研究生学位论文质量控制体系构建

王岚 陈帝昂 谢春光 郭静

摘要：研究生学位论文是高校人才培养过程的重要综合训练环节，是衡量研究生培养质量的重要依据。本文介绍成都中医药大学临床医学院以初步撰写阶段、预答辩、学术不端检查、双盲评阅、正式答辩等学位论文质量控制五环节为抓手，分别以时间约束和质量评价为两大考核侧重点，明确质控环节的相应细则，构建研究生学位论文质量考核体系。

关键词：研究生;学位论文;质量控制;双盲通讯评议

DOI： 10.3969/j.issn.2095-5707.2019.03.018

中图分类号：G643.8    文献标识码：A    文章编号：2095-5707（2019）03-0070-05

Abstract： Postgraduate thesis is an important comprehensive training course for the talent training process in colleges and universities. It is also an important basis for measuring the quality of postgraduate training. This article introduced the five aspects of the quality control of postgraduate thesis from preliminary writing stage， pre-defense， academic misconduct， double-blind review and formal defense in Clinical Medical College of Chengdu University of Traditional Chinese Medicine， set the time constraints and quality evaluation as the two major assessment points， clarified the corresponding rules of the quality control link， and constructed the quality evaluation system of graduate thesis.

Key words： postgraduate; thesis; quality control; double-blind communication review

研究生學位论文是高校人才培养过程的重要综合训练环节，是培养研究生的创新能力、实践能力的重要过程，是对其综合素质和能力培养效果的全面检验。学位论文的质量是衡量研究生培养质量的一项重要依据。研究学位论文质量控制，是高校学位论文过程管理的重要内容。

1  现状分析

目前，学位论文普遍存在新颖性、实用性和创新性不足等问题，论文总体质量不高，专业学位研究生论文质量不高尤为突出[1]。通过文献回顾发现，医学硕士研究生论文普遍存在选题缺乏创新性、研究设计和统计分析薄弱、写作缺乏规范性等问题[2]。且学术不端行为日益突出，研究生学位论文撰写中失范行为具有较为明显的特征：抄袭现象比较集中地出现在绪论、文献综述部分，导师指导同届研究生论文数量越多，其论文复制比问题越严重[3]。

为保证学位论文质量，世界发达国家目前学位论文评审通常采用“同行评议”方式，即由该领域或邻近领域的专家以通讯或现场接触的方式，来评价研究工作的科学价值。教育发达国家的学位论文评阅制度具有导师指导监督有力、内部评估制度完善且执行严格、效果显著等特点[4]。在美国，一般研究生院因论文不能通过评阅或正式答辩导致淘汰率达10%～15%，名牌大学甚至达到30%～40%[5]。

东南大学基于研究生学位论文双盲评审情况和江苏省对高校研究生学位论文进行抽检评议的外部质量监督实践基础上，建立了研究生学位论文质量保证体系，包括学位论文开题、中期检查、论文评阅、论文答辩等环节，也包括学术管理环境、论文指导教师、论文实验条件等建设，校学位评定委员会和各学位评定分委员会的监督，学校、政府部门或社会中介评估机构进行的检查评估和质量反馈[6]。中原工学院从加强研究生的学术道德教育和学术规范教育、创新人才培养模式、构建导师指导绩效考核机制3个方面，提出了遏制研究生学术不端行为、提高研究生培养质量的相关政策建议[3]。

为保证我国研究生教育与学位授予质量，国务院学位委员会办公室于2014年1月出台了《博士硕士学位论文抽检办法》[7]。该办法要求，由国家直接从国家图书馆调取博士学位论文进行审核，如有不合格者则责令整改，经整改仍未达标准者将被撤销学位授予权。学位论文的抽检结果与高校研究生培养质量保障体系建设工作紧密相关，因此抽检办法也将有效地从根本上促进学位授予单位的研究生学位论文质量保障体系建设，对保障学位授予质量起到极大的促进作用[8]。

