基于寻租理论的民企参与装备科研生产博弈分析

汪浩洋 杨梅枝

摘 要：为了遏制参与装备科研生产的民营企业在生产过程中与政府监管者产生的寻租行为，减少寻租问题给政府带来的效益损失，本文通过分析企业、监管者和政府的期望函数，以政府的最大期望为最优条件进行博弈分析，研究了各类因素对寻租行为发生概率的影响，并在此基础上对装备科研生产提出了针对性的建议措施。

关键词：寻租 装备科研生产 博弈

一、引言

进入新时代后，各种颠覆性技术孕育而生，行业之间彼此交织的现象越发常见，军事技术变革速度加快，国防经济与民用经济、军用技术与民用技术的融合趋势日益明显，传统的装备科研生产模式已经难以适应全球经济发展。军民融合是一个历久弥新的课题，任何时代都拥有军民融合，但规模和成效上却差异明显。十九大以来，我国的军民融合在形式、范围和层次的整体效应上取得巨大突破。一方面，国有军工企业正向军民融合、高度开放的“哑铃型”结构的转变。据2017年统计，累计有217家中央企业退出军工行业，280家企业完成主辅分离，56家企业实施债转股，共分流职工97.5万人。另一方面，国家、省市各级在税收、土地、财政和技术转移等方面的优惠政策相继出台，民营企业进入军工领域的门槛有效降低，“民参军”的企业数量大大增加。现如今，我国已获得武器装备科研生产许可证的2400多家单位中，民营企业约占40%，获得装备承制单位资格证的民营企业有900多家，占拥有装备承制单位资格单位总数的50%。因此在装备科研生产中，民企和军工企业的竞争越发激烈，相关企业为了追求生存和发展往往存在着趋利心态，甚至试图通过寻租行为以获取超额利润。

寻租活动产生于监管者对资源的管制与分配权，由于监管者掌握了大量关键生产要素，企业有很强的动机与监管者保持良好的关系，以期通过获得更多的资源、特权或保护而获得超额利润，进而寻租。Krueger基于这一现象于1974年提出寻租理论。并由Bhagwati在1982年将该理论进一步完善。王文轲等认为企业会利用自身的信息优势谋取不当利润，而监管体制的不完善也会使寻租问题加剧。为减低寻租行为的发生，冯领香等认为，加大对企业和监管者不作为的惩罚力度，有利于政府对企业的监督管理。黄宇虹等认为在市场化程度较高的地区，一定的政府税收优惠或者政策补贴，可以有效减低中小企业寻租行为的发生。朱富强等认为追逐私利的最大化而产生的寻租活动常常会浪费大量的人力、物力和财力，增加交易成本，造成整个社会经济效益的下降。

《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》明确指出，要通过深入实施国家军民融合发展战略，积极引导优势民营企业进入装备科研生产等重要领域，推进完成国防和军队改革的重大任务，如何在引导民企进入市场的过程之中，有效控制寻租现象的发生，对贯彻落实我国“十三五”时期推进军民融合深度发展具有一定的实践价值。

二、民企参与装备科研生产博弈模型的构建

（一）模型假设

假设1：博弈参与有且仅有委托人、代理人和寻租人三方，委托人是政府，代理人是管制者（管制执行机构），寻租人是企业。政府和管制者具有委托代理关系。委托人、代理人和寻租人皆为有限理性的经济人，均以自身效益最大化作为行为策略准则。

假设2：某武器装备产品不适用于市场機制，无法形成有效公平的市场价格，代理人（管制者）对价格形成具有决定性影响。

假设3：企业寻租使用的租金，可以是合法的捐款，也可是非法贿赂，或者兼而有之。

四、结论及建议

在构建企业、监管者和政府的期望函数后，以政府收益期望最大化为最优监督水平条件，从而得出寻租现象的发生概率与寻租租金成正比，与企业惩罚因子、管制者惩罚因子、企业寻租心理限值和管制者寻租心理限值成反比，从而得到以下建议措施。

（一）加强信息披露，完善进入管制

前文的研究表明，寻租租金规模的增加，政府应加强对装备科研生产活动的监督力度，否则寻租行为发生的概率将上升。由于寻租租金的变化，依赖于市场上的众多信息，监管部门力度不足的原因之一就是监管成本高昂。因此，完善各类企业定时披露财务状况、经营成果等相关制度，畅通各种举报和反馈渠道，特别是网络监督渠道，增加信息透明度，具有重要意义。增加信息的透明度可以减少监管者搜集信息的成本，也便于监管部门接到举报材料开展积极举证，监管成本也会减小。因此，利用包括电视、网络、报纸等各种媒体的力量，建立信息平台，帮助相关企业了解涉及市场利益的信息，可减少寻租行为。

