中美贸易之争的动态博弈分析

周筱藤

摘 要：近年来中美贸易往来逐年增加，但自17年下半年美国对华开展“301调查”，双方在贸易领域的激烈冲突至今未能平息。但贸易争端对中美双方的利益究竟有何影响，中美两国未来的贸易合作将何去何从？本文将从中美贸易战的现实入手，利用多阶段动态博弈分析，对中美在贸易领域的冲突及其影响进行分析，以求为中美贸易的未来发展找寻新的出路。

关键词：贸易摩擦;博弈分析;中美关系

中图分类号：F752.7;F757.12 文献标识码：A 文章编号：1671-2064（2019）07-0199-03

0 引言

中国改革开放的逐渐深入使得经贸大力发展，尤其在加入WTO后更是迅速腾飞。近年来中国与美国的合作不断增多，但贸易摩擦也不断升级。自全球金融危机以来，美国针对中国发起的反倾销、反补贴调查已逾百起。而特朗普上台后，美国发动针对中国展开的“301调查”，更是直接挑起了新一轮的贸易冲突。中美两国未来的贸易关系究竟何去何从，成为全球学术领域和商业领域关注的焦点。

国内的研究人员对此轮的中美贸易争端做了多方面研究，力图分析其原因、影响及应对手段。刘强、徐静珍等学者（2019）[1]认为中美两国各自利益的争夺、美国贸易保护主义的抬头、美国某些利益集团的诉求等都是中美贸易摩擦升级的原因。柯建飞，于立新（2017）[2]通过建立经济模型发现，贸易冲突对两国都会有强烈的冲击，这样中国作为贸易顺差国遭受的影响会更严重。周昕怡（2019）[3]从中美贸易摩擦对中方的影响以及可以采取的措施进行剖析，提出政府应积极拥护世贸组织，尽快掌握核心技术等建议。袁安鑫（2018）[4]提出中方要通过保护知识产权，加大改革开放力度等来摆脱美方的技术压制。陈宇峰和刘克龙（2018）[5]提议应加快推进对外贸易的产业结构转型和支持企业互助，救助、帮扶受困企业，共渡难关等。

以上的诸多文献从不同角度分析了中美贸易战的起因、影响与对策。而本文将从中美贸易的现状入手，基于现实情形构建中美贸易的博弈分析模型，利用静态和动态博弈分析逐渐推演，对比中美在做出不同选择的情况下获得的利益，从理论角度分析和预测中美贸易未来可能的走向。

1 中美现状分析

1.1 中美经济发展现状

如图1所示，从2000年至2017年间，按不变价来衡量，中国GDP由不足10亿元增至81亿元，折合美元由1.2亿美元增长为12亿美元，复合增速接近10%;同时期内，美国GDP由12.5亿美元增长为17.1亿美元，复合增速仅为1.8%。

在过去近二十年的时间中，中国GDP迅速腾飞，而同时期的美国GDP相比而言就显得平缓许多。中国的快速崛起让美国感觉到威胁，这就不难理解为何美方会挑起此次的大规模贸易争端，遏制中国发展的企图昭然若揭。

1.2 中美贸易往来现状

2001年我国正式加入WTO后，迅速实现贸易全球化，2000-2017年期间，中美之间的贸易额呈快速上升趋势。如图2所示，在此期间，中国始终对美国保持貿易顺差，从2008年开始中国对美国的贸易顺差更是加速上升，从2000年的674亿美元一路升到2017年的3372亿美元。这意味着在与中国多年的贸易进出口中，美国一直处于不利的贸易逆差中，这也成为了美国挑起贸易摩擦的导火索。

1.3 中美贸易依存度

中国经济对中美双边贸易的依存度始终要高于美国经济对中美双边贸易的依存度。尽管2001年中国加入WTO后，积极与外界开展多边贸易合作，对美国的贸易依存度也是越来越高;而在2010年左右，由于中国开展“一带一路”战略，对外贸易范围进一步扩大，对美国贸易依赖度也相对降低。但无论趋势怎样变化，中国对美国的贸易依赖度一直比美国对中国的依赖度高，如图3所示。