2  体系构建

为进一步切实提高研究生学位论文的质量，成都中医药大学临床医学院以学位论文质量控制五环节为抓手，分别以时间约束和质量评价为两大考核侧重点，明确质控环节的相应细则，使研究生学位论文质量考核更科学化、规范化（见图1）。

2.1  论文的初步撰写

时间为第3～5学期。

2.1.1  开题报告  论文选题属于论文质量控制的计划阶段，开题报告作为论文选题的结果，很大程度上决定着学位论文的学术水平与品质。当下学位论文的开题报告存在论文格式要求不统一、不明确，在实际操作中基本上走过场等诸多问题。开题报告应具备以下要素：其文献综述应该以理解前人研究成果为圭臬，其学术贡献则应以阐明学位论文的独创性观点为中心，其参考文献应该以第一手资料为主体。

具体实施方案：由二级或三级学科组建研究生课题审核专家组，专家组至少3人（均具备高级职称、研究生导师资格）。开题报告书由研究生根据专业培养目标，结合导师所承担的研究课题或本人的研究特长，在导师指导下进行选题。通过学生答辩、专家评议等步骤对选题进行评议，对不合理的选题及时修改或者变更。直到审核通过，由本人完成所选课题的任务书和开题报告，导师审核、签字后报备学院，为论文质量打下坚实基础。

2.1.2  综述和论文大纲  第4学期结束前，研究生要完成对所选课题的综述和论文大纲，并由导师签字后报备学院，为论文的总体信息量打下基础。

2.1.3  论文撰写与修改  在第6学期开始前，需完成论文的3稿修改，并在论文质控表中做好记录，导师签字确认。其中，论文初稿要求论文框架结构完整，完成数据处理与分析，并得出主要结果与结论;论文二稿要求深入挖掘数据，论文思路清晰，文字表达顺畅，结论有说服力，有一定的创新;论文三稿则应达到信息量大，有一些难度，获得较科学合理的正（或负）结果，有较好的说服力，有创新思维和独特的见解，有深入研究价值的启示或实际意义，写作层次分明，文字表达准确、清晰，标点、单位、图表、参考文献格式规范。

2.1.4  论文的形式审查  时间为第5学期期末。在满足论文结构符合要求、论文字数与参考文献数量符合要求（见表1）的前提下，由学科教学秘书在论文质控表签字确认。

2.2  学术不端检测

时间为第6学期第1～2周。

学生上传的电子版学位论文应是用于盲审的完整论文，含论文中的图片、表格等信息。合格要求为使用中国知网“学位论文学术不端行为检测系统”机检重复率≤10%。第一次查重未达标者，机检重复率10%～20%，需写明本人申诉理由，由导师提出修改建议，并由3名同行专家审议（副高级职称以上。博士研究生的学位论文要求博士生导师审议）后再次查重;≥20%者原则上推迟答辩申请。

2.3  预答辩

时间为第6学期第3～6周。

按照学科相同、相近或者相邻的原则，由具有导师资格或者副教授及以上职称的教师组成5～7人的预答辩委员会，所属教研室应提前1周将匿名的预答辩学位论文稿提交预答辩专家。在预答辩过程中，采取导师回避制，在研究生完成论文答辩后，与会专家对论文质量、存在问题及可完善的地方进行充分的评议和讨论，最后形成详尽的评议意见，供研究生修改完善论文时参考。根据评议意见，各位预答辩委员按照通过、暂缓通过、不予通过3个等级对论文进行定级，给出独立的表决意见。预答辩委员会秘书对表决票进行统计，确定研究生预答辩的最终结论，经院学位分委员会审定后统一公布。通过预答辩程序设置的优化，改变以往预答辩流于形式、走过场的状况。

2.4  双盲通讯评议

时间为第6学期第7～10周。

2.4.1  严格落实“双盲评议”制度  “双盲评议”制度是为了提高研究生的学位论文质量而建立的一种约束机制。根据科学学位、专业学位不同的培养要求、目标，从论文的格式规范，到选题、实验设计、实验过程、结果分析、结论等各阶段设立不同权重的评审标准。博士研究生学位论文由成都中医药大学研究生院学位办公室聘请3位外单位同行专家进行双盲通讯评议。硕士研究生学位论文实施“两部分盲评方案”：一部分是学院按比例（30%）随机抽取部分学位论文聘请外单位同行专家进行双盲通讯评议，另一部分（70%）学位论文则由其所属教研室聘请外单位同行专家进行双盲通讯评议。为了更精准实施“双盲评议”制度，成都中医药大学临床医学院与其他高校相关学院开展联合协作，将盲审学位论文直接交付到目标高校管理部门，再由管理部门确定评审专家开展论文审核。

