模仿创新与自主创新的共演机制——基于技术视角的案例分析

吴俊杰 杨 卓

(浙江树人大学 管理学院，浙江 杭州 310015)

依靠电纸书产品迅速积累财富的汉王科技，不得不在2012年靠变卖“汉王智通”子公司才避免被ST。为何一直注重新产品研发、着力于手写识别与OCR识别技术研发的汉王科技会遭遇滑铁卢？模仿创新与自主创新的交互研究可以为回答这一问题提供新视角①Engel C，Kleine M，Who is Afraid of Pirates？ An Experiment on the Deterrence of Innovation by Imitation, Research Policy, 2015, No.1, pp.20-33.②Castrol L，Toro M A，Imitation or Innovation？ Unselective Mixed Strategies can Provide a Better Solution，Theory in Biosciences, 2012, No.4, pp.273-279.③Hope N C，China’s Next Strategic Advantage: From Imitation to Innovation，Asian-Pacific Economic Literature, 2017, No.1, pp.91-93.④Li X，Sources of External Technology, Absorptive Capacity, and Innovation Capability in Chinese State-owned High-tech Enterprises, World Development, 2011, No.7, pp.1240-1248.。学者们就模仿创新与自主创新之间的交互作用关系展开研究。张景安(2003)认为，后发国家要实现对发达国家的技术赶超不能仅凭简单的模仿，而应通过促成技术引进、模仿创新再逐渐过渡到自主创新⑤张景安：《实现由技术引进为主向自主创新为主转变的战略思考》，《中国软科学》2003年第11期，第1-5页。。吴晓波(2013)将创新分为一次创新和二次创新，前者注重自主研发，后者则以引进吸收再创新为主；二次创新是在引进技术的基础上，在技术标准内按曾经存在的技术轨迹不断发展完善的创新模式⑥吴晓波、朱培忠、吴东等：《后发者如何实现快速追赶——一个二次商业模式创新和技术创新的共演模型》，《科学学研究》2013年第11期，第1726-1735页。。然而，目前鲜有研究关注模仿创新与自主创新的关系以及在模仿创新和自主创新基础上发展起来的二次创新、技术引入、技术赶超等之间的关系⑦臻丽明、唐清泉：《技术引进对企业绩效的影响及其中介因素的研究——基于中国上市公司的实证检验》，《管理评论》2010年第9期，第14-23页。。

本研究基于技术视角，以杭州衣科信息技术有限公司(以下简称衣科)的技术创新实践为例，通过对公司相关人员的访谈调研以及二手数据资料的收集，采用扎根理论方法，研究该公司模仿创新与自主创新之间的关系，揭示模仿创新和自主创新各自的作用，以期为衣科及同类企业的技术研发模式创新提供参考。

一、文献回顾

毛蕴诗等(2006)认为，模仿创新是指企业学习和模仿领先创新者的创新思维和行为，在汲取成功经验和总结失败教训的前提下，引进购置或破译他们的中心技术和技术奥秘，对本身的技术进行改良并再次开发的过程[注]毛蕴诗、汪建成：《基于产品升级的自主创新路径研究》，《管理世界》2006年第5期，第114-120页。。从创新过程角度而言，模仿创新与自主创新相比，区别在于引进、消化再创新。引进、消化、吸收、再创新具有跟随性，是学习、破译、消化、吸收外国的关键技术[注]杨忠泰：《我国高新技术产业自主创新模式的选择》，《科技管理研究》2012年第2期，第12-16页。。Trott(2011)认为，模仿创新通过以更低的价格模仿现有产品和技术，并对现有产品和技术进行改进，有助于帮助企业获得后发优势[注]Trott，Innovation Management and New Product Development，Business & Management，2011，No.2，pp.58-59.。Lee等(2018)认为，企业需要通过模仿创新，结合企业自身特有的属性，模仿先进企业的技术，并进行复制和改良，进而逐步建立自己的技术和创新能力[注]Lee R P，Tang X L，Does It Pay to be Innovation and Imitation Oriented？ An Examination of the Antecedents and Consequences of Innovation and Imitation Orientations，Journal of Product Innovation Management，2018，No.1，pp.1-16.。综上所述，模仿创新是指通过学习外部企业或组织的创新思路，或者开展技术引进，结合企业自身的特征进行的改进型创新模式。

