核电管理部门审查实践与建议

原林 康晓亮 辛成举

中图分类号：F272 文献标识：A 文章编号：1674-1145（2019）3-131-02

摘 要 管理部门审查作为法规强制要求，也是核电企业持续优化自身质量保证管理体系的重要手段。本文从法规要求、管理部门审查实践、实践体会进行了总结论述，并在此基础上提出了后续核电厂管理部门审查实施的建议和关注重点。

关键词 管理部门审查 实践 建议

一、前言

为了保证核电厂的安全，核电企业必须建立以质量保证大纲为纲领的质量保证体系，而质量保证体系是对质量有影响质量的活动提出要求及措施。我国现行核安全法规《核电厂质量保证安全规定》（HAF003）2.3节中规定：“参与实施大纲的单位及其管理部门要对其负责部分质量保证大纲的状况和适用性定期进行审查”，即管理部门审查，我国核电业界针对管理部门审查的方式和方法存在不一致的理解和实践方法。本文结合笔者的管理部门审查实践，阐述管理部门审查实践经验及改进建议。

二、法规要求

我国现行的核质保法规HAF003（1991）及相关导则并未对管理部门审查的流程和方法进行规定，但IAEA的一些最新的法规已开始对管理部门的实施给出了新的定义，并引入了一些新的方法。HAF003（1991）及相关导则即来自并等同于IAEA的50-C-A（1988）安全标准及相应的导则。而2006年IAEA颁布了GS-R-3，取消了核质保法规50-C-A，可以说GS-R-3-2006是核质保法规的优化升版。GS-R-3-2006中开始使用“管理体系审查”的概念，从表1中可以看出两份法规对管理部门审查（管理系统审查）的定义及审查方面，基本一致。所以可以借鉴GSR-3-2006的方法来指导实施管理部门审查工作。GS-R-3-2006引入了自评定的方法，同时强调有关组织的高级管理部门和其他各级管理部门必须开展自我评定，以评价工作绩效和安全文化的改进情况。自我评定系指高级管理部门和其他各级管理部门为评价其各自负责的所有领域实绩的有效性而进行的一种例行为不断进行的过程。可以看出各层级管理层的自评定在管理部门审查的关键作用。

三、管理部门审查实践

前期实施的管理部门审查并未重视部门自评定，导致管理部门审查实施效果不佳。通过引入自评定方法、强化部门自评定、增强培训宣贯力度、增加领域主管领导沟通环节等对管理部门审查流程进行了优化，详见图1。将管理部门审查分为四个阶段，下面对优化后的管理部门流程进行详细的介绍。

（一）第一阶段：准备阶段

本阶段主要是管理部门审查策划的制定及宣贯，策划的有效性将直接影响管理部门审查实施效果，因此审查计划的编制需要充分获得管理层的意图，尤其是需要使最高管理层充分参与到策划中。审查策划内容应包括审查范围、审查内容、审查组成员、日程安排、各部门自我评定要求、自我评定报告模版等。同时在策划编制后需对相关人员进行管理部门审查培训宣贯，提高各级管理层对自己所负的责任和自评定重要性的认识。

（二）第二阶段：部门自评定

各部门自评定由其负责人组织开展，评价本部门及所负责所有领域的管理现状，识别在管理方面的薄弱环节和存在的问题、以及后续的改进措施和关注点，包括管理程序适宜性评价。自评定过程中，各部门应定期开展自我评定工作组会议，评价人员介绍、讨论评价工作的实施情况和进展，确保自评定的有效实施。在部门自评定完成后组织召开部门自评定会议，分析汇总自评定中发现的部门负责领域管理中存在的不足、缺陷及改进建议，并提出后续的纠正措施。部门分管公司领导需要参与到其分管部门的自我评定的整个过程，尤其是自评定会议，对自评定过程进行指导和要求，同时也是审查自已所负责领域的管理过程。通过部门自评定会议的充分讨论结果进一步完善部门自评定报告。

（三）第三阶段：公司管理部门审查

质量保证部门依据各部门提交的自评定报告，并结合年度质保监查监督情况及外部检查结果，汇总各领域评价结果。充分汇总梳理后，按领域进行分类总结，并需要与公司各领域分管的管理层进行充分的沟通，尤其是部门自评定过程中针对交叉领域管理提出的问题及建议，听取各领域分管领导的建议。质量保证部门汇总上述审查结果，编制管理部门审查输入报告，作为公司管理部门审查会议的基础素材。公司管理部门审查会必须由公司最高管理层主持，审查组讨论审查议题，必要时可以安排分组讨论。公司管理部门审查会结束后，质量保证部门根据审查意见编制公司管理部门审查报告。

（四）第四阶段：纠正整改跟踪

管理部门审查纠正整改阶段是管理部门实施有重要阶段，决定了管理部门审查发现问题纠正有效性。目前往往出现审查发现很多问题，但忽略了纠正整改环节，使管理部门审查效果大打折扣。质量保证部门要根据纠正行动计划进行严密的跟踪，结合质保监查验证管理部门审查纠正措施实施有效性，同时考虑通过其他手段保证管理部门审查纠正措施有效的执行。

四、体会与建议

“领导作用”主导管理部门审查。管理部门审查是高级管理层履行自我评定的过程，管理层对管理部门审查的认识及重视程度直接影响公司各级对管理部门审查的实施。质量保证部门需要切实的将管理层引导至管理部门审查的全流程各环节，充分发挥“领导作用”，同时质量保证部门需要为管理层实施自我评定过程中提高足够的技术和理论支持。

部门自评定作用重要。自评定的效果将直接影响管理部门审查效果，通过增加部门自评定会议、要求部门分管领导全过程参与自评定等手段強化部门自评定实施。统计发现优化后管理部门审查共提出纠正行动项39项（涉及13管理领域），比优化前的22项（涉及9个管理领域），从数量和涉及的领域均有了明显的提升，一定程度上说明了强化部门自评定对管理部门审查的促进作用。

培训宣贯促进审查有效性。培训宣贯可以让使各层级管理者了解管理部门审查的意义及实施的方法。笔者只在准备阶段对管理部门审查计划进行一次培训宣贯，但发现具体审查过程中实施人员并未充分理解管理部门审查实施的要点，导致部分环节效果不佳。因此建议培训宣贯的实施需要贯穿于管理部门审查的全流程，分阶段针对性开展，实现各层次管理者真正懂得如何实施一次管理部门审查、如何实施自我评定。

绩效考核保证审查有效性。建议充分利用考核手段，制定管理部门审查专项考核方案，加大对管理部门审查全过程的考核，分阶段制定考核指标，使考核指标更有针对性，利用考核提升管理部门审查全过程实施有效性，提高各部门对管理部门审查重视程度。

整改纠正至关重要。首先纠正措施的制定及完成时间需要与责任部门进行充分沟通，从而保证措施充分性和完成时间的及时性。同时质量保证部门可以结合绩效考核、公司各级管理层定期会议对纠正计划的完成情况进行通报等手段来保证纠正措施按计划实施，避免出现“虎头蛇尾”现象。

五、结语

综上，管理部门审查是各级管理者尤其是高层管理对所负责领域的质量保证体系的审视和评价，是核电质量保证体系持续优化的重要手段。本文对管理部门审查实践、实践经验、建议等方面论述，对于后续核电企业开展管理部门审查工作具备一定参考借鉴和启发思考。

参考文献：

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