国外阅读调查与评估发展历程述略

屈明颖

针对阅读行为和阅读服务效果所采用的阅读调查与评估研究始于二战以后。进入21世纪，随着网络技术在出版业的应用以及受信息网络化时代阅读方式的影响，各国不同程度地出现了阅读危机。一些出版大国也是阅读大国，都在开展形式多样的全民阅读活动，并纷纷加强对阅读推广与阅读调查的研究力度，全民阅读效果评估工作的重要性开始凸显，对阅读推广效果进行评估也成为重要的研究方向之一。

一、从社会调查到阅读调查：内涵、类型与意义

无论是国外的阅读调查，还是我国的阅读调查，都是将社会调查研究方法引入到阅读领域而发展起来的，都是基于社会调查的基本方法、模式、路径而实行的一个行业性调查研究工作，因此要遵循社会调查的基本规律和特征。随着出版传媒行业的市场化和产业化竞争格局的日益升级，各媒体间的竞争关系日趋激烈，而获取高效率竞争力和创新推动力的重要途径之一就是能够科学获取媒介市场的调查统计数据并有效地应用数据。阅读调查与评估就是应用调查与监测方法，对媒介中特定阅读内容或阅读人群的相关数据进行集中性收集、分析和反馈，进而保证调查与监测数据对阅读现状现实的、准确的估计，实现对相关决策的有效支持。

根据调查目的、性质、范围的不同，社会调查研究可分为描述型研究和解释型研究，也可分为定性研究和定量研究，还可分为普查、抽样调查、典型调查和个案调查。也有少量研究是按时序，分为横剖研究和纵贯研究。西方科学研究的传统是重视使用量化和实证分析方法，在阅读调查与评估的研究中也同样如此，因此问卷调查、对比实验研究、访谈个案等分析方法经常被使用。从具体分类来看，主要分为定量研究和阅读实验研究。

1.定量研究

定量研究包括入户面对面问卷访问、邮寄问卷留置调查、电话调查、网络调查等，还经常辅以文献分析法、经验总结法、个案研究法等作为补充。抽样问卷调查法是阅读调查中使用较多的方法，统计学意义上的抽样问卷调查是本着科学与公正的态度，根据统计研究的目的和要求，运用科学的调查方法，抽取具有代表性的部分民众作为样本，有组织地向样本对象搜集统计资料，以这些样本的看法推论全体民众看法的过程。

2.阅读实验研究

国外学者对阅读调查的实验研究大致分三步：首先是观察上的技术分析，如对读者电子产品使用分析、浏览器的cookie分析等；其次是实验性技术分析，即由研究人员创造一个半人工的环境测试使用者的反应；再次是从心理语言学、社会语言学、认知心理学等角度通过观察对照得出一些影响因子，如眼动仪实验研究。

二、国外阅读调查与评估研究主体的演进

从研究主体视角看，二战以后阅读调查与评估项目的研究主体有从事出版科学特别是图书资讯研究的学者、从事教育研究特别是语言教育的学者，还有从事心理学、认知神经科学等领域的专家学者等。虽然阅读调查机构的标准和侧重点不尽相同，但都会对书报刊的阅读率和阅读量、阅读重要性、阅读偏好、购书情况、家庭藏书情况等方面进行重点调查和监测。

进入21世纪，各国不同程度出现了阅读率下降的趋势，一些国家认识到阅读危机的危害，并预警性地纷纷开始加强对本国国民阅读状况的研究，阅读调查与评估主体也进一步扩大，不仅有国家机构和行业协会参与，也有很多知名传媒集团、市场调查公司定期或不定期地进行调查，还有一些国家开始成立专门的机构从事阅读习惯的调查和评估研究。例如，美国国民阅读及相关问题趋势的调查和研究由美国国家艺术基金会定期开展并发布报告，英国读者阅读行为调查与研究由英国出版商协会的图书营销委员会定期开展，《希腊国民的阅读行为》报告由希腊国家图书中心定期推出，等等。除了针对本国的调研外，各国图书馆界以及国际组织也开展了针对全球范围内的调查项目。