从自主性角度而言，宋河发等(2006)认为，自主创新是企业在自发努力获得主导性创新产权的基础上，得到创新收益且构成长期竞争优势的创新活动[注]宋河发、穆荣平、任中保：《自主创新及创新自主性测度研究》，《中国软科学》2006年第6期，第60-66页。。毛蕴诗等(2006)认为，自主创新是在整个技术创新的过程中企业利用自身的资源，自主完成核心技术上的突破，是企业依靠自身的科技力量实现技术突破的创新模式⑥毛蕴诗、汪建成：《基于产品升级的自主创新路径研究》，《管理世界》2006年第5期，第114-120页。。因此，自主创新是指企业运用自身资源，开发形成自主产权，具有阶段性特征的创新模式。

学者们普遍认为，模仿创新和自主创新是不能完全割裂的两个过程。后发企业可以通过模仿创新，迅速完成资源的补充与产品的更新换代，在学习中积累经验，进而获得“后发优势”Trott，Innovation Management and New Product Development，Business & Management，2011，No.2，pp.58-59.；而自身能力较强、对外部资源依赖较低的企业，完全可以先采取自主创新、确立产品优势之后再模仿创新，以补充现有产品系列的不足。因此，企业在不同发展阶段所处的内外环境不同，没有最佳、唯一的创新模式[注]林燕燕、咸适、陈进：《企业生命周期与创新模式选择的博弈模型研究》，《科技进步与对策》2010年第6期，第67-71页。。模仿创新与自主创新的共演机制研究，是对两者关系的深化，并且可以为二次创新、技术引入、技术追赶和技术赶超等研究提供基于模仿创新和自主创新的理论基础[注]崔淼、苏敬勤：《技术引进与自主创新的协同：理论和案例》，《管理科学》2013年第2期，第1-12页。，是后发企业技术追赶相关研究走向纵深的不可逾越的环节[注]吴晓波、朱培忠、吴东等：《后发者如何实现快速追赶？——一个二次商业模式创新和技术创新的共演模型》，《科学学研究》2013年第11期，第1726-1735页。。

二、研究设计

本研究援引多渠道数据，确保数据的准确与全面。一手数据从以下三个途径获得：一是企业实践，从2015年起团队成员参与衣科实习，经过3年实践获得大量一手实际经营资料和经验；二是经营分析，量化分析衣科官方提供的经营和活动指导文献、内部参数和量化指标；三是深度访谈，在日常运营、活动和培训过程中，团队成员对衣科总经理1人、生技部经理1人和员工3人、销售部经理1人和员工5人、衣科合作伙伴的中高层管理人员7人、每日接触的客户20人以及潜在客户4人等进行开放式深度访谈。二手资料来源于企业官网、年度报告、会议材料、新闻及关于衣科创新的书籍和文献，满足案例研究的“证据三角形”要求。

本研究深入跟踪衣科并获得相应数据，根据扎根理论，无偏见地进行“开放式编码→开放式编码范畴化→主轴编码→选择性编码→饱和度检验”。通过一系列的编码过程，探索性地揭示衣科的“模仿创新与自主创新的共演机制”。

三、案例分析

衣科成立于2009年，是一家提供以云系统为核心、以IPAD和手机客户端为商家终端，服务于非品牌的传统服装行业批发商及中小零售商的O2O解决方案的软件公司。该公司主要有商陆花、笑铺日记以及商陆好店平台三大产品系列，其中商陆花系列软件产品有商陆花网络版(适合批发商和直销零售商)、商陆花零售版(适合分销或代理零售商)、商陆花手机版(适合小屏需求商家)、商陆花订货会版(适合订货会客户)和商陆花商陆宝(适合零售客户与批发客户的合作)。2013年，商陆花正式在广州和杭州的服装批发市场扎根，截至2017年末，商陆花客户已超过10万，从单纯的针对服装批发商的进销存软件进化为满足服装生产和销售各个渠道的移动进销存软件。商陆花软件联通各个销售渠道的上下级客户，建立了属于各个商户自己独立的商圈。

衣科是典型的科技型企业，是以科技人员为主体，从事科学研究、技术开发和高新技术产品研制、生产、销售，以科技成果商品化为主要内容，以市场为导向，人员、资产和收入规模较小，实行自筹资金、自负盈亏和自我发展的知识密集型企业。该公司开发产品离不开模仿创新与自主研发创新，生产和经营与“自主创新”“模仿创新”过程均紧密相关，是研究两者共演机制的合适案例。

(一)开放式编码

1.信度保证。信度保证包括尝试性编码、预编码和正式编码三个阶段。先进行尝试性编码，主持人选出100条较为经典的内容，由2名编码人员分别进行逐条编码。尝试性编码完成后，2名编码人员核对各自的编码，主持人仔细对各项打分并进行审查。对完全一致和较为接近的编码内容，主持人给出意见，编码人员进行讨论，得到一致认可的尺度；对有歧义的编码项目，3 人共同讨论，分析冲突出现的原因，再推出一致认可的尺度。

