宁夏R&D投入与经济增长的灰色关联分析

伍继梅 苏杨 任丽萍

摘 要： 运用灰色关联法对宁夏2007―2016年R&D经费投入和经济增長的关系进行分析，结果表明宁夏R&D投入与经济增长之间存在较强的关联度，同时反映出R&D支出占GDP的比重较小、活动人员数量偏少等问题。只有增加R&D人员投入并建立激励政策，增加R&D投入并优化经费支出结构，当R&D投入跟上科技发展以及经济的变化需求时，R&D才能较大限度地促进科技进步，推动经济发展。

关键词： R&D投入 经济增长 灰色关联分析 宁夏

随着科技投入的加大，R&D作为科技投入的核心部分越来越被重视，投入力度也不断加大。R&D是指为增加知识总量（包括人类文化、社会等方面的知识）并运用这些知识创造新的应用进行的系统的、创造性的活动。R&D活动按活动的阶段性分为基础研究、应用研究、试验发展[1]。R&D投入主要包括R&D经费和人员两方面投入，关于R&D投入与经济增长之间的关系国外有很多学者在研究。熊彼特认为经济发展的根本动力是技术创新和制度创新，在经济发展的过程中，经济进步的关键是通过有效投资来加强技术创新的力度;索洛认为技术进步是经济增长的最根本因素，而R&D经费又是促进技术进步的一个重要因素;罗默通过研究认为R&D投入可以激励企业进行R&D活动，促进经济增长。国内也有很多学者对这方面进行了研究，最初多是将R&D看作是技术进步或创新的一个重要方面，但随着国家和企业对R&D活动的加强，经济模式转变，市场机制的引入，使人们开始认识到R&D与经济增长等有关问题。朱强（2009）[2]运用脉冲法和面板法，对全国31个省市及东、中、西部地区R&D投入与经济增长关系进行了实证分析。安娜（2009）[3]用修正的柯布―道格拉斯（C-D）生产函数模型和多元线性回归分析法分析了R&D投入对经济增长的影响。尽管目前国内对这方面的研究成果很多，但宁夏地处西部，经济发展相对落后，对这方面的研究相对还较少。定量研究R&D投入与经济增长的关系，传统的方法可能会出现量化结果与定性分析结果不符的现象[5]。但灰色关联分析的方法弥补了传统分析方法所导致的缺憾[6]。基于这方面的原因，本文运用灰色关联度分析法对宁夏的R&D投入与经济增长关系进行分析，为下一步调整宁夏科技投入方向等方面提供参考依据。

一、宁夏R&D投入现状

（一）R&D经费支出

2007年至2016年宁夏的R&D经费支出总额为17085亿元，科技活动经费支出年平均总额为1709亿元，年平均增长率为1486%。图1为2007年至2016年R&D经费内部支出情况，从图中可以看出宁夏R&D投入强度呈逐年递增的趋势，从2007年的084%增长到2016年的095%。2009年和2011年增幅最大，名义增长率为3586%和3309%。

（二）R&D人员投入

2007年至2016年宁夏R&D活动人员数为75538人，从2007年的5567人增长至2016年的9004人，虽然R&D人员在逐年增加，但反映出宁夏R&D活动人员缺乏的问题。宁夏坐落于祖国西北，地方小、人口少，地方经济相对落后，政府部门要保证科技进步以及经济增长，就必须保证R&D人员在科技进步中发挥作用，实现R&D活动与经济发展相协调。

二、理论模型建立及实证分析

（一）灰色关联理论方法介绍

灰色关联理论是由我国邓聚龙教授在1982年创立的，灰色关联分析法是用来描述两个因素变化趋势的一致性，即各个子序列与母序列的相关程度，并依据相关性得出大小。

（二）灰色关联度模型的具体计算步骤[7]

第一步：先确定参考数列、比较数列。设参考数列（又称母序列）为

X0= X0（k）|k=1，2，……，n ;

比较数列（又称子序列）为Xi= Xi（k）|k=1，2，……，m;i=1，2，……，n 。

第二步：求初值象。

xi（k）= Xi（k） Xi（l） ，i=0，1，……，n，k，l=1，……，m。

第三步：始点零像化处理。

x′[KG-*3/5]i（k）=xi（k）-xi（1），i=0，1，……，n，k=1，……，m。

第四步：计算 s′[KG-*4]0 ， s′[KG-*4]i ， s′[KG-*4]i-s′[KG-*4]0 。

s′[KG-*3/5]0 = ∑ n-1 k=2 x′[KG-*3/5]0（k）+ 1 2 x′[KG-*3/5]0（n） ， s′[KG-*3/5]i = ∑ n-1 k=2 x′[KG-*3/5]i（k）+ 1 2 x′[KG-*3/5]i（n） ，

s′[KG-*3/5]i-s′[KG-*3/5]0 = ∑ n-1 k=2 （x′[KG-*3/5]i（k）-x′[KG-*3/5]0（k））+ 1 2 （x′[KG-*3/5]i（n）-x′[KG-*3/5]0（n）） ，i=1，……，n。

第五步：计算相对关联度r。

r= 1+ s′[KG-*4]0 + s′[KG-*4]i  1+ s′[KG-*4]0 + s′[KG-*4]i + s′[KG-*4]i-s′[KG-*4]0  ，i=1，……，n。

