熵揭示了市场经济的本质属性和基本特征

雷璟思

建立社会主义市场经济体制是我国经济体制改革的目标，经过四十年来的经济体制改革，我国已经建立了社会主义市场经济的体制和运行机制。目前，美国一方面发动对中国的贸易战，另一方面，又利用“市场经济”对中国经济体制改革政策进行施压和指责。我们要“使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用”，首先必须认清市场经济的本质属性和基本特征，在这个基础上才能处理好政府和市场的关系。如果要科学地分析市场体系的本质性质和基本特征，必须找到科学的分析武器或工具。我们认为，在现代科学体系中，热力学理论揭示的熵原理则从根本上揭示了市场经济的本质属性和基本特征，是我们分析市场经济体系的科学理论武器。

一、市场经济体系具有熵的本质属性和基本特征

熵是热力学中表征物质状态的参量之一，其物理意义是指体系混乱程度的度量。德国物理学家克劳修斯于1854年提出熵的概念。熵最初是根据热力学第二定律引出的一个反映自发过程不可逆性的物质状态参量。在孤立系统中，体系与环境没有能量交换，体系总是自发地像混乱度增大的方向变化，总使整个系统的熵值增大，此即熵增原理。熵的大小与体系微观状态有关，包括分子的平动、振动、转动、电子运动及核自旋运动所贡献的熵，但是熵的本质则是构成体系的大量微观离子集体表现出来的性质。因此，熵具有统计意义，在自发状态下，对只有几个、几十或几百分子的体系就无所谓熵，谈论个别微观粒子的熵无意义。

从全球意义上来看，全球市场体系是一个典型的孤立系统，到目前为止，它不可能得到其他星球商品的输入。因此，熵原理可以适用于全球市场体系，熵理论可以用来分析全球市场体系的一个方面的本质属性和基本特征。从一个国家市场体系来看，虽然有局部或部分商品的输入或输出，但从具有极大数量市场主体的整个市场体系来看，不仅这种商品输入或输出不占市场体系的主体地位，而且还要受到中央政府对国际贸易的严格管控。因此，一个国家的市场体系仍然可以看作是一个相对孤立系统或准孤立系统。熵理论仍然可以用来分析一个国家市场体系的一个方面的本质属性和基本特征。

在市场经济体系中，市场经济具有二重性（两种本质属性和基本特征）。正如习近平总书记指出：“市场在资源配置中起决定性作用，并不是起全部作用。”这就是市场经济体系本身具有市场熵，它表现是整个社会生产的无政府状态和市场失灵或缺陷。在自发状态下，市场经济体系会趋向无序状态，这是市场经济固有的根本缺陷，是市场体系的另一个方面的本质属性和基本特征。

市场熵的大小与市场体系微观主体的状态有关，包括市场主体的一切经营活动和企业行为所贡献的市场熵，但是市场熵的本质则是构成市场体系的大量微观市场主体集体表现出来的性质。因此，市场熵也具有统计意义，在自发状态下，对只有几个、几十或几百个市场主体的体系就无所谓熵，谈论个别微观市场主体的熵无意义。市场熵是市场经济的固有属性和缺陷，主要表现为以下八个方面基本特征：其一，市场体系自发形成经济周期性波动，市场自发的调节往往是事后的，从价格形成、信息反馈到产品产出存在一定的时滞，容易造成经济周期性波动，形成经济危机。当经济出现危机时，靠市场自身的力量恢复需时太长，造成的经济波动过大，影响社会经济稳定。特别是像农业这样生产周期较长、生产期间规模不能改变的产业部门，难以通过市场调节达到供需平衡。其二，所谓的市场的外部性问题，即当某些经济活动（例如污染）导致外部其他人受益或受损没有被计入产品价格和成本时，市场有效配置资源的前提便在一定程度上受到了破坏。其三，市场无法提供足够的维系社会正常运转的公共产品，例如公共教育、环境保护、基础科学、天气预报、公共卫生、公共安全、社会秩序、法律和规章制度等是现代经济社会健康运行必备的公共产品，而这些公共产品无法直接转化為利润，因而，一般的市场主体缺少提供这些产品的足够动力。其四，市场竞争的结果必将产生垄断，而垄断则妨碍竞争和效率，这是市场自身无法解决的问题。其五，市场体系必然自发的形成两级分化，收人分配不公等社会公正问题是社会经济稳健运行的必要条件，但市场体系自身难以有效解决这一根本性问题。其六，市场调节具有短期性特点，无法引导一个经济体的整体发展方向。其七，市场体系中存在信息不对称问题。信息的分布是非均衡的，如在证券市场内部人员可以知道外人不知道的内情、医生比病人更了解病情等。其八，某些对经济健康运行具有重要意义的宏观经济变量（如财政收支总额）的确定和控制都不是市场所能胜任的，只能由有关宏观经济当局根据市场动态和稳定经济的需要进行管控。