三、各国阅读调查与评估项目分类概述

世界各国开展阅读推广活动的同时，非常注重个人阅读现状与能力的监测以及阅读效果的评估，也非常重视相关评估标准的制定并予以立法保障。如美国在2002年颁布的《不让一个孩子掉队法案》（No Child LeftBehind）中，规定了针对学生、教师和学校的严格标准。奥巴马政府则在2010年提出了《州共同核心课程标准》(The Common Core State Standards)，统一了每个年级学习的教育标准。2006年俄罗斯颁布了《国家支持和发展阅读纲要》，强调把阅读作为民族优先发展的任务，纲要第六章针对评估阅读推广活动的社会效益、经济效益，提出了一套定性和定量指标相结合的评价标准。

国外阅读调查大体分为两类：第一类是基于抽样调查方式针对特定人群进行的全国性或区域性大型读者阅读调查；第二类是基于个别类型读者进行的小样本典型读者调查、个案调查，主要作为阅读研究中的典型样本研究。以下重点从调研内容范围与样本规模角度对各国开展的阅读调查进行概要介绍。

1.国外综合性国民阅读调查项目

这类调查项目是根据全国范围内人口分布情况进行分层抽样，使调查的样本涉及所有性别、年龄、收入层次的读者，调查内容涉及读者、受众、消费者与该国所有主要的书报刊、广播电视、网络媒体的接触情况。将调查所得数据再按照一定的权重对样本进行加权推广，进而对全国读者阅读情况进行估算分析。典型的调查项目有：

（1）英国国民阅读调查

该调查是对英国报纸和消费类杂志读者的定量与定性的评估预测，于1979年由英国广告人学会（Institute of Practitioners in Advertising，简称IPA）、英国期刊出版商协会（Periodical Publishers Association，简称PPA）和英国报纸出版商协会（Newspaper Publishers Association，简称NPA）联合创办。调查每年开展一次，调查对象是15岁以上的英国本土居民，样本是从国内居民的邮政地址中随机抽取。调查方法主要是入户访谈，每户访问一到两人，每月大约执行调查访问样本3000个。调查范围包括消费类杂志、国家级报纸和部分地区报纸，以及对电影、广播、电视、网络等媒体的调查。每月访问样本汇总成年度总样本，年度访问结束后，根据地区、性别、年龄等权重加权，以保证最终数据分析结论反映的是全国读者的阅读情况。样本推广后可代表总人口480万以上成年人。这项调查是欧洲延续性读者研究中最大的调研项目。[1]12

（2）美国国民阅读调查项目

该项目由美国国家艺术基金会（the National Endowment for the Arts，简称NEA）组织，从1982年开始实施，每10年组织一次，并定期发布报告。

（3）美国人阅读习惯调查

该调查由皮尤研究中心（Pew Research Center）从2011年首次发起，每年进行一次。[2]

（4）法国15岁以上国民阅读调查

该调查由法国国家统计和经济研究所（INSEE）开展，数据公布后在法国文化部年度《文化数字》中引用。调查中“阅读的图书”不包括教育、培训和职业用书，也不包括连环画和家长给孩子读的书。

（5）法国人与阅读调查

由法国国家图书中心每两年开展一次，最近一次的调查是2017年由市场研究公司益普索(Ipsos)执行。调查目的有三个：一是对法国人的阅读感受和习惯演变的追踪；二是了解和分析法国人远离阅读和阅读量下降的原因；三是引导那些远离阅读的公众开始阅读或重新回归到阅读中来。[3]

（6）德国人图书购买与阅读调查

由德国书业协会开展，始于2008年。最近一次的调查结果是对2014年度德国民众购买图书和阅读的相关数据进行了统计和分析，并于2015年发布了《2015图书购买与阅读研究报告》。[4]

（7）加拿大居民阅读与购买电话调查

加拿大为了解国民购买和阅读消遣类图书的情况，自1991年起开展了加拿大全国性的居民阅读与购买电话调查。最近一次调查历时近1个月，完成于2005年年初。调查对16周岁及以上（包括少数团体代表）的1963名居民进行抽样，电话调查平均时间为27分钟，调查内容主要集中在阅读情况、阅读类型、阅读技巧、阅读态度、阅读入门、对公共图书馆的使用、互联网与阅读、图书购买情况以及加拿大作者写作的图书市场反响等。[5]