2.预编码。采用双盲方法对资料进行预编码。得到编码结果：完全一致率为36.84%，方向一致率为9.81%，方向冲突率为53.35%。对于方向一致和方向冲突的，由主持人组织编码人员进行讨论，以达成共识。

3.正式编码。经过预编码过程及编码题项的讨论，正式编码的质量较预编码有较大提高，完全一致率为86.70%，方向一致率为1.42%，方向冲突率为11.88%。

在创新意识指导下，衣科开发了许多创新产品。下面列举该企业的创新产品，并以模仿创新产品“商陆好店”说明模仿创新产品的市场反馈情况，编码示例见表1。

企业对模仿创新过程不断进行归纳和总结，在实践中不断进行反思、组织调整，最后确定一条符合企业实际的模仿创新产品开发流程，对企业的技术积累提供较大的帮助，编码示例见表2。

企业不仅在模仿创新方面有着深入研究，在自主创新方面也进行系统操作。企业根据市场需求开展自主研发活动，通过组织学习建立自主创新产品开发流程，把自主创新作为发展的核心竞争力，因为自主创新对塑造企业自身标志产品有一定的帮助，编码示例见表3。

表1 商陆花创新产品编码示例

表2 商陆花模仿创新编码示例

表3 商陆花自主创新编码示例

(二)开放式编码范畴化

通过主持人、主编码员和辅助编码员的深入交流和探讨，回顾模仿创新与自主创新的理论和相关概念，对开放式编码的221个概念作进一步归纳和抽象。对完全一致和较为接近的编码内容，主持人给出意见，编码人员进行讨论，得到一致认可的尺度；对有歧义的编码项目，3 人共同讨论，分析冲突出现的原因，再推出一致认可的尺度。得到17个范畴，包括：“产品价值”“行为惯常化程度”“服务价值”“形象价值”“创新意识”“模仿造车”“技术积累”“逆向开发”“合作提高”“技术破坏”“产品破坏”“服务破坏”“自主发展”“企业研发”“组织学习”“人才战略”和“技术依存”。范畴化分析结果示例见表4。

(三)主轴编码

主轴编码是指对开放式编码得到的各个范畴按照他们之间的潜在联系，进行分析、整合、归纳和提炼，即“将意义相近的范畴合并”的过程。本研究将开放式编码得到的20个范畴整合为7个主范畴，分别为价值创新、社会参考规范、个人意识形态、模仿创新、自主创新、破坏性创新和二次创新(见表5)。

(四)选择性编码

对以上编码得到的主范畴和对应范畴，按照时间以及相互作用关系(根据访谈内容以及二手文献资料中出现的主范畴及对应范畴之间的因果关系编码)描绘出一条完整的“故事线”，表现衣科核心范畴所表达的逻辑关系以及主范畴与对应范畴所表达的逻辑关系(见图1)。其中，社会参考规范表示的是企业对整个创新过程中销售、消费行为的反思和对组织自身的调整；个人意识形态表示企业具备初始创新的意识。

衣科在具备初始创新意识后(创新意识→个人意识形态)，通过二次创新开发了以SaaS云系统为核心的线上交易体系(个人意识形态→二次创新)，并在二次创新基础上，通过自主创新(包括四种自主创新策略：自主发展、企业研发、组织学习与人才战略)，积极主动地开发了商路花，作为企业的主打创新产品(二次创新→自主创新)，形成产品区隔；反过来，自主创新又反向激励企业进行二次创新，开发出商陆好店产品(自主创新→二次创新)。随后，企业还需要根据市场需求不断改进创新产品(自主创新→行为惯常化程度→社会参考规范)。而改进产品的过程需进一步学习在位企业的技术与管理经验，继而模仿创新出“用户需求个性化生成功能”(行为惯常化程度→社会参考规范→模仿创新)，并在破坏性创新思维的主导下，即包括引入与现有产品不同技术功能、不同服务功能的产品甚至全新的产品三个角度，吸引非主流市场上的消费者，逐步改变现有竞争规则，进而取代在位企业的领先地位，陆续开发商陆宝等产品(模仿创新→破坏性创新)，以增强市场竞争力。反过来，破坏性创新过程客观上需要进一步模仿在位企业的先进技术和管理理念(破坏性创新→模仿创新)，这有助于进行二次创新完善商路花产品(模仿创新→二次创新)，最终通过二次创新开发商陆好店系列产品(社会参考规范→二次创新)。