二、经济自由主义的起源及其根本缺陷

经济自由主义是随着市场经济的形成逐步发展起来的。从经济形态的历史发展过程来看，市场经济是人类历史发展到一定阶段的必然产物。经济自由主义思想最初形成于17世纪的英国，它是在古希腊等古代西方思想的基础上产生的，对现代经济思想、社会思想和政治思想都产生了很大的影响。“自由经济”思想是整个斯密经济学说的中心，亚当·斯密在《国富论》一书中认为，在商品经济中每个人都以追求自己的利益为目的，在一只 “看不见的手”的指导下，即通过市场机制自发作用的调节，各人为追求自己利益所做的选择，自然而然地会使社会资源获得最优配置。从资本主义现代化经济的发展过程来看，斯密的这一理论框架只是空想，市场熵增大否定了斯密关于市场自然而然地会使社会资源获得最优配置的理论。但是，经济自由主义在资本主义世界是长期发挥重要作用的思想主张。经济自由主义的观点认为，由于人们按利己的本性去从事经济活动，追求个人利益，结果能使整个社会受益，而满足人们利己心的最好途径是实现经济自由，对私人经济活动，不要加以任何干涉，而听任其资本和劳动自由投放、自由转移。同时还认为，一个国家最好的经济政策莫过于经济自由主义，应当实行自由经营、自由竞争和自由贸易。

从这些基本观点来看，经济自由主义只是看到了市场经济体系一个方面的基本属性，而没有看到市场熵的存在及其对经济发展的严重危害，这是经济自由主义思想的根本缺陷，市场熵的增大和爆发否定了古典经济自由主义理论。到了20世纪70年代，在凯恩斯主义面对“滞涨”局面而束手无策的形势下，资本主义世界又纷纷兴起了新的经济自由主义思潮。

三、新自由主义经济学是全球市场熵增大的重要推动力量

新自由主义经济学自20世纪70年代末以来一直在经济学中占据主导地位，并且是全球绝大多数政党所采取的政治和经济政策的理论依据。无论是西方资本主义国家80年代的私有化浪潮、俄罗斯的“休克疗法”，还是拉美国家进行的以“华盛顿共识”为基础的经济改革，都是新自由主义经济学的“精典之作”。西方许多经济学流派都具有新自由主义的特点，货币学派、供给学派、理性预期学派、新制度学派等都是构成新自由主义经济学的重要经济学派。诺姆·乔姆斯基在《新自由主义和全球秩序》中指出，新自由主义是在亚当·斯密古典自由主义思想基础上建立起来的一个新的理论体系，该理论体系强调以市场为导向，是一个包含一系列有关全球秩序的理论和思想体系，其完成形态则是华盛顿共识。其基本原则简单地说就是集中体现为贸易自由化、价格市场化和资产私有化，生产资料私有制是一切经济活动的前提，特别是市场经济中一切活动的前提；不需要政府干预私人经济，应让市场机制完全地充分地发挥作用，只要充分发挥市场机制的作用，经济体系本身是可以稳定的；交换和市场的自发运行有充分的效率，自由贸易是最好的外贸政策。新自由主义通过对凯恩斯革命的反革命而著称于世。新自由主义经济学在继承古典自由主义经济理论的基础上，以反对和抵制凯恩斯主义为主要特征，适应经济全球化要求的理论思潮、思想体系和政策主张。