2.国外专项阅读调查与评估

这类调查主要指特定区域、特定媒介或特定人群的调查，典型的调查项目有：

（1）美国消费者调查

美国传媒研究公司（Media Research Inc，简称MRI）从1979年开始开展美国消费者调查（Survey of the American Consumer），调查涉及239种刊物以及广播、电视媒体，是美国唯一的杂志读者深度调研项目。MRI的样本从一个有9000万以上家庭地址的计算机名单以及其他一些相关信息来源中随机抽取，每户选一人。受访者分布在美国的48个州，以邮寄问卷为主，每年对成年人和青少年做调查，样本加权推广后可代表全美2.2亿以上人口。对成年人读者调查结果每年分春秋两季发布，对青少年读者的调查结果每年秋季发布一次。[1]12

（2）英国“阅读和写作调查”项目

英国“阅读和写作调查”专项项目由英国广播公司（BBC）于2006年委托TNS市场调查公司（Taylor Nelson Sofres）开展。此专项调查主要针对4000名成年人采用面对面访谈的方式进行。

（3）“德国人最喜爱的娱乐休闲活动”调查

该项目由德国鲍尔媒体股份有限公司（Bauer Media AG）开展。自2005年起，“听有声读物”首次被收录到该公司调查的43项内容中。在德国人最喜爱的娱乐休闲活动中，2005年调查结果显示“图书阅读”排第7位，2006年排名上升至第6位。2012年这份调查收录的德国人最喜欢的休闲娱乐活动增加至50项，“图书阅读”排到了第11位，且女性比男性的阅读兴趣更大。德国45%的女性表示每天都会读书或者一周之内多次阅读图书，而男性阅读的比例则为30%。

3.国外青少年群体的阅读调查与监测

阅读的优劣关系到个人修养，更关乎民族和国家的未来。青少年群体是社会发展、国家进步的中流砥柱。从世界范围来看，各国均把促进青少年阅读作为一项重要政策来实施，如英国政府拨款资助“阅读起跑线”“1英镑购书计划”等项目，美国布什政府提出的“阅读优先”政策，日本在《儿童阅读促进法》中对国家和地方及公共团体的责任进行明确规定并提出“儿童阅读年”，等等。这些政策的实施效果都需要以调查结论来评估。这类调查项目主要有：

（1）美国国家教育进展评估项目

在美国，国家教育进展评估项目（National Assessment of Educational Progress，简称NAEP）是在美国国内连续、长期开展的美国中小学生学业评价体系，由全美教育发展评价委员会主持，主要目的是报告学生在不同学科的教育进展状况。该项目中的子项目是监测美国中小学生实际的阅读能力。2007年的阅读评估是在全国四年级和八年级学生中选取超过35万人作为样本进行监测，评估结果显示，被测试的各族裔学生在阅读方面都比以往取得了一些进步，尤其是阅读能力较差的学生进步更明显，且女生的进步比男生更显著。2015年的评估调查数据显示，从1992年起，美国K12（Kindergarten Through Twelfth Grade）阶段学生的阅读水平从未提高过。四年级学生中只有36%可达到“精通”阅读文本的水平，初二学生达到此水平的也只有38%。调查数据结果表明，当下的美国儿童正在经历“阅读危机”。针对这一现状，美国加大了解决儿童阅读危机的相关阅读产品的研究和开发力度。例如完善阅读产品的分级体系；采用游戏化等方式增加阅读的趣味性；在产品设计上增强家长和老师的参与度；通过监督机制和奖励机制确保儿童的阅读效果；等等。

（2）英国未成年人阅读调查项目

在英国，未成年人阅读调查项目有三个。

由英国教育研究基金会（National Foundation for Educational Research）就未成年人的阅读情况进行的阅读调查。此项调查开始于2004年，2008年该机构对4500名9～11岁的学生进行了调查。

英超俱乐部“阅读之星”(Reading Stars)项目每年采用问卷调查、访谈等形式进行评估。该项目由英国读写素养信托基金会( National Literacy Trust，简称 NLT)主办。2014年的调查结果显示，儿童诸多方面的阅读能力均得到了提升，包括阅读态度、阅读水平、阅读兴趣、阅读数量、图书馆使用情况、图书选择能力、写作能力、口头表达能力等。

由英国国家慈善机构图书基金会（Book Trust）主办的“预订一空”(Booked Up)阅读推广活动中开展的调查项目，主要从四个方面进行评估：阅读频率、阅读信心、对阅读和图书的态度、家庭图书消费情况。

