菲迪克知识体系助推全过程工程咨询实力建设

文/刘罗炳

一、引言

20世纪80年代，运用世界银行贷款并采用菲迪克合同条件管理的云南鲁布革水电站工程的成功建设，彻底改变了我国计划经济体制下自营制的工程建设模式，工程咨询作为一个行业由此逐步进入我国工程建设机制。经过30多年大量的工程建设实践和探索，2017年2月，国务院办公厅印发了《关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发〔2017〕19号），明确要求完善工程建设组织模式，培育全过程工程咨询，在我国建设工程产业链中首次明确提出“全过程工程咨询”这一概念。随后，国家发展和改革委员会、住房和城乡建设部等部委发布了一系列文件，并开展了全过程工程咨询试点工作，在建筑工程领域，全过程工程咨询已经成为一个热点，引领着工程咨询行业发展的方向。

菲迪克作为全球工程咨询行业的代表，30多年来，其丰富完善的知识体系和来自全球成功的业务实践对我国工程咨询行业的形成与发展，对工程建设相关规范和标准的建立和完善起到了非常重大的引领和借鉴作用。

二、菲迪克知识体系简介

菲迪克是代表全球工程咨询行业的国际组织，成立于1913年，总部位于瑞士日内瓦，目前在全球拥有102个成员协会。在一百多年的发展过程中，菲迪克集全球工程咨询行业发展之大成，聚世界基础设施建设实践于一体，形成了以菲迪克合同条件为核心，以最佳业务实践为指导的完整的知识体系。该体系来源于实践并不断地接受全球实践的检验，保持与时俱进，以服务于全球不断发展的基础设施工程建设。

（一）质量、廉洁、可持续的核心原则保证了行业的长盛不衰

作为全球工程咨询行业的代表，菲迪克一个很重要的作用就是与全球成员协会一起在基础设施领域倡导质量、廉洁和可持续，以不断改善人们的生活质量。

1. 不断提升咨询服务质量

工程项目的质量关系到参与各方，为了提高质量，所有利益相关者，如投资人、政府、雇主、承包商、供应商、咨询方和运营商等都应承担相应责任。

菲迪克长期以来一直非常重视工程咨询行业的质量，在质量管理和最佳实践指南方面投入了大量的资源，以推动行业的质量建设（见图1）。菲迪克从项目全生命周期的成本与产出分析中总结出确保基础设施项目的质量和最优价值的关键是咨询服务的采购的观点，为此，菲迪克在工程咨询行业推广基于质量的咨询服务选择方法(QBS)，它强调选择咨询服务不应基于其价格，而应基于其资质、经验、专业能力和廉洁情况。菲迪克认为咨询工程师所提供的服务应该视为对项目的资产投资，而不应简单视作项目成本。

图1 菲迪克质量管理部分成果文件

2. 遵守职业道德，提倡廉洁管理

腐败是工程建设行业饱受诟病的问题，也由此造成了巨大的社会财富的浪费。菲迪克从腐败的对立面，以积极的态度在工程咨询行业倡导廉洁。自1996年发表廉洁政策声明之后，陆续出版了一系列的廉洁管理指南和培训文件（见图2），形成了较为完善的廉洁管理体系。同时，菲迪克还与国际标准化组织(ISO)、透明国际(TI)、经济合作与发展组织(OECD)、世界工程组织联合会(WFEO)、国际承包商协会联合会(CICA)和联合国(UN)等国际组织共同合作，反对腐败。

3. 践行对可持续发展的承诺

图2 菲迪克廉洁管理指南和培训文件

图3 菲迪克关于可持续发展的成果文件

作为菲迪克主导原则之一，可持续发展是菲迪克高度关注的议题，菲迪克长期致力于代表工程咨询行业广泛地参与全球可持续发展的倡议和行动，在推动社会可持续发展方面发挥领导作用。特别是联合国1992年里约热内卢全球峰会通过《21世纪议程》之后，菲迪克多次将可持续发展作为全球年会主题在行业内展开深入探讨，从行业倡议、策略报告、行动计划、业务指南等全方位多层次地提出了一系列成果文件（见图3），2013年出版的可持续套件：城市反思——一份应对社会挑战的白皮书，PSL®2013——一个支持项目雇主及其伙伴在可持续方面共同协作的工具，PSM II——一份指导咨询工程师实施项目可持续事宜的具体指南，从多角度多方位支持可持续目标的实施。

（二）不断更新的合同条件引领了建设行业项目管理的方向

无论是咨询工程师向客户提供咨询服务还是承包商向雇主提供工程承包服务，都离不开公正的、为业界普遍接受的服务协议和合同条件，以保证协议/合同双方的权益，最终为社会提供能够改善人民生活条件的高质量的基础设施。