造成这种现象的原因可能是由于中美两国产业结构不同所导致。中国主要以制造业为主，钢铁等领域普遍存在产能过剩问题，在去产能的背景下就导致了中国必须通过出口，来促成国内产业转型。而这也势必导致中国对外出口额居高不下，贸易顺差也不断累积。

1.4 中美贸易冲突情况

自2008年以来，中美贸易时有冲突，但基本保持相对稳定的状态。但是自2017年由美国发起的“301调查”后，中美之间的贸易摩擦便不断升级。美国通过提高关税壁垒、限制知识产权和技术转让、打压中国企业在欧美地区发展等方式来遏制中国。而中国以牙还牙，通过提高关税壁垒、向WTO申诉等手段对美国予以回击，详见表1。

其实不难看出，不论美方的发动关税挑衅还是中方的反制措施都是为给对方威胁和打击，维护本国的利益。这样的贸易争端对中美双方的短期利益和长远利益究竟有何影响？双方选怎样的策略才能保证长期利益？下文将通过博弈论的理论分析，对上述问题进行解答。

2 中美贸易战的博弈分析

由于当今中美贸易战仍在如火如荼的进行，本段先从构建单次博弈和有限次重复博弈入手，再扩展至无限次重复博弈，对中美双方选择的对策及其影响进行分析，以求为此争端找到合理的解决路径。

2.1 假定研究模型及有限次动态博弈

中美贸易的争端，正如博弈论中的囚徒困境，即便合作对双方都有好处，但让双方欣然选择合作也极其困难。接下来本文将以中美贸易的现实情况为蓝本，构建囚徒困境的基本模型。假设两国均采取低关税政策，为中国对美国常年保持贸易顺差，那么中国在此将得益更多，不妨设中国得益为10，美国为8;如若两国都选择高关税壁垒，这势必有损两国贸易往来的收益。因为美国对中美贸易的依赖度要低于中国，我们假设美国收益减少为6，而中国则减少为4;若中国选择高关税，而美国选择低关税，而美国对中国的出口将受损，中国对美国的出口将受益。此情形中，中国得益为12，美国得益为4。反之，美国选择高关税，而中国选择低关税，由于中国对美国贸易依赖度更高，可能受到的冲击更为巨大。此情形中，中国得益仅为2，美国得益为10。

两国的各自的战略选择及其所得利益见表2。

从表2中可以看出，当中国选择高关税壁垒时，很显然只有美国同样选择高关税壁垒才占优势;当中国选择低关税时，美国还是应选高关税以保证利益最大化;当美国选择高关税时，中国也应选择高关税来平衡损失;当美国选择低关税时，中国还是会选择高关税最大化利益。如此一来，他们不可能选择（低关税，低关税），因此两国只有双双选择高关税壁垒。纵使这个决策并非帕累托最优，但对于个体来讲，已经达成了自身利益最大化。

但是，中美关系是持续变化发展着的，是否中美双方将一直选择打贸易战才能实现自身利益最大化？中美双方真的会在未来的往来中始终保持着这样的局面吗？我们将重复博弈分为有限次博弈和无限次博弈进行更深一步的研究。

2.2 有限次重复博弈

我们假设中国与美国进行了两次交易（T=2），并且双方始终将己方利益最大化作为首要条件。下面我们将构建一个两阶段重复博弈的树状图来分析，如图4。

我们从两阶段可以清楚地看出双方基于个体理性选择，持续选择高关税才是对自己最有利的选择。当中美双方都选择低关税时，此时中美利益之和最高为36;当中方选择高关税而美国选择低关税时，此时中方利益达到最大化的24;反之，当美国选择高关税而中国选择低关税时，美方利益达到最大的20。我们发现：双方都会为了达成自己利益最大化，而选择连续高关税，整体利益最大化无法达成。

因此在有限次博弈时，双方只会做出己方利益最大的选择。那么双方此时的博弈策略应为{（高关税，高关税），（高关税，高关税）}这组合表示在第一阶段和第二阶段中美双方都选择打贸易战。所以双方都只能得到一个非常低的收益，此时美方为12，中方为8，根据逆推法可知，贸易之争没有尽头。好在这一结论只是从短期的视角来看待中美贸易，我们再构建无限次博弈模型，从长期的视角来分析中美贸易之争。