另一方面要重塑管制机构的信誉体系。由于现行的管制机构在管理、激励、人员和工作的过程之中与被管制的军工企业有着过多的“私下”联系，使得偏私行为的产生具有强烈动因。这不仅降低了管制的实际作用，也使得管制机构的信誉水平降低。通过“政企分开”，实现管制机构的独立化，可以重新树立管制机构良好的信誉体系;必须形成部门间有效权力制衡。如果出现机构权力监督的“真空”，就有可能在法律法规制定、执行过程中出现谋私利现象;必须明确、合理划分机构职能。首先，在确保军品采购方主导地位不动摇的前提下，明确采购方主导的职能。军品采购方通过合同和项目管理等手段对质量、进度、军用标准制定和安全保密方面进行管制，但是对于其他如人员晋升、技术运用和市场价格不应该过多干预。其次，对于政府中阻碍企业市场化运营的职能应该加以撤除，虽然军工集团公司成立后，企业的管制职能正在增强，但这远远不够。最后，应该由政府、监管者和企业联合成立相关机构对进入管制制度的设定进行具体负责，特别是对进出装备科研市场的许可证管理的管制。

（二）健全法律建设，强化监督力度

寻租行为只有在企业的收益期望大于企业的惩罚期望时才会产生，如果通过加强惩罚机制，增加企业的惩罚期望，就会减少寻租行为的产生，这一点在前文公式中也得到了验证。需要补充的是，增强惩罚机制，同时也会使企业和管制者的风险预期增加，导致持续合作的可能性变小，从而使得寻租行为产生的频率减少。这不仅有效打击了寻租行为，还降低了政府对寻租行为的监管成本。对装备科技产业来说，一方面要完善相关的法律建设。相对完善的法律体系，是增强监督管理力度的基础和保障。当前，装备科研生产领域的管制还主要是依靠政府行政权力，而非法律层面上的管制，这就影响了制度环境的透明、稳定与公正，使得不法分子有了可乘之机。要充分做好立法工作，在保持立法机构的独立性的同时，充分了解装备科研生产市场的复杂性、专业性。还需多方面协调立法，如采取联合参会制度，多方面吸纳人才参与立法过程，并在法律执行的过程之中，听取军方、政府产业部门、军工企业和民营企业等相关意见，对已有法律进行及时修改，使相关法律体系更加完善合理。

另一方面要加强监督力度。首先尽可能地保持监督机构的独立性，以免在利益牵扯下形成“既是裁判员，又是运动员”的不合理现象。其次要建立群众监督部门，并完善对各方参与者的奖惩机制。在装备科研生产市场，最好的监督者就是同行业的竞争者，考虑引入一定的利益机制和对抗机制，激发监督检举热情，这可以有效监管寻租行为的发生，也减轻了政府监督压力。最后政府要依据《武器装备科研生产许可管理条例》加强对民营企业的监管，如对民营企业进入装备科研生产的渠道常态化审查，并严厉打击非法从事的民营企业，使其寻租成本高于寻租收益，从而主动放弃寻租行为。

（三）区别对待产品，合理税收优惠

通过标准、特征、应用范围和管制等特征，可将装备科研生产市场分类，各类市场的特征也不尽相同。如前文的分析，在市场成熟、效益高的装备科研领域，由于管制者和企业通过正常市场经营可以取得丰厚的收益，寻租行为发生的概率就相对较低。相反，在市场不成熟、效益较差的装备科研领域，由于市场经营利润有限，为求企业生存和发展，寻租行为发生的概率较高。所以，应当有效区分市场的特征，有效分配政府的监管资源，对不同的装备科研生产市场采取不同的监管方式和监管力度，以求在使用最少监管成本下取得最大的政府收益，有效降低寻租行为发生的同时，增加社会福利。对于由于不平等的待遇和身份歧视，导致企业发生寻租行为的现状，例如部分市场军工单位生产的军品可享受税收的优惠政策，而民口单位包括民营企业生产的军品不能享受相同的政策，一方面可以通过让民企参与到军工企业的股份制改造，合資合作组建新的股份制项目公司，从而消除这种身份差别。另一方面可以给予符合标准的民企一定的税收优惠，简化相关证件的办理手续和办理时间，创造公平、成熟的市场环境。

参考文献：

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〔汪浩洋，火箭军工程大学研究生院。杨梅枝（通讯作者），火箭军工程大学政治系〕