铁路名录库建设过程中存在难点分析及思考

张铁存 中国铁路上海局集团有限公司计划统计部

名录库是指在我国境内从事经济和社会活动的所有法人单位、产业活动单位（分支机构）基本信息的数据库。铁路统计基本单位名录库（以下简称铁路名录库）是国家名录库的重要组成部分，在统计工作中具有重要的基础地位，做好铁路名录库的建设具有十分重要的意义。本文就如何做好铁路名录库的建设进行思考，并提出建议。

1 铁路名录库建设的背景和意义

我国对名录库建设工作十分重视。根据《全国经济普查条例》，经济普查的目的之一就是“建立健全基本单位名录库及其数据库系统，为研究制定国民经济和社会发展规划，提高决策和管理水平奠定基础”。2005年底，国家统计局、中央机构编制委员会办公室、民政部、国家税务总局和国家工商行政管理总局5部门联合下发了《全国基本单位名录更新制度》，决定从2006年起建立全国基本单位名录更新机制，并在2009年对制度进行了重新修订。在国务院第四次全国经济普查通知中，也对名录库“部门共建共享、持续维护更新”提出了要求。国家及部门关于名录库的各项制度和要求为铁路名录库的建设提供了重要依据。当前，国铁集团借四经普之机，对2016年初步建设的名录库系统修改完善，重启了铁路名录库的建设与应用，通过对铁路行业内基本单位进行科学分类，并逐级由专人对单位信息进行录入审核，实现对铁路统计基本单位名录的统一管理、动态维护。

铁路名录库是摸清铁路统计调查单位的重要基础，可以为各类以单位为对象的普查和调查提供抽样框，也是确定联网直采数据源所在位置和所属机构属性的重要依据，并能为计划统计子系统建设提供基础单位字典。虽然目前铁路名录库的应用范围主要还是抽样框的作用，但将来铁路名录库的应用范围仍可拓展。

2 铁路名录库建设的问题和难点

铁路系统机构复杂，基层单位繁多且经常变动，基层统计人员水平参差不齐，这些都给铁路名录库系统的建设带来一定的困难和挑战。

2.1 铁路名录库建设缺乏相应的报表制度

2016年，原铁路总公司下发《中国铁路总公司计划统计部关于建立铁路统计基本单位名录库有关工作的通知》（计统分析函〔2016〕72号），初次启动铁路名录库的建设工作。2019年，国铁集团下发《关于做好铁路统计基本单位名录库建设的通知》（发改监察电〔2019〕7号），要求各单位按季度更新名录库信息。两次启动铁路名录库的建设都仅以通知的形式下发，缺乏相应的报表制度，给基层单位工作的开展带来一定的困难。

2.2 基层单位多，初次录入工作量大

上海局集团公司初步纳入名录库的法人单位和产业活动单位共128个，其中包括集团公司产业活动单位95个、控股合资公司17个、直属非运输企业16个，各非运输单位又有下属法人单位近百个。基层单位多，增加了初次录入单位名录、定义填报人的工作量。

2.3 部分指标不够明确，缺少数据信息指标

这次铁路名录库建设建立了新的单位分类标准，按照单位的性质和特点将基层单位划分为不同的类别，并针对不同分类建立不同的属性，每个属性中都设置了多个指标，但有些指标不够明确，比如工务属性中的维修隧道数量、维修桥梁数量、道口数量。

根据国家统计局《全国统计系统基本单位名录库建设维护与使用管理暂行办法》，名录库单位基本信息包括识别信息、属性信息和数据信息等，但铁路名录库单位信息中仅包含识别信息和属性信息，未包含从业人员、资产和收支情况等数据信息。

2.4 铁路名录库系统应用存在的问题

目前，铁路统计基本单位名录库系统在信息共享、系统兼容性、易用性和审核校验等方面还存在一些问题。

（1）信息共享不足，增大维护难度

铁路运输业第四次经济普查中，各运输单位都上报了调查单位基本情况表，并经过反复审核，这些单位信息具有一定的时效性和较高的准确率，可以作为铁路名录库系统的基础数据使用。这次铁路名录库系统的建设未采用第四次经济普查的数据，需要重新定义单位名录，并由基层单位重新录入，再由上级单位重新审核，在一定程度上增加了基层单位的负担，造成信息资源和人力物力的浪费。

（2）系统兼容性差，用户体验降低

铁路名录库系统是B/S(浏览器/服务器)结构的，该结构业务扩展方便，但在跨浏览器的兼容性方面不尽如人意，解决好浏览器的兼容性可以改进用户体验。当前，铁路内部IE的使用者也不在少数，即使安装了谷歌或者火狐浏览器，版本也不统一，因此兼容性是开发者必须要考虑的一个问题。

（3）系统“宽进宽出”，数据准确率低

系统对数据的审核校验不足，部分数据未作校验。数据的“宽进宽出”让数据的准确性降低，加大了人工审核难度。比如统一社会信用代码，系统仅对数据长度进行了卡控，对数据的有效性未作校验，如果不通过“天眼查”等互联网应用进行查询比对，很难通过人工校验数据的准确性。比如长途区号一定是“0”开头、移动电话一定是“1”开头、行业小类代码必须是4位数字等，系统中都没有进行卡控。