2.3 无限次重复博弈

根据之前的分析，在有限次重复博弈下，双方会为了各自眼前的利益将永远打贸易战。但是无限次重复博弈，就代表着中美双方不知道何时合作会终结，为了未来无限的利益往来，中美双方在博弈过程中会相互试探。此时就会出现“惩罚”，当美方对中美贸易合作产生背叛行为，即擅自加高关税时，中方可以用“双边惩罚机制”，来约束美国的行为。一方面，如果美国保持合作的协定，维护了双边合作的顺利开展，中国在未来交易时也尽量采用低关税来报答美国的行为;另一方面，如果美国违背了合作协定，那么中国也会做出等价的回应，惩罚这一行动。我们假设中美一开始都是合作关系，中美双方前2个阶段都选择贸易自由，第3个阶段美国提高贸易壁垒，那么中方可以对此行为进行“惩罚”，“惩罚”的策略有以下两种：

（1）冷酷策略，又称“触发策略”：这种策略下美国贸易自由，选择低关税，中国也选择低关税，一旦美国提高贸易壁垒进行贸易保护，中方将永不合作。中方选择此策略时，双方的收益见表3。

由这组收益我们可以看出，美方一旦背叛，后续的收益将永远维持在5，无数阶段叠加起来将比原本合作时的8相差很多。但这种策略下，中方也和美方一樣在后续阶段持续累加低收益。因此此策略对美方的威慑力极强，但是同时也会很大程度上损害自身利益，并不是理智的选择，也因此很少被采用。

（2）针锋相对策略，又称“以牙还牙”策略：是指采取和上一轮对手相同的策略，即美方背叛一次，中方惩罚美方两次，但两次之后若美方选择和平合作，中方也将原谅美方。中方选择此策略时，双方的收益见表4。

由这组收益数据我们可以看出，美方发动贸易战，中方必然会采取同等力度的反制措施，惩罚美方背叛。这种策略下，美方会受到惩罚，有两个阶段的低收益，后续合作才能恢复高收益。而与冷酷策略不同，中方选择针锋相对在后续阶段也获得了持续的高收益，不会大量损害自身收益。

我们通过以上两种收益策略可以看出：在美方背叛中方之后，中方为了未来更长远的利益，会采用针锋相对策略来惩罚美方。既给予对方有力的惩罚，让其不敢再犯，又不使双方未来的合作难以继续。针锋相对策略之所以比冷酷策略更好的原因在于它集严厉性和灵活性于一身。从长远的角度看来，只有合作才是中美双方寻求自我发展的唯一出路。

3 结语

随着中美贸易的不断深化，双方都有许多利益冲突点开始逐渐暴露，曾经的贸易摩擦已经演变为贸易战。随着两国之间贸易程度的加深和贸易范围的扩大，两国之间的矛盾是逐渐升级的。从短期看，两国可能会为了眼前利益爆发较严重冲突;但从长期看，面对美国的贸易保护，中国采取短期的反制措施会起到威慑作用，但并非长久之计。贸易战持续时间越久，对两国经济的负面影响越大，因此加强合作才是两国贸易的主流。

同时，面对国际形势的不确定性，我们应采取严厉性与宽容性兼备的策略，进可攻退可守，方能以大国之姿立于世界之林。对于国内企业而言，开展企业互助，救助、帮扶受困企业共渡难关，避免同行恶意竞争等都是必要措施。同时快速推进国内产业结构的转型，加快对外开放步伐，实现对外贸易结构的转型升级。我们应积极认识到与美国在科学技术，综合国力上的差距。应怀着谦虚学习的态度，开放思想接受各种建议，努力达成资源共享，合作共赢的理想。

参考文献

[1] 刘强，徐静珍，马春倩.贸易摩擦背景下中美两国贸易关系探讨[J].华北理工大学学报（社会科学版），2019，19（01）：44-49+55.

[2] 柯建飞，于立新.经济全球化背景下的贸易战：理论分析与中国应对策略[J].全球化，2017（06）：71-84+135-136.

[3] 周昕怡.中美贸易战：中国的负面影响及应对措施[J].现代商贸工业，2019，40（05）：41-43.

[4] 袁安鑫.浅析中美贸易战及应对策略[J].经济研究导刊，2018（36）：149-151+157.

[5] 陈宇峰，刘克龙.有效应对中美贸易战冲击[J].浙江经济，2018（23）：58-60.