经济转型背景下家族企业代际传承中社会资本问题研究

摘 要：温州家族企业占企业总数超出90%，是影响温州实体经济发展的重要主体。在经济转型背景下，社会资本在家族企业发展、创新与传承过程中至关重要，是影响家族企业成功传承的关键因素。因此，基于温州3个典型案例，着重研究经济转型时期家族企业代际传承中社会资本传承的重要性，探讨社会资本传承的特点，并以此提出实现家族企业成功代际传承的对策建议。

关键词：家族企业;代际传承;社会资本

中图分类号：F27 文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.11.034

1 问题的提出

家族企业作为一种重要的企业组织形式，对促进民营经济发展有着重要的意义。浙江省是一个家族式民营企业占比较高的地区，尤其在温州市，家族企业数量占比超出90%，是影响温州实体经济发展的重要主体。目前，温州正处在促进经济高质量发展的重要时期，正处于以实现经济增长方式转变关键内容的结构与形态升级时期。因此，在经济转型背景下，研究温州家族企业问题，特别是研究家族企业代际传承问题，对于温州经济持续健康发展十分重要。而家族企业代际传承中需要重点关注社会资本的传承，其原因在于社会资本是家族企业维持核心竞争力的关键因素，在代际传承中发挥着极其重要的作用（储小平等，2003）。

社会资本是社会网络中资源的集合，包括实际或潜在的各类资源，而企业社会资本就是把社会资本放在企业范围内进行分析，是企业基于社会关系与网络等所形成的资源与资产（黄锐，2008）。本文中的社会资本是指企业社会资本。具体而言，企业社会资本包括外部社会资本与内部社会资本，其中社会关系（由企业主社会交际形成的社会资本）、纵向社会资本（企业与政府、银行等主体因等级、职能不同而形成的社会资本）与横向社会资本（位于供应链上各个主体之间的社会资本）为外部社会资本;企业管理层的社会资本、普通人员的社会资本为内部社会资本。

代际传承不仅是所有权与控制权代代相传，还是企业至关重要的社会资本传承。社会资本会影响家族企业代际传承的成本、效率与结果，原因在于社会资本明显降低代际传承中的交易成本，同时避免企业委托代理问题产生（Khai Shang Lee，2003）。学术界已然把社会资本认为是家族企业代际传承中重要的影响因素，然而在经济转型期社会资本传承出现了新特征。因此，本文以社会资本为视角，以经济转型为背景，研究社会资本在家族企业代际传承中的重要性，分析家族企业社会资本传承的特点，探讨家族企业代际成功传承的对策建议。

2 分析框架：基于经济转型背景下温州家族企业代际传承案例研究

基于案例研究法，本文选取3个温州家族企业案例进行分析。3个样本在两代人关系、企业规模、所在区域、从事行业类型上存在差异，如表1所示。此外，本文从继任后的企业业绩与满意感两方面为标准（张兵等，2005）来衡量企业成功传承与否。

2.1 案例1：教玩具企业K

2.1.1 外部社会资本传承

社会关系传承：从接班人K小时候开始，就与父亲K（传位人）的同学、徒弟认识，并十分熟悉;在进入企业之前，因父亲K经常带接班人K参加交际聚会，接班人K与父亲K的朋友保持较好的联系。

纵向资本传承：接班人K与永嘉教玩具协会的其他企业家熟识;与当地环保、税务等政府部门建立了良好关系。

横向资本传承：在进入企业之后、正式接班之前，接班人K与学校、培训机构、游乐场所负责人等采购方认识并熟悉;与塑料、颜料等原材料供应商建立了信任关系;与一些教玩具淘宝店主认识并熟悉。但在接班的第二年，教玩具行业面临转型压力，然接班人K却没有实施有效的转型措施，部分采购方由于定位的不同开始放弃与企业K的合作，一些淘宝店主因产品过時、断货开始中断与企业K的合作。

2.1.2 内部社会资本传承

接班人K在进入企业之后、正式接班之前，与企业其他管理人员、普通员工关系较为融洽;但在企业开始探索转型之后，经常与其他管理高层出现意见分歧，两者关系开始恶化。

2.1.3 代际传承结果

自接班的第二年起，企业的业绩下滑，利润率下降，员工工资下调;传位人与接班人对目前企业的经营状况非常不满意。

2.2 案例2：物流企业A

2.2.1 外部社会资本传承

社会关系传承：母亲A（传位人）经常带着接班人A参加交际活动，母亲A多年积累的人脉资源也比较顺利地传承给接班人A;此外，接班人A还经常资助当地的贫困家庭，以此获得了较高的社会认可度。

纵向资本传承：在母亲A的帮助下，接班人A与当地的几家银行建立了良好的合作关系。在正式接班后，经济转型的压力促使接班人A开始探索新模式，但较多的前期资金投入让企业难以负荷;接班人A开始与银行讨价还价，并逾期还贷;银行对企业A抽贷压贷，企业A资金链开始出现问题。

横向资本传承：接班人A在进入企业之后、正式接班之前，已经与客户建立较好的关系，并与几个大客户签订了战略合作协议。但在企业开始转型之后，较多客户无法接受企业A的大幅度涨价与不良的信用情况，开始中断与其的合作。