2.4.2  改革方向

2.4.2.1  建立电子化盲评机制  借鉴国家自然科学基金的评审方法，建立独立的电子评审专家库，吸纳各医学专业学科方向的符合学位论文评审专家条件的专家。研究生在规定的时间内在网上提交匿名的待评阅学位论文后，经过电子评审系统根据学位论文所属的学科领域和方向自动分配选择相应的评审专家进行评审。为防止专业方向冲突，可以引入回避机制，被评审者可以选择1～2个希望回避的评审专家。在收到评审意见后，被评审的研究生及其指导教师可对评审过程做出匿名评价，内容包括“评审专家对学位论文涉及领域的熟悉程度”“评审专家的学术能力与水平”和“评审专家的责任心”等与评审意见的客观公正性息息相关的方面。采用这种评审方式的优势在于：⑴节省邮寄论文和评审时间：⑵便于研究生管理部门管理，避免了人情因素造成的评审不公;⑶系统自动留存评审专家的评审“信用记录”，利于专家库的完善，也使评审专家更加自觉地遵循学术规范;⑷与学术不端检测进行无缝对接，提高学位论文的管理效率，降低管理成本。

2.4.2.2  评审意见公开化  学位论文的评审意见（隐去评审专家姓名）作为附录收录在其学位论文中，与最终定稿的学位论文一起存档，并随学位论文提交图书馆等收藏单位向社会公开。有助于监控研究生的学位论文质量，更有助于监督评审专家的评审是否公正、合理。

2.5  答辩

时间为第6学期第11～15周。

2.5.1  建立答辩巡视制度  院学位分委员会特聘一批德高望重、学术造诣深、学风严谨的退休老教授组成答辩巡视小组。分别到各答辩现场对学位论文答辩进行全方位检查、监督和评估。答辩巡视小组成员持证上岗，不对论文答辩的具体内容發表看法，而只是采用统一的督导评价体系对答辩过程的各个环节评价打分，进一步提出评价改进意见，使研究生学位论文答辩的各个环节不断得以完善和进步，从而保证答辩的质量。

2.5.2  开放的答辩过程  答辩体现的是一种“学术民主的氛围”，应与学生进行“平等的讨论和辩论”。除目前常见的专家提问以外，还可以鼓励旁听答辩的其他教师和学生积极参与提问，这些提问可以包含答辩人研究生阶段的一切学术问题，可以涉及实验方案方法、数据处理方法等。这样不仅使答辩人通过论文答辩进一步提升了自己的学术水平，而且使旁听的教师和学生有所收获，实现了实验思路和实验技术的共享和交流。

2.5.3  明晰答辩结果  将答辩评议结果细化，不是笼统地下“通过”或“不通过”的结论，而是通过给学位论文和研究生“答”和“辩”的过程打分，根据最终得分将论文区分为“优、良、合格和不合格”。这样更能反映学位论文的质量，也在一定程度上提高了研究生学位的“含金量”。

2.6  建立导师奖惩机制

学生没有通过学位论文答辩的导师，应减少其第二年带学生的人数;连续两年所带学生有未通过答辩的导师将取消其导师资格。学生通过答辩并获得优秀学位论文奖的硕博士导师应给予一定的精神和物质奖励。