（4）软件设计不周，增加操作难度

系统在单位分类处理、报告期设置、上报审批流程、个人信息修改、页面显示、数据导入导出等功能及软件测试等方面还存在不足，给基层单位的填写上报带来困难。比如，系统默认报告期为当前月，但国铁集团通知要求按季度填写上报，这就可能造成报告期不统一，给上级单位的统一审核带来了困难。尽管可以要求基层单位选择一个月份作为固定的报告期，但实际操作时很容易就"默认"当前月份作为报告期，造成数据混乱。

2.5 基层名录库负责人员水平参差不齐

现阶段上海局集团公司基层单位名录库负责人共125人，其中60、70、80、90 后分别为 22、51、29、23 人，各占比17.6%、40.8%、23.2%、18.4%；初、中、高级职称分别为 37、80、8人，分别占比29.6%、64%、6.4%；其中具有统计师或统计员职称的5人，仅占比4%，其余96%均为兼职；这些人员当中只有57人（含非运输单位6人）参加过第四次经济普查培训，其他超过半数的人员未参加过培训，对单位基本信息的填写不熟悉。人员水平的参差不齐给铁路名录库的建设带来一定的困难。

3 做好铁路名录库建设的几点建议

铁路名录库相对于国家名录库来说，其规模是“小巫见大巫”，但“麻雀虽小，五脏俱全”，其建设过程仍然会面临不少困难和问题。铁路名录库建设起步虽晚，但只要能做好顶层设计，踏踏实实做好系统建设和应用，今后就能有效发挥铁路名录库的作用，并推动计划统计子系统早日建成。

3.1 制定报表制度，科学设置指标

可以依照《统计法》等法律法规，参考国家统计局发布的《调查单位基本情况统计报表制度》，制定相应的铁路调查单位基本情况统计报表制度，明确统计范围、统计内容、数据采集和处理方式等内容。有了报表制度，铁路名录库的建设才能顺理成章地开展。指标设置方面，除需增加单位数据信息指标外，对一些单位分类的新增属性指标，要充分考虑其合理性。一是考虑统计指标的建立是否符合分析研究问题的目的；二是要考虑增加的指标是否在其他报表体系中重复；三是指标要有清晰的定义，计算方法要明确；四是指标间的逻辑关系要明确。

3.2 加强顶层设计，共享信息资源

对信息来说，一个重要的特点就是共享，没有共享，数据的价值就难以体现。根据《铁路信息化总体规划》（铁总信息〔2017〕152号），要加强系统顶层设计，做好铁路名录库系统规划，关键是做好信息资源的共享。首先要做好不同系统间信息的共享。一是充分利用铁路运输业第四次经济普查数据资源，将单位信息导入铁路名录库系统，在此基础上更新维护单位信息，不仅可以减轻工作量，还能提高数据准确率；二是及时更新"统计用区划和城乡划分代码"，确保代码与国家统计局保持同步；三是要做好与其他统计信息系统的资源共享，避免形成“信息孤岛”。其次要做好系统内部信息的共享，对于系统已经知道的信息，不用重复录入，比如在上级单位定义下级单位名录时，就已确定了单位层级关系，系统可以直接获取上级法人单位的信息，减少基层单位工作量。

3.3 优化系统应用，改进用户体验

评价一个系统的优劣，良好的交互性是一个非常重要的方面，提高系统的兼容性、易用性和稳定性，可以改进用户体验。

首先要提高系统的兼容性，B/S系统要充分考虑铁路内部大量计算机的不同操作系统环境，考虑浏览器客户端的多样性，而不是“一刀切”。可以通过识别浏览器的能力来分别处理不同的客户端。实在万不得已，可以通过客户端检测，就是在访问系统的时候判断浏览器类别，限制某种浏览器访问，并根据操作系统提供指定浏览器下载链接。

其次要提高系统的易用性，根据用户的合理需求不断改进系统，优化页面显示和系统流程，让系统界面清晰明了、操作简便易懂，固化系统默认报告期，避免数据混乱。

最后要增强系统的稳定性，增加数据备份等功能，保证用户数据安全，避免“数据丢失”等问题的发生。

3.4 系统“宽进严出”，提高数据质量

一个好的系统，可以代替人工对数据进行严格的审核校验，从而减轻人工审核工作量。对用户提交的数据，系统要从各方面、多角度对数据的自身合理性、数据间的逻辑性进行严格的校验，在用户输入时给与充分的验证提示信息，尽可能不要让用户去思考。

例如对于统一社会信用代码的校验，可以利用统一社会信用代码的编码规则，针对代码前17位字符计算出校验码，再与代码末位进行比对，如果校验一致则说明代码逻辑上没有错误，从而避免用户输错代码的可能性。

对于其他数据的校验，建议按照国家统计局第四次经济普查616表的校验规则进行全面卡控，用户录入的数据可以随时保存，但上报时要对数据进行严格校验，对未通过系统校验的信息，不予上报。

对于一些新增的属性指标，在输入界面增加指标说明，方便填报人员理解指标并正确填报。

3.5 优化上报流程，减少审核次数

可以设置基层单位上报期限，在此期限内基层单位可以随时修改，并可在上报后自行撤回重报，这样即可避免反复退回操作，减轻上级单位审核工作量。

3.6 做好系统培训，提升人员素质

利用各种培训班机会，对基层名录库维护人员进行系统的培训，提高人员素质，从源头保证名录库信息的准确性，为铁路名录库系统的建设提供可靠的人员保障。