（3）法国未成年人阅读调查项目

在法国，较权威的未成年人阅读调查始于20世纪80年代，随后各项相关调查逐渐兴起并不定期进行。法国1999年对学生的调查显示，被访的1200名学生几乎都阅读过课外读物，原因是阅读能带来乐趣、丰富想象力和一定程度上起到逃避现实的作用。可见当时虽然图书阅读受到来自杂志阅读的竞争和冲击，但图书仍是青少年阅读的第一载体。不过，2004年另一项调查表明，杂志更受10～14岁法国学生青睐，其次才是图书和连环画。近年来的持续观察表明，法国青少年阅读量不断下降，许多学生不阅读原著，而仅满足于阅读教师推荐的教材。研究性阅读和期刊阅读量均停滞不前，甚至出现下滑倒退的趋势。

（4）德国儿童阅读调查项目

在德国，2018年8月，6家媒体联合发布了《2018儿童媒体研究报告》。该报告对2649名4～13岁年龄段儿童媒体消费行为的调查结果显示，在数字化大潮下，阅读和户外游戏在德国4～13岁儿童的生活中占据重要位置。70%的受访儿童一周多次阅读纸质书籍或杂志，电子书使用率很低。该调查认为，儿童更倾向于纸质媒介作为阅读工具。调查同时显示，随着年龄的增长，数字化游戏越来越重要。受访的13岁孩子中有71%玩电子游戏，并且一周不止一次，而在4岁儿童中这一比例为7%。

（5）西班牙儿童阅读情况调查项目

在西班牙，以抽样的方式抽取400名6～8岁儿童作为样本，学者使用早期阅读评估方法（Early Grade Reading Assessment，EGRA ）对儿童阅读情况进行调查。这项调查证明了对西班牙儿童进行早期阅读障碍风险监测和早期阅读教育计划是有用的。

四、国际组织开展的阅读评估研究的发展历程

除各国范围内的阅读调查与评估，国际组织以及国际图书馆界也开展了针对全球范围的调查评估项目。

1.学生能力国际评估计划和全球学生阅读能力进展研究

知识经济时代，阅读素养是学生能力的重要组成部分。从基础教育切实增强学生的知识和技能以提升国际竞争力的视角,一些国家开展了国际性学生能力评估的项目。其中，最具有影响力的两个阅读评价研究分别是全球学生阅读能力进展研究（PIRLS）和国际学生评估项目（PISA）。

PIRLS由国际教育成绩评鉴委员会(IEA)主办，每五年开展一次。评估对象是四年级学生，通过对阅读成绩进行评估，测试学生的阅读素养，调查各种影响阅读能力发展的因素。参与评估的国家和地区不断壮大，2001年启动时有35个国家和地区参与，2006年有46个，2011年达到55个，2016年则达到了61个。华文阅读区域的中国香港、中国台北以及新加坡也参与了该项目。2016年共有约31.9万名学生、31万名家长、1.6万名教师和1.2万所学校参加评估。每个国家和地区的调查样本为来自150～200所学校的4000名左右学生。

PISA由经济合作与发展组织（OECD）策划开展，于1997年发起并推动。PISA以15岁零3个月至16岁零2个月的学生为评价对象，每三年一次，对青少年的阅读、数学与科学素养进行评估。目前全球已有70多个国家和地区参加。我国香港、澳门、台湾地区和上海参加了PISA2009和PISA2012，引起了很大的反响。PISA2015的测试新增北京、江苏、广东三个地区。PISA2018第一次增加全球胜任力（也译作“全球素养”）这个测评框架[6]。

由此可见，PIRLS与PISA的作用首先是基于阅读能力层次来帮助参与国了解本国学生阅读能力和水平，通过评估学生的阅读素养以促进学生阅读能力的发展,进而发现影响阅读的因素，提供制定教育政策的相关建议等。其次，PIRLS与PISA在预测学生未来发展方向、改进教育教学措施等方面也能够发挥积极功能，例如德国曾因学生在PISA2000中表现不佳，引发了新一轮教育改革。