2.7  对在教育部、省教育厅学位论文抽检通讯评议中未能通过论文的处理

在教育部、省教育厅学位论文抽检通讯评议中未能通过论文的所属学科，次年招生指标将减扣未能通过人数进行实际招生。次年学位论文答辩由学院分委员会和质量督导组全面实施督导，学校研究生质量督导组进行抽检;相应导师停招研究生2年，其重新招生时须写出书面申請报告，并进行论文确保质量承诺。若再次指导出不合格论文，则取消其导师资格。相应答辩委员会专家2年内不得再次担任所有学科研究生答辩委员会的主席或成员。抽检通讯评议不合格的学位论文，作者须进行修改，并于次年重新进行“双盲评议”、答辩等程序。若2年内仍无法通过，校学位办将建议校学位委员会取消其相应学位并呈报国务院学位委员会办公室。

3  论文质量现状分析

3.1  论文抽检情况

以中医学为分析对象。依据国务院学位委员会《博士硕士学位论文抽检办法》[7]，2014-2015年国务院学位委员会对成都中医药大学2012-2014年度授予博士的学位论文进行抽检，被抽检论文16篇，其中不合格论文1篇，合格率93.75%。根据省学位办公室《四川省硕士学位论文抽检实施办法（试行）》（川学位〔2014〕17号），2015-2016年，四川省学位办公室对成都中医药大学2013-2015年度授予硕士的学位论文进行抽查，被抽检论文12篇均合格，合格率100%。

3.2  论文质控环节分析

3.2.1  学位论文双盲评议情况分析  2013-2017年度成都中医药大学中医学学科共有224篇科学博士论文、15篇专业博士论文、457篇科学硕士论文、1226篇专业硕士论文进行双盲评议，经《博士/硕士学位论文专家评阅意见书》分数统计分析，总体情况良好，评阅成绩良好及以上占91.3%（见表2）。

3.2.2  学位论文重复率检测情况  成都中医药大学临床医学院2011年开始，启动中国知网“学位论文学术不端行为检测系统”，检测重复率标准从30%逐年提高至10%，第一次检测未达标者根据重复率结果可申请第二次检测（检测重复率≥20%者原则上推迟答辩申请）。2013-2017年论文重复率检测一次合格率分别69.8%、70.1%、75.2%、79.8%、86.7%，总体情况逐渐改善。二次合格率均为100%。

3.2.3  学位论文获奖情况  以评选全国/省级优秀学位论文为契机，以评促建、促改，有1篇论文获2012年全国百篇优秀博士论文，2篇论文获2013年省优秀博士论文，2篇论文获2013年省优秀硕士论文（见表3）。

4  小结

研究生学位论文是研究生个人及导师团队的成果展现，也是学风建设及学术态度的具体表现。随着研究生学位论文质量控制体系的不断完善，研究生学位论文质量整体趋向良好，但仍存在不少问题，例如专家评阅人情化、形式化，督导覆盖范围不足，外部评价机制较少等。成都中医药大学临床医学院通过研究生学位论文质量控制体系，以学位论文质量控制五环节为抓手，加强论文过程管理，旨在进一步优化研究生学位论文质量考核体系，保障研究生学位论文质量。

参考文献

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[3] 方润生，方冬姝，郭朋飞.硕士研究生学位论文学术不端行为的特征分析[J].学位与研究生教育，2013（5）：18-22.

[4] 陈新超，胡筱皲，梁飞琴.国内外硕士学位论文评阅制度浅析[J].大学教育，2013（4）：11-13.

[5] 李超平.美国研究生教育探视[J].中国研究生，2003（5）：22，54.

[6] 姚志彪，邵克勤，罗斌，等.研究生学位论文质量内部管理与外部监督实践——以东南大学学位论文双盲评审及江苏省学位论文抽检为例[J].研究生教育研究，2011（5）：31-34.

[7] 国务院学位委员会，教育部.国务院学位委员会 教育部关于印发《博士硕士学位论文抽检办法》的通知.学位〔2014〕5号[EB/OL]. （2014-01-29）[2018-08-08].http：//old.moe.gov.cn/publicfiles/ business/htmlfiles/moe/s7065/201403/xxgk_165556.html.

[8] 曹雷，邢蓉，才德昊.研究生学位论文抽检中的问题预判与解决对策[J].学位与研究生教育，2016（1）：52-55.

（收稿日期：2018-11-01）

（修回日期：2018-11-23;编辑：魏民）