进入20世纪90年代之后，国际政治经济形势发生了重大变化，世界经济全球化趋势深化发展、苏联东欧社会主义国家解体、东亚经济经过几十年的努力取得了经济的飞速成长，这些都使得新自由主义经济思潮受到极大的鼓舞，并逐步巩固了它在经济理论中的统治地位。自此新自由主义开始由理论、学术而政治化、范式化和国家意识形态化，成为美英推行全球一体化理论体系的重要组成部分。其标志性事件是1990年由美国国际经济研究所牵头，国际货币基金组织、世界银行和美国财政部及拉美国家、其他地区部分学术机构代表参加，并最终达成包括十项政策工具的“华盛顿共识”。新自由主义的华盛顿共识指的是以市场经济为导向的一系列理论，它们由美国政府及其控制的国际经济组织所制定，并由他们通过各种方式进行推广和实施，这是新自由主义从学术理论嬗变为经济范式和政治性纲领的主要标志。然而世事难料，2008年发生的国际金融危机再一次证明了新自由主义经济学的根本缺陷和全球市场熵增大的灾难。

四、国际金融危机则是市场熵增大趋势的集中爆发

国际金融危机是指金融资产、金融机构和金融市场的国际性危机，具体表现为国际性金融资产价格大幅下跌、金融机构倒闭或濒临倒闭或和某个金融市场如股市或债市暴跌等。2008年9月15日，爆发了源自美国的国际金融危机，这次前所未有的金融危机席卷全球，世界经济出现了大规模的衰退。这次国际金融危机是全球市场熵增大趋势的集中爆发，暴露了新自由主义经济政策的根本缺陷，也宣布了新自由主义经济学的破产。在这次国际金融危机中，全球市场熵增大趋势集中爆发呈现三大特点：

1.波及范围广。随着经济全球化的日益发展，各国之间的经济联系越来越紧密，经济分工协作越来越细化，如果一个环节出现了问题必将影响全球经济。这次以美国房地产市场危机引发的国际金融危机爆发后迅速在全球范围内扩展开来，美国、加拿大、欧洲、亚洲、非洲……几乎蔓延到了世界的每一个角落，其波及范围之广超过了历史上任何一次金融危机。美元是世界通用货币，这使美国可以购买全球财富，各国都把自己的商品服务送到美国去以储备美元，或者是买美国的国债，这样就加快和扩大了这次国际金融危机的影响范围。

2.危机程度大。这次国际金融危机发生时，美国、欧洲和日本等发达国家金融领域所有的或大部分的金融指标急剧恶化，以至于影响相关国家或地区乃至全世界经济的稳定与发展。

3.影响程度深。资本主义世界出现金融危机一般在危机后的一到两年内就能够恢复，可是这次源自美国的国际金融危机继续扩散，影响全球经济的发展。甚至有评论说：这次金融危机导致美国经济倒退至少10年，而日本经济自2008年出现衰退迹象以来一直是负增长，欧洲经济除了德国和法国还保持这微弱的增长以外，其他经济体危机严重，甚至国家面临“破产”的危险，从冰岛主权债务危机起到现在的希腊乃至西欧的主权债务危机仍然在继续恶化，世界经济走向复苏的道路依然漫长。这次全球金融危机对中国的影响虽然不如西方国家那样严重，但是依然对我国经济带来了不利的影响。