2.各国图书馆界的阅读评估项目

由于政府和图书馆界均投入了大量资源开展阅读活动，各国都注重对图书馆阅读服务进行评估。国际图书馆协会联合会(IFLA)指出，“判断素养项目是否成功，需要对参与人数、用户评价、对社会的影响、用户素养是否提高、项目的结构等方面定期进行评估”，并在2012年制定的《基于图书馆的素养项目指南》时，将此观点写入其中。

在美国，图书馆协会定期开展的“一城一书”( One city, One book) 活动，其活动指南中更是明确提出：“活动评估是活动的最后一个步骤，应对活动影响、效用及范围进行评估。”就具体评估指标而言，国际图书馆评估多立足于四个方面的硬性指标：阅读设施规划布局是否得当；馆藏资源是否全面系统；经费投入等经济保障是否充分有效；为广大民众提供公共文化服务是否均等化。

图书馆界阅读评估除了上述指标内容的评估之外，主要还有对自身开展的阅读推广活动效果的评估。国际图书馆界典型的阅读评估项目应从美国说起。美国图书馆界开展的阅读推广活动可以追溯到100多年前，大多在各州范围内开展。20世纪50年代，有学者开始对此进行评估研究，到了2000年以后，不少州图书馆协会，例如宾夕法尼亚州、加利福尼亚州、俄亥俄州等开始加强对本州范围内的阅读推广活动开展定期评估研究。自2006年起，美国博物馆和图书馆服务协会进行了一项为期三年的全国性评估研究，项目委托多米尼肯大学图书情报学院等对图书馆暑期阅读项目是否对学生阅读成绩产生影响这一问题深入调查，目的是为回应近年来因学生成绩不断下滑而对图书馆功能的质疑。

在加拿大，国家图书馆TD暑期阅读俱乐部项目最初开始于1994年，在多伦多开展。该项目从2004年夏季起扩展到全国，从2005年开始每年都进行评估研究。调查数据收集由安格斯列特公众意见调查机构负责。调查问卷制定、评估实施监督和数据分析由加拿大国家图书馆和档案馆负责。

在英国，规模最大的针对儿童阅读开展的推广活动是国家图书馆阅读社组织的“夏季阅读挑战计划”。以此为契机，从1999年开始，公共图书馆每年开展各种主题活动，并由阅读社委托市场调查公司对项目进行评估。国家图书馆阅读社在2009年还委托了英国读写素养协会对该计划在儿童素养教育方面的影响和贡献进行了第三方评估。

由多国图书馆界共同参与活动评估的项目，较典型的是1992年英国图书信托基金会（Booktrust）等发起的“阅读起跑线”（Bookstart）计划，该计划是世界上第一个专为学龄前儿童提供阅读指导服务的全球性计划，吸引了澳大利亚、美国、意大利、南非、印度、日本、韩国、中国台湾等国家和地区加入。2005年起，该计划成立了由图书馆和其他合作机构等组成的研究工作组，任务之一就是负责调研评估工作，包括问卷调查、图书馆用户借阅习惯调查等，以及个案小组讨论等短期、小规模的调研，也包括定期进行的全国性和地方性调研。通过调研总结活动推广经验、评估活动成效，从而进一步提高活动影响力，吸引更多国家和地区加入，以惠及更多儿童。

分析上述调查与评估项目可以发现，无论是各国相关机构还是国际组织，在调查评估的主体、方法和工具、调查内容、数据统计等方面都有鲜明特点：在调查与评估主体方面，大多是由专门的市场调查机构或者委托第三方民意调查机构完成；在调查与评估视角和方法方面，除重视定量分析之外，还特别重视定量和定性相结合，例如问卷调查和专项访谈相结合，客观定量数据分析与相关个案收集相结合等；在调查内容上，大多数全国性项目都是采取以多个维度确定一套最基本的指标，逐年或间隔数年连续性收集数据。

五、国外阅读实验研究的发展历程

与前面研究角度不同，一些国际学者采取实验组和控制组对比等实验研究方法，对阅读效果、阅读能力、阅读策略等问题展开研究。关于这一领域的较早期文献记载可追溯到1878年法国学者贾瓦尔（Emile Javal）对阅读能力的研究，他关注了眼球的活动特征，并在其1912年的著作中分析了阅读时眼球的转动速度和节奏。[7]美国人关注并继续了这项研究，采用特种摄像机来观察阅读时眼球活动的情况。