表4 开放式编码范畴化示例

表5 主轴编码形成的主范畴

图1 衣科集团模仿创新与自主创新共演机理示意图

在变更了惯常化行为之后，衣科开展模仿创新，分别从模仿造车、逆向开发、技术积累与合作以及提高四个方面模仿其他在位企业的新产品和新技术，通过产品价值、服务价值和形象价值创新，针对外围市场展开销售。价值创新调节了“模仿创新→二次创新”的过程，价值创新程度越高，模仿创新转化成二次创新成果的效率越高，反之效率越低。在整个创新过程中，衣科根据销售和消费行为不断进行反思(创新意识→个人意识形态)，对组织自身进行调整(个人意识形态→二次创新)，适应复杂多变的市场环境。

(五)理论饱和度检验

理论饱和度检验是指对文献资料进行编码提炼，直至无法提炼出新的范畴属性时，就表示理论是饱和的。本研究选择40 000字作为理论构建使用，其中8 000字作为理论饱和度检验使用。在理论饱和度检验中，并没有得到新的范畴和关系，每个主范畴也没有产生新的对应范畴，结果符合基于模仿创新与自主创新两者共同作用的企业成长模型。因此，本研究的范畴编码和因素模型在理论上是饱和的。

四、启 示

研究发现，借助模仿创新、自主创新、二次创新和价值创新等方式，对企业的技术、产品和服务等进行创新，最终形成“创新(自主创新)→模仿创新→破坏→创新调整(模仿创新)→创新(二次创新)”的成长模式，这是衣科实现快速发展的根本原因。在企业的创新路径中，价值创新可以调节“创新调整(模仿创新)→创新(二次创新)”这一路径，可以帮助企业在“模仿”的基础上，结合企业自身特点，实现二次创新，真正做到“在模仿的基础上还有创新”的目的。

(一)理论贡献

现有模仿创新与自主创新的相关研究主要延续三个脉络：一是模仿创新机制与创新路径[注]崔淼、苏敬勤：《技术引进与自主创新的协同：理论和案例》，《管理科学》2013年第2期，第1-12页。；二是企业自主创新手段及其发展的阶段问题[注]林燕燕、咸适、陈进：《企业生命周期与创新模式选择的博弈模型研究》，《科技进步与对策》2010年第6期，第67-71页。；三是在模仿创新与自主创新基础上的二次创新、后发企业技术追赶等问题③林燕燕、咸适、陈进：《企业生命周期与创新模式选择的博弈模型研究》，《科技进步与对策》2010年第6期，第67-71页。④崔淼、苏敬勤：《技术引进与自主创新的协同：理论和案例》，《管理科学》2013年第2期，第1-12页。⑤林燕燕、咸适、陈进：《企业生命周期与创新模式选择的博弈模型研究》，《科技进步与对策》2010年第6期，第67-71页。。其中，模仿创新或自主创新的独立研究多着眼于各自的研究视角，研究单个企业的技术创新问题，缺乏对两者之间联系的横向思考；在企业的二次创新、后发企业追赶等问题的研究中，鲜有聚焦模仿创新与自主创新的共演机理⑥林燕燕、咸适、陈进：《企业生命周期与创新模式选择的博弈模型研究》，《科技进步与对策》2010年第6期，第67-71页。，本文基于技术视角，聚焦于制造业企业的模仿创新与自主创新之间的交互作用关系，并以衣科为案例，研究模仿创新与自主创新的共演机制，提出了两者交互共演的发展路径，从自主创新和模仿创新共演角度深化了二次创新、后发企业技术追赶等研究，是对传统自主创新、模仿创新研究的推广与延伸。

(二)启示及未来研究展望

本研究提出的衣科集团模仿创新与自主创新共演机理是在特定研究情境下得出的，该模式具有较强的环境适应性，适用于今后衣科的技术研发模式。比如“商陆花”产品的市场份额在杭州服装市场高居榜首，但与同类竞争产品相比，差异化有待继续加强。因此，在之后的产品研发中，企业可根据市场需求，依据本研究得到的“模仿创新与自主创新的共演机制”，针对商陆花系列软件开发出更具竞争优势的产品。

本研究通过一个典型案例说明模仿创新与自主创新的共演机制，未来研究可以致力于解决以下三个内容：(1)模仿创新、自主创新与商业模式三者之间的相互作用关系；(2)模仿创新和自主创新对企业绩效的影响；(3)模仿创新与自主创新如何实现企业的技术追赶超越等。