作为菲迪克知识体系重要组成部分的菲迪克合同条件和服务协议，在全球得到多边开发银行、政府及私人客户/雇主的广泛认可，也是项目全过程工程咨询服务的重要工具。自1957年菲迪克基于英国土木工程师学会(ICE)第四版合同条件出版了第一版红皮书——土木工程施工（国际）合同条件（Conditions of Contract (International) for Works of Civil Engineering Construction）以来，随着国际基础设施项目建设发展的客观需求，菲迪克合同条件及服务协议经历了以下几个重要阶段：

1. 彩虹系列初步阶段

在1957年之前，国际上还没有公认的合同条件，菲迪克在ICE第四版合同条件的基础上出版了第一版适用于土木工程施工的合同条件——红皮书，旨在将ICE国内使用的合同条件，改造为国际工程所用，其后红皮书经过1969、1977和1987年三次改版，逐步为国际工程建设市场所接受，发展成为国内国际通用的合同文件。在红皮书更新发展的同时，为了满足由承包商承担设计任务的电气与机械工程的项目需求，1963年，菲迪克黄皮书——电气和机械工程合同条件(Conditions of Contract for Electrical and Mechanical Works)正式出版，其后经历了1980和1987年两次改版。为顺应国际上交钥匙工程的市场发展趋势，1995年，菲迪克橙皮书——《设计—建造和交钥匙合同条件》(Conditions of Contract for Design-Build and Turnkey)应运而生。至此，被业界广泛接受的红、黄、橙皮书菲迪克初步彩虹系列基本形成。

彩虹系列初步阶段

2. 彩虹系列阶段

九十年代后期，结合40多年运用实践和国际工程市场的最新发展，菲迪克于1999年编制出版了一套全新的工程合同范本——彩虹系列，该系列由新红皮书——《施工合同条件》（Conditions of Contract for Construction）、新黄皮书——《生产设备与设计—施工合同条件》（Conditions of Contract for Plant and Design-Build）、银皮书——《设计采购施工（EPC）／交钥匙工程合同条件》（Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects）及绿皮书——《简明合同格式》（Short Form of Contract）组成。彩虹系列完全摆脱了ICE合同的模式，对菲迪克合同条件来说是一场重大革命，出版后，很快得到了业界的欢迎和广泛的使用。

在彩虹系列的使用过程中，菲迪克陆续出版了专门用于国际多边金融组织出资的合同范本——粉皮书，即《施工合同条件—多边开发银行版》（Conditions of Contract for Construction - MDB Harmonized Edition）（2005 第一版，2006第二版，2010第三版）、蓝绿皮书——《疏浚与吹填工程合同条件》（Form of Contract for Dredging and Reclamation Works）（2006第一版，2016第二版）、以及金皮书——《生产设备、设计、建造及运营项目合同条件》(Conditions of Contract for Plant and Design, Build and Operate）（2008）等合同范本，进一步完善丰富了彩虹系列。

3. 新彩虹系列阶段

彩虹系列阶段

新彩虹系列阶段

在彩虹系列合同出版运用18年之后，菲迪克结合全球合同用户、国际商会等的反馈，借鉴金皮书和粉皮书编制和使用的经验，在第一版红皮书出版60年之际，推出了新彩虹系列（第二版新红皮书、新黄皮书和银皮书），并正在着手第二版绿皮书的更新研究工作。

4. 咨询协议白皮书系列

菲迪克除了编制出版工程合同条件，自90年代初期开始，陆续编制出版了满足于全过程工程咨询服务所需的协议书系列（也称白皮书系列），该系列主要由以下文件组成：《业主/咨询工程师标准服务协议书（》1990第一版，1991、1998、2006、2017四次修改）；《联营体协议书》（1992第一版，2017修改版）；《咨询分包协议书》（1992第一版，2017修改版）；《代表协议范本》（2004测试版，2013第一版）

(三）贯穿于工程咨询全方位的业务实践丰富了知识体系的内涵

在100多年的全球工程建设与咨询服务实践过程中，菲迪克积累了大量的最佳业务实践，除了上述提及的在质量管理、廉洁管理及可持续管理方面的指南和工具之外，服务定义指南（建筑工程，2009）、服务定义指南（土木工程，2016）、采购程序指南（2011第一版）、咨询服务选择指南（2003第一版，2013第二版）、基于质量选择咨询服务指南（2011）、承包商选择（建设工程合同承包商选择建议替代机制，2017）等大量的适用于工程建设全方位的业务实践进一步丰富了菲迪克知识体系。

（四）二十五项政策声明传递了对全过程工程咨询服务的高度关注

咨询协议白皮书系列

作为工程咨询行业的代表，菲迪克与利益相关者密切合作，以改善所有成员的商业运营环境，为现在和将来的生活环境更美好作出相应贡献为使命，在行业内发布了以下二十五条贯穿于工程建设和咨询服务全过程的政策声明：合作伙伴的专业风险；对专业咨询工程师工作评审；设计—建造合同下咨询工程师的角色；反腐；知情的雇主；建筑行业艾滋病问题；工程建设质量；利益冲突；施工过程中咨询工程师的角色；咨询工程师的选择、聘用和取酬；技术转让；咨询工程师和环境保护；除正常费用之外，咨询工程师还有经济利益的项目；交钥匙工程下的咨询工程师；专业风险和责任；专业服务相关的担保、保证金和保留金；争端替代解决方案；抵押担保；按判决金额计收律师费；专家证人；责任限制；现场安全；版权；质量管理；气候变化。