20世纪中期，快速阅读在成年人教育领域风靡一时，英、美、法等国都进行了大量的阅读实验。20世纪70年代，国外对认知心理学的研究逐渐兴起，将其应用到阅读领域的研究也不断深入。这一时期技术的进步又使得阅读研究方法得以持续改善，比如将眼动仪与电子计算机连接。这些用于阅读研究的实验在计算机上进行，不仅增加了实验的精度，而且使眼动数据的分析更为快捷准确。20世纪80年代，国外关于阅读策略训练的研究开始受到重视，在此期间产生了一大批既具有理论价值又有实践意义的研究成果。研究者认为阅读策略一般是认知视角下的阅读策略，阅读策略训练研究包括训练方法、训练内容、受训者因素、训练者因素等。大量阅读策略训练方面的实验研究表明，有效使用阅读策略的阅读者能够明显促进阅读能力的发展，而且阅读者越高频度使用阅读策略越能取得更好的学习效果，然而阅读能力差的受训者运用阅读策略的效果和效率均不理想。[8]

进入21世纪，一些学者利用眼球追踪技术考察在线阅读读者的思考和理解能力。例如，有的学者从第一语言和第二语言读者的视角，从这两类读者身上获取眼球运动实验数据，通过比对分析得出结论，认为第一语言和第二语言读者的基本在线阅读能力因素是相似的。

还有学者采用控制实验的方法，研究电子阅读与纸质阅读对读者理解能力的影响。从20世纪90年代开始，尼尔森（Jakob Nielsen）博士就开始研究网络阅读的特征，以及如何使网页最大限度地吸引读者，被美国《财富》杂志称为“研究网页有效性的权威”。他通过“眼球跟踪仪”对读者眼球在网页上的移动进行探测和跟踪，将读者在网页哪一部分停留以及停留的时长记录下来。实验结论认为，图书阅读是线性的，网络阅读是跳跃的，只有16%的被测试者在网页上是线性阅读，其余全是在网页上扫描浏览，且主要阅读模式是以类似大写“F”的顺序浏览[9]。与此同时，2004年一项对比实验研究发现，在纸质图书上阅读的读者记东西会更全,这一结论与瑞典卡尔斯塔德大学心理学家瓦斯伦德（Erik Wästlund）的研究结论如出一辙。以色列理工学院学者阿克曼（Rakefet Ackerman）的研究认为，阅读偏好在阅读记忆中起到至关重要的作用，偏爱阅读纸质书的学生在电子屏幕阅读时学到的知识会变少，反之亦然。然而，纽约州立大学布鲁克波特学院心理学家马格林（Sara Margolin）的研究则认为，读者无论是在纸质书、电脑屏幕，还是在电子阅读器上阅读，理解程度都无差异。更多的研究结果认为，长期在电子屏幕上阅读对高层次的认知理解、元认知等造成阻碍，也就是说会对读者高级思考能力造成负面影响。关于纸质阅读与电子阅读对读者理解能力的影响，目前尚无定论。

近年来，基于脑科学视角的阅读实验研究结论逐渐被认可。用脑科学实验来研究阅读能力问题，一般是对受测试者进行文字识别测试和非言语词汇测试，并结合医学实验，利用功能性磁共振进行整个大脑扩散张量成像来完成测试。研究者们认为，阅读是一个复杂的认知技能，涉及多个脑区域。当阅读者个体的大脑表现异常，则这类人群通常是阅读有障碍者，对他们通过早期治疗，即发展脑左颞激活模式，能够提高他们的阅读能力。在阅读困难和阅读障碍研究方面，功能神经影像学研究显示，与成年人阅读技能相关联的是大脑左半球区域，阅读障碍者如果在神经发育年龄，就已经发生大脑左半球区域神经差异，导致大脑的异常表现，这可能造成其一生的阅读能力低下，并且需要个体通过较长时间去补救。研究还认为阅读能力与连接语言区的大脑皮层活跃程度相关联，因此可以通过医疗手段激活和改善大脑皮层来提高阅读能力[10]。

可见，国外阅读实验研究主要集中在教育科学、心理学、脑科学等领域，专家学者通过对照组实验和测试研究来得出结论。这些研究通常结合了计算机科学、心理学、认知神经科学等学科的理论和方法来完成。