2.2.2 内部社会资本传承

接班人A在正式接班后，采用以上下级的态度去处理与其他管理人员、老员工的关系，失去了同事的信任与支持。

2.2.3 代际传承结果

企业A负债较多，资金链出现问题;企业业绩大幅度下滑，盈利水平明显下降;部分员工已经离职;传位人A与接班人A对企业经营情况极度不满意。

2.3 案例3：食品企业W

2.3.1 外部社会资本传承

社会关系传承：在父亲W（传位人）的帮助下，接班人W与父亲W的战友、朋友保持较好的关系。

纵向资本传承：接班人W在接班之前，与政府各部门、协会组织保持较好的互动;在正式接班之后，开始探索食品企业转型模式。然而协会的其他企业主经常质疑接班人W的能力与做法，接班人W并没有因此而疏远行业协会，却更加积极参加协会组织的各项活动，与其他企业主保持良好的交流。

横向资本传承：接班人W在接班之前，已经与上下游企业建立较好的合作关系，并互相信任。但在企业转型之后，部分合作企业因较高的工艺要求与成本而放弃与企业W的合作;接班人W却以返点奖励、战略合作的模式让合作企业愿意接受附加条件，以此维护了合作资源。

2.3.2 内部社会资本传承

在接班之前，接班人W谦虚好学、积极进取的态度，获得同事好评。接班人W在开始企业转型之后，以合伙经营、股份分红的方式让企业员工获利，由此在转型上获得更多支持。

2.3.3 代际传承结果

与同行竞争企业相比，企业W市场份额上升，竞争能力增强，并走出了同行之间“价格战”的困境;企业员工福利上升，工作热情较高;传位人十分欣赏接班人的能力，也十分满意企业转型后的情况;接班人对目前企业运营状况也比较满意，当然还想去实现更高的目标。

3 主要启示

3.1 社会资本顺利传承有利于企业代际传承的成功

案例1与案例2都是社会资本传承失败的例子，而案例3是一个成功的例子。接班人K与接班人A没有顺利继承社会资本，严重影响了企业代际传承效果，亦严重影响了企业的经营与运作。接班人W成功继承了社会资本，赢得了合作伙伴与员工的信任，促进了企业代际的成功传承，促进了企业的发展壮大。由此可见，社会资本顺利传承对于企业代际传承的成功非常重要。

3.2 社会资本传承在接班人进入企业之前已经开始

社会资本传承不是开始于接班人进入企业之后，更不是开始于接班人确定接班之后，而是开始于接班人进入企业之前。本文3个案例表明，接班人在进入企业之前已经与传位人的社会关系进行接触，社会资本的传承早在那时候就已经开始。因此，提前制定传承计划，有意识地培养接班人，是实现社会资本成功传承的重要保障。

3.3 社会资本传承在经济转型期显得比较困难

在经济转型期，温州产业结构与企业战略调整比较明显，温州金融危机引发的社会信用不足问题严重，温州第二代接班人的工作期望与方式发生巨大变化。在此情形下，案例1与案例2中的社会资本都没有成功传承。在温州，一些经常合作的客户与金融机构等社会资源，在企业掌门人更换之后，中断了与企业的合作，企业的社会资本难以为继。代际传承更重要的是与企业发展息息相关社会资本的传承，然而在经济转型期社会资本代际传承却难以实现。

4 对策建议

4.1 合理制定传承计划，增强社会资本传承有效性

社会资本传承始于接班人进入企业之前，开始传承时间较早。而据调查报告显示，温州家族企业制定传承计划的意识不强，对于传承计划的重视程度不够，只有12.3%的家族企业制定了详细的传承计划，远低于发达国家（朱呈访，2016）。因而，制定合理、明确的传承计划，有意识培养接班人，进行有规划的社会资本传承，是温州民营家族企业代际成功传承的重要保障。

4.2 采用多种方式进行传承，提高社会资本传承效率

传位人需要采用多种方式进行社会资本的传递，如言传身教、制度约束、文化渗透等。传位人可以通过口头或行为示范进行言传身教;也可以通过企业制度规定与约束，给予接班人继承社会资本的机会，给予接班人继承社会资本的资源与环境;亦可以通过讲述自身創业故事，传达企业文化理念等具体文化渗透方式进行传承，促进接班人形成正确的价值观与世界观。

4.3 提高接班人综合素质，提升维护社会资本的能力

在温州经济转型期，对企业发展至关重要的社会资本传承难以实现;且在这个关键时期，对企业家的人力资本与综合素质的要求亦发生较大变化。在新的时代，第二代接班人必须具备完善的管理知识、科学的人际沟通技能、创新的发展思维、较高的社会资本维护能力等。可以通过良好的教育、社会的磨炼、家族企业内部的学习与锻炼等方式，来培养接班人的综合能力，提升接班人维护社会资本的能力，从而促进企业成功传承。

参考文献

[1]Khai Shang Lee，Guan Hua Lim，Wei Shi Lim.Family Business Succession： Appropriation Risk and Choice of Successor[J].Academy of Measurement Review，2003，（4）.

[2]储小平，李怀祖.家族企业成长与社会资本的融合[J].经济理论与经济管理，2003，（6）.

[3]黄锐.企业社会资本理论评述[J].管理世界，2003，（6）.

[4]黄锐.家族企业代际传承中的社会资本传承——一个代际传承的多案例研究[C].“中国企业管理案例论坛（2008）”暨“第二届中国人民大学管理论坛”论文集，2008.

[5]李思飞，裘泱.家族企业传承意愿与社会资本投资[J].金融评论，2018，（2）.

[6]张兵，徐金发，章清.CEO继任模式及其与企业绩效的关系——研究综述和进一步研究的理论框架[J].科研管理，2005，（1）.

[7]朱呈访.温州家族企业代际传承问题研究：基于285家企业的调查[R].温州：温州市社科联规划课题，2016.