这些政策声明也构成了菲迪克知识体系的一部分，充分表达了菲迪克对建设工程全过程咨询服务中的重要事项的关注和鲜明立场。

三、菲迪克知识体系下的实力建设

综上所述，菲迪克在一百多年的发展过程中形成了完整的知识体系，作为全球工程咨询行业的代表，以促进全球可持续发展为愿景的菲迪克，为了促进全球工程咨询行业的健康发展，一直致力于为其成员协会、成员公司及专业人员强化实力建设。

菲迪克在其知识体系支持下建立了系统的培训模块（见下表），形成了经严格认证的培训师队伍，在全球开展大量的培训活动。

除了这些模块化培训以外，自2004年开始，为了提升青年咨询工程师的实力，着力于行业未来领导人的培养，菲迪克设立了青年咨询工程师管理培训计划（YPMTP)，目前全球已有近600名青年咨询工程师接受了该计划的培训，一些优秀的青年咨询工程师已经在行业内崭露头角，为行业的可持续发展打下了一定的基础。

菲迪克培训模块表

为了进一步强化工程咨询专业人士的实力建设，菲迪克与中国工程咨询协会合作开展了菲迪克认证咨询工程师（FCCE）培训和认证试点工作，该试点计划得到国家发展改革委员会、外交部、人力资源和社会保障部同意，并获国务院正式批准。自2014年首次培训开班以来，已经有1600多名咨询工程师参加了培训，近1000名咨询工程师通过了考试和认证，取得了FCCE证书。在2018年菲迪克全球基础设施大会上，菲迪克对FCCE试点计划给予了高度的肯定，并计划将从中国试点所取得的成功经验向国际推广，让FCCE计划成为菲迪克加强实力建设很重要的一个抓手。

此外，菲迪克年度全球基础设施大会、各区域组织的年度大会、在各区域召开的合同用户大会以及各种业务研讨会等也是菲迪克实力建设非常重要的载体。

四、推动全过程工程咨询迫切需要加强实力建设

推行全过程工程咨询的核心之一就是要将项目的阶段化、碎片化的咨询服务变为集成化、系统化的服务，使项目价值最大化、最优化。而要实现集成化、系统化的全过程工程咨询服务，在完善体制机制建设的同时，对行业来说需要建立完善一系列规范和指导全过程工程咨询服务的标准文件，对工程咨询企业来说最大的挑战就是提供全过程咨询服务的能力。

长期以来，虽然我国拥有巨大的工程建设市场，但由于体制问题，项目建设的工程咨询服务被碎片化、分散化，造成了工程咨询企业全过程服务能力的严重缺失和适应全过程咨询服务所需人才的严重不足。

我国改革开放40年来，特别是实施“一带一路”战略以来，我国工程承包、工程咨询等企业纷纷走向国际市场。从全球市场来看，我国的工程施工承包企业在国际上占领了很大的市场份额，有着较大的优势，我国工程咨询国际业务也有了令人瞩目的发展，但与国际知名的工程咨询公司相比我国的工程咨询企业仍然存在较大的差距，与我国工程施工承包国际领先的地位也不相匹配，究其原因，全过程工程咨询能力的不足是其中很重要的原因之一。

在引入现代工程项目管理机制之后，我国在工程咨询行业标准建设方面取得了长足的发展，但要适应全过程工程咨询发展的需要，还需要进一步完善相关标准规范，特别是在全过程工程咨询服务合同协议建设方面还需要进一步加强。

加强全过程工程咨询的实力建设是一个系统过程，需要行业协会、咨询企业和咨询工程师的共同努力，对咨询行业来说，需要规范完善全过程工程咨询所需要的各项标准文件；对咨询企业而言，需要完善体系建设、业务架构和专业团队建设，通过补充和联合的方式补短板，强实力；对咨询工程师来说，需要通过知识结构的完善、业务实践的锤炼来满足全过程工程咨询业务的需要。

五、结束语

工程咨询作为推动经济建设发展的重要力量，在我国当前高质量发展的目标指引下，培育全过程工程咨询既是工程咨询领域深化改革、持续健康发展的需要，也是国内外工程建设市场的需求。全过程工程咨询实力建设可以借鉴国际成熟的并为国际社会广泛接受的知识体系。在我国改革开放初期，成功地借鉴菲迪克先进的工程项目建设管理体系和理念，建立了我国现代工程项目建设管理体制，有力地促进了我国经济建设的高速发展。在当前高水平开放的政策指引下，相信同样可以借鉴菲迪克知识体系，强化我国全过程工程咨询的实力建设，以创新的理念和强大的实力服务于我国高质量发展和“一带一路”战略的实施。