（三）宁夏R&D投入与经济增长关系分析

1指标选取及数据来源。R&D投入包括R&D经费支出和R&D活动人员用来衡量，本文选择这两个指标衡量R&D投入，以国内生产总值（GDP）作为经济增长指标。为了进一步研究R&D经费支出与经济增长的关联度，本文从研发活动类型及研发主体这两个方面对R&D经费支出进行划分，具体包括科研机构R&D经费支出指标、高等院校R&D经费支出指标、企业R&D经费支出指标、基础研究R&D经费支出指标、应用研究R&D经费支出指标和试验发展R&D经费支出指标。文中用到的数据主要来源于2007—2016年宁夏回族自治区统计年鉴及中国统计年鉴。

2建立模型与计算。根据前面提到的灰色关联分析方法以及统计年鑒上宁夏现有的R&D投入及相关经济指标数据，建立3个相关模型来分析宁夏R&D投入与经济增长的关系。

模型1：R&D经费支出、人员投入与经济增长的灰色关联分析

模型2：不同研究及研发主体R&D投入与经济增长的灰色关联分析 产市场保值。

三、灰色关联度法结果分析

模型1计算结果为r1=09831、r2=06538，r1>r2，说明R&D经费投入、R&D人员投入与GDP存在着较强的正相关关系，二者对宁夏的经济有一定的促进作用，R&D经费投入对GDP的拉动作用大于R&D人员对GDP的拉动，表明R&D经费投入对宁夏经济增长比人力资源更为重要。模型2计算结果为r3=09312、r4=07451、r5=09244，r3>r5>r4，说明科研机构R&D经费对经济增长的拉动作用最大，企业次之、高等院校作用最小;r6=05726、r7=06044、r8=06607。r8>r7>r6，说明企业R&D人员对经济增长的拉动作用最大，高等院校次之，科研机构最小。基于模型3计算可知r11>r10>r9，说明试验发展对经济增长的拉动作用最大，应用研究R&D经费投入对经济增长的作用次之，基础研究最小。

四、几点建议

由上述灰色关联度分析的结果来看，一方面反映出宁夏的R&D投入与经济增长之间呈现出了较强的关联度，这表明R&D投入对经济增长是至关重要的，但另一方面也反映出宁夏R&D投入的经费支出占GDP的比重很小、活动人员数量少等问题。今后只有当R&D投入跟上科技发展以及经济的变化需求时，才能较大限度地促进科技进步，推动经济发展。

（一）增加R&D人员投入，建立R&D人员激励政策

R&D人员是科技活动中的核心，也是促进经济增长的根本，目前从宁夏现状看，应在把握好两者间的平衡关系保证投入结构合理化的基础上，建立适合宁夏发展的科技人才创新的激励政策，以此充分调动R&D人员的积极性，进而促进宁夏的科技发展和经济增长。

（二）增加R&D投入，优化经费支出结构

R&D活动包括基础研究、应用研究和试验发展三类，其中科学研究（基础研究和应用研究）是原始创新能力的重要表现。根据模型测算结果，宁夏试验发展经费对经济增长的贡献明显高于科学研究，因此政府在顶层设计上可重点培育试验发展经费的投入主体，继续支持企业研发活动，为经济增长提供动力。

（三）增加高校科研投入，助推高校与企业合作，加强高校成果转化

人才是第一战略资源，是促进经济增长的有力保障。高校[HJ0.6mm]是培养人才的摇篮，政府应加大对高校的科研投入，让高校在出人才的同时出成果。要加强和促进高校与企业之间的合作，提高知识的传播速度，让更多的实验理论转化成惠民的成果，在宁夏的经济发展中发挥更大的作用。

宁夏坐落于中国西北部，经济相对比较落后，虽然R&D经费投入在逐年增加，但占GDP比重远低于国家平均水平。R&D投入作为一个国家地区研发活动规模和科技创新能力的重要参考指标，对一个国家地区的经济起着非常重要的作用，希望在未来财政收入不断增加的情况下，提高R&D投入在总投入中的比重，并保持适合区域发展的R&D投入结构。

参考文献：

[1] 科学技术部发展计划司、中国科学技术指标研究会科技统计工作实用手册[M].科学技术文献出版社，2008

[2]朱强我国R&D投入对经济增长贡献率研究[J].科学管理研究，2009，27（5）：95-100，116

[3]安娜中国R&D投入对经济增长影响的回归分析[J].科技管理研究，2009，（5）：173-174，167

[4]张斌R&D投入与经济增长关系的实证研究[D].电子科技大学，2006

[5]涂敏，仰海瑞基于灰色关联分析的安徽省R&D投入与经济增长关系研究[J].广东广播电视大学学报，2014，23（4）：98-101

[6]王锦生辽宁省R&D投入与经济增长的灰色关联分析[J].科学管理研究，2013，31（3）：93-96

[7]刘思峰等灰色系统理论及应用[M].科学出版社，1991

〔本文系宁夏科技厅项目“宁夏科技投入稳定增长机制研究”（项目编号[2016]25号）阶段性成果〕

〔伍继梅（通讯作者）、苏杨、任丽萍，宁夏科技发展战略和信息研究所〕