五、美国挑起全球贸易战进一步推动了全球市场熵增大

当前的全球多边贸易体系是二战之后美国主导创建的全球多边贸易、投资、金融体系的重要组成部分。在第二次世界大战之后，美国与其他主要国家合作创建了即国际货币基金组织（IMF）、国际复兴开发银行（也即后来的世界银行）、关税与贸易总协定（也即世界贸易组织（WTO）的前身）三个重要的国际机构，这对于推动二战之后的经济全球化、贸易全球化以及金融全球化起到了重大作用。但是，自2018年3月初，美国根据其1962年《貿易扩展法》232条款对进口钢铝产品加征关税，挑起了美国针对中国和世界的贸易战。2018年7月6日，美国政府宣布正式对价值340亿美元的中国产品加征25%的关税，中国政府也随即表示进行同等规模的反击。中美贸易战正式开打。这340亿美元的中国产品属于美国政府提出的第一波500亿美元的征税清单，随后美国政府还提出了第二波1000亿美元与第三波2000亿美元的征税方案。特朗普政府挑起贸易战的重心直指中国，但特朗普也同时针对欧盟、德国、日本、加拿大、俄罗斯等其他国家同时开火，贸易战直接上升至全球多边层面。对美国一而再、再而三地通过加征关税来先发制人的挑衅行为，无论是中国、欧盟，还是加拿大、墨西哥、印度和土耳其等，都采取了相应的反制措施。当然，美国对抗全球也可能力不从心，会出现以下难以预料的情况，美国和欧盟等可能达成妥协。而美国发动本轮贸易战则违背了美国自己主导创建的世界贸易组织关于贸易自由化与贸易全球化的相关规则，也恰恰是对美国自己主导的现行国际多边贸易体系的践踏、冲击与破坏，已经并将继续损害各国之间的贸易伙伴关系。

在全球化无处不在的今天，贸易已远远超出贸易本身。英国《金融时报》指出，美国违反世贸组织规则的行为、倡导的贸易保护主义和无休止的贸易战，在导致保护主义盛行的同时，也会带来地缘政治影响，对本就脆弱的国际秩序产生“破坏性影响”。如果特朗普政府挑起的贸易战继续深化和加剧，威胁当前的全球多边贸易体系，对全球经济造成重大负面冲击，在国际金融危机的基础上进一步推动全球市场熵的增大，主要表现为以下三个方面：

第一，美国发动贸易战的爆发与深化将中断来之不易的全球经济协同复苏的步伐。在2008年全球金融危机爆发之后，全球经济增长长期低迷。2017年，全球经济出现了同步复苏迹象，开始从少数几个国家（中国、美国、印度等）扩展至全球大多数国家。经济复苏也带动了全球贸易与资本流动的复苏，最终推动全球GDP年度实际增速在2017年回升至3.8%。然而，如果贸易战继续深化的话，这会直接打击全球贸易复苏并进而影响经济增长。根据IMF预测，贸易战将使全球经济增长率下降0.5%，失去大约4300亿美元的产值。在极端情形下，贸易战甚至可能重新将全球经济拉入衰退的泥潭中。

第二，美国发动的贸易战违背了全球产业链与价值链的自然演化规律，将会形成多输格局。贸易战不仅直接破坏了全球自由贸易秩序，也进一步加剧对全球经济复苏、全球产业链与价值链、全球化与全球安全不利冲击，这会对全球范围内的跨国公司、一般企业与普通消费者造成显著负面影响。例如，在中国的出口产品中，加工贸易依然占到一半左右，这意味着大量的贸易盈余其实是由在中国经营的外国企业（包括美国企业）创造的，对中国产品征以重税，自然也会打击到与中国存在紧密合作的跨国公司（包括美国公司）的利益。

第三，美国发动的全球贸易战形成的冲突可能进一步从贸易领域扩展至投资、金融、人才甚至军事领域，最终对全球化与全球安全造成重大不利冲击。从历史经验来看，1930年美国国会通过的斯穆特霍利法案将两万多种进口商品的关税提高到历史最高水平，这不仅使得1929年全球股灾导致的正常衰退演变为旷日持久的萧条，而且加剧了各国之间的全面对抗。