位置图应及时更新，并能反映出生产的实际状况及变化情况。

2.茶叶加工基本情况调查表

茶叶加工基本情况调查表具体内容说明，如表2所示。对于加工过程中使用水的工艺环节，如绿茶的杀青（汽热杀青）工序、黄茶的闷黄工序、红茶的发酵工序、黑茶的渥堆工序等，需在生产工艺流程图中特别标注（图1）。

二、项目基本情况资料

1.加工、经营资质文件

（1）申请人的合法经营资质文件，如营业执照（“全国企业信用公示系统”登记状态须为“存续”）+组织机构代码证+税务登记证或三（五）证合一、食品流通许可证、商标注册证等。

表1 茶叶种植基本情况调查表内容说明[1]

表2 茶叶加工基本情况调查表内容说明

（2）申请茶叶加工认证须提供如下资质文件：①有效期内的食品生产许可证（SC证书正本或副本、食品生产许可品种明细表），对于二次分装再生产加工销售的食品，须提供SC证；②计量用具年检证明；③包装材料QS证和无害化证明（检测报告）；④操作人员健康证（在有效期内）。

2.土地使用合法证明

（1）土地承包租赁合同书、有机种植合同书等，应在首次认证时提供，若土地承包租赁（在承包有效期内）情况无变更，再认证时可不提供，但应提供无变更情况说明。

（2）新开垦的土地必须出具县级以上政府部门的开发批复。

3.产地环境质量监测（检测）报告

申请人须提供产地环境质量监（检）测报告，或者县级以上环境保护部门出具的证明性材料（需环保部门盖章），或者县级以上环保部门发布的环境状况公报（环境监测数据）。产地环境质量监（检）测报告具体要求如表3。土壤和灌溉水检测报告委托方应为申请人。

4.加工用水情况

对于有机茶加工过程中使用水的情况，须提供水质检测报告（符合国家标准GB 5749—2006）。若加工过程不用水，应在生产工艺流程图中标明，并提供“不使用加工水说明”。

表3 产地环境质量监（检）测报告要求

5.有机茶生产加工管理者和内部检查员的资质证明

申请人需在首次认证时，提供内部检查员、有机生产加工负责人、技术人员等的学历证明、有关有机认证相关法律法规培训证明（如新版国家标准培训证明）等。若内部检查员等情况无变更，再认证时可不提供，但应提供无变更情况说明。

6.其他情况资料（适用时）

（1）若申请人在有机转换认证期内或存在有机茶平行生产时，需提供有机转换计划（转换时间不能超过5年）。

（2）存在委托加工，需提供委托加工协议（标注委托方和被委托方的名称、地址、联系方式、被委托方的QS或SC证、有机码使用规程等）。

图1 六大茶类基本制作工艺流程图[2-3]

（3）若申请人不是有机产品的直接生产、加工者，需提供申请人与有机产品生产、加工者签订的书面合同复印件。

（4）通过其他认证机构认证的项目，需提供证书或认证结果通知书或检查报告。

三、有机生产、加工、经营的系统记录

1.生产单元的历史记录及使用禁用物质的时间及使用量

申请人应提供茶叶种植基地农事活动的详细记录。首次认证，应提供至少3个月的农事活动记录。记录内容应包括基地名称、地块编号、记录人、农事活动项目（施肥、除草、修剪、耕作、采摘，农药、肥料等茶园投入品使用等）、日期、劳动面积、具体内容（包括执行结果）、负责人等信息。

2.种子、种苗等繁殖材料的种类、来源、数量等信息

一般对新种或换种改植的茶园，应提供种子、种苗等具体信息。

3.投入品使用记录

投入品使用记录包括：肥料生产过程记录；土壤培肥施用肥料的类型、数量、使用时间和地块；病、虫、草害控制物质的名称、成分、使用原因、使用量和使用时间等；所有生产投入品的台帐记录（来源、购买数量、使用去向与数量、库存数量等）及购买单据。若申请人使用《有机产品第一部分：生产》附录A、附录B允许使用的肥料及《有机产品第二部分：加工》附录A、附录B允许使用的植保产品，应提供投入品的详细清单和使用记录，并提供供应商出具的未受禁用物质污染承诺书或检测报告，无害化处理过程记录（使用非商品化的有机肥，如菜籽饼、农家肥、沼液等），以及购买投入品的相关票据（发票、收据、采购证明）等。

4.植物收获记录和加工记录

植物收获记录包括品种、数量、收获日期、收获方式、生产批号等；加工记录包括原料购买、入库、加工过程、包装、标识、储藏、出库、运输记录等。对于有机茶认证申请，申请人应提供规范的茶叶生产加工记录，并应提供本年度的茶鲜叶总产量和干茶总量。生产加工记录应按照批次记录（包括该批次的批号、鲜叶采摘地块、茶鲜叶数量、加工后的干茶数量、出入库数量、相关责任人等信息）。运输和装卸也应有完整的档案记录，并保留相应的票据，保持有机生产的完整性。

5.加工厂有害生物防治记录和加工、贮存、运输设施清洁记录

有机加工厂有害生物防治措施包括：定期清理、清扫、清洗加工、存储、运输设施和仓库、运输工具等，保持加工区内外环境的清洁；采取硬化车间、仓库和厂区地面，门窗安装防护网、栅栏，布设杀虫灯、机械鼠夹、粘鼠板、粘蝇纸，饲养能捕鼠的猫；控制温湿度、光照，以及采取真空或密闭等措施[4]。申请人应对相关防治工作做好记录。

6.销售和有机标识的使用管理记录

申请人提供的销售记录应包括日期、品名、生产批号、购货单位、数量、规格、负责人等信息。已获有机认证的申请人，应按年度计划申领有机标识，并提供有机标识的使用记录（包括产品名称、规格、日期、购入数量、使用数量、损耗数量、结存数量、记录人等信息）。

7.培训和内部检查记录

申请人应定期对其生产加工人员进行有机产品相关方面的培训，并提供培训记录。对于种植认证的申请人，应提供生产、标识与销售、管理体系三部分的内检记录；对于种植和加工认证的申请人应提供生产、加工、标识与销售、管理体系四部分的内检记录。

8.产品召回演练、客户投诉处理和管理评审等持续改进记录

申请人应建立文件化的产品召回制度，并提供召回产品处理过程（包括演练）的记录。

对于客户投诉处理记录，若未收到客户投诉，应提供无投诉说明。对于持续改进记录，其内容可以是预防措施和纠正措施，或对比质量方针、质量目标的落实情况，或生产数据的分析，或内部检查和认证机构审核结果，或管理评审等。