高校学术不端行为防治管理的调查研究

柴立全

（中国民航大学科技处，天津300300）

学术不端行为指在科研立项、方案实施、报道或评议研究结果等过程中伪造或篡改实验数据、科研程序、数据分析、剽窃或抄袭他人研究成果，歪曲报道科研结果的种种作弊行为[1]。20世纪以来，学术不端行为在全世界范围内引起了广泛的关注，其中影响较恶劣的有“美国科学界的水门事件”、北大博导“王铭铭抄袭事件”等[2]。学术不端行为发生在不同科学领域、不同国家、不同的行为主体，使整个科学界声誉受到严重的影响。为此，学术不端行为的防治管理也引起了世界各国学者的高度重视，他们从不同角度提出了改进的建议。我国学术不端行为的管理主要开始于20世纪中期，起步较美国、英国等国家晚，为了更好地进行改进和提高，调查了国内多所高校的学术不端行为防治管理，并查阅了国外较成熟的管理学术不端行为防治管理体制的资料，对我国高校学术不端行为防治管理提出了改进的建议。

一、国内典型高校学术不端行为的管理

北京大学一向重视学术不端行为的管理，2014年修订完成并通过的最新的《北京大学学术委员会章程》，2015年颁布实施，明确了北京大学学术委员会为校学术的最高管理机构，下设三级管理机构，分别校级、学部级和院系级，负责对学校、学部和学院的学科建设、专业设置、科研成果、教学评价、职务聘任及重大科研计划方案进行审议和评价。为了进一步完善学术规范化管理，学校制定了《北京大学学生学术道德规范建设读本》《北京大学教师学术道德规范》《北京大学学术道德与学风建设基本原则与实施办法》等多项规定，同时开设了学术道德必修课程、学术道德讲座、学生入学测试、学术道德宣传读本等多种组织形式进行全校师生的学术道德的宣传教育。如果出现违反学术道德规范的行为，学校针对不同种类的学术不端行为明确了惩处的标准，如教师如果抄袭他人已发表或者未发表的作品，会予以记大过、降级、撤职处分；情节严重的，予以解聘或开除处分。明确的惩处标准会增强师生有自律的意识，并严格要求自己，很大程度上防止和限制了学术不端行为的发生。

西北工业大学2015年正式成立第一届学术委员会，分为专门委员会和学院委员会二级管理机构，分别对学校及学院的教师队伍建设、对外学术交流活动规划、学术机构设置、教学科研成果、人才培养质量、学位授予标准、教师职务聘任、学术道德规范进行审议，对高层次人才引进、科研项目和基金设立、人才选拔培养计划等事项进行的评定、对科研经费的管理、中外办学等重大对外合作项目等学校决策前提供咨询建议，并组成专家组对学术不端行为进行调查认定。为此，西北工业大学制定了《西北工业大学学术道德规范及管理办法》《西北工业大学学术委员会议事规则（试行）》等多项管理规定，对学术进行规范化管理，组织和开展报告会、座谈会等进行学术道德的宣传教育，明确学术不端行为的种类，针对不同的情形进行惩处。如伪造专家鉴定伪造证书等证明学术能力，一经发现，对教职工给予记大过、降级、撤职处分，情节严重的给予解聘或开除公职处分，对学生予以留校察看，取消学位申请资格，情节严重的予以开除学籍处分等，使教师和学生充分意识到学术不端行为的严重后果，使其严格约束自身的学术行为。

国内高校中以北京大学和西北工业大学为代表的高校能从学校到学院进行多级化的学术规范化管理，通过制定管理规则和惩处条例、进行学术道德宣传教育及在师生中普及学术道德行为规范等方式，防治和限制学术不端行为，成为国内其他高校学习和借鉴的榜样。但同时，国内还有部分高校尚未制定相应的政策和成立管理机构进行学术不端行为的规范化管理；部分高校制定学术管理规定的时间较长，规定的内容已经与现在的学校管理不相一致，急需要修订；部分国内高校起步较晚，在学术规范的制定、执行、宣传教育、监察和惩处等方面还不够完善；部分国内高校虽然有学术管理机构和相应的规定，但仅限于制定，在执行和宣传方面还远远不够，没有在师生间进行普及和教育，学术道德宣传教育深度和不够，没有在师生间形成深远的影响等现象普遍存在。若想在未来创造更优良的学术环境，进行学术不端行为管理，规范化进行高校的学术活动是当前以及日后很长一段时间国内各高校和科研单位迫在眉睫的工作和任务。

二、国外学术不端行为的管理

美国在学术不端行为防治管理较完善，起步也较早，主要从两方面方法进行管理，一方面加强诚信教育，另一方面进行法制化管理。在诚信教育方面，美国诚信教育深入人心，各高校不完全相同，如美国一些高校在大学生入学报道时将诚信条例印成手册分发给学生进行宣传教育，一些美国高校会定期开展“学术诚信周”进行学术诚信的宣传，还有一些美国高校会制作学术诚信宣传片，定期出版科研诚信期刊，制作科研诚信网站等，进行诚信的宣传教育，在观念上防治和限制了学术不端行为；在法制化管理方面，美国国会为了控制学术不端行为，成立了科研诚信办公室，并将其设置为独立实体，负责学术不端行为的监督、举报和调查等工作；美国联邦政府还制定了《科研不端行为的联邦政策》用来惩治以合同形式为美国联邦政府进行的研究或者联邦政府支持的研究机构中的学术不端行为，很大程度上限制和约束了学术不端行为，使学术道德建设法制化、规范化。

英国在学术不端行为防治管理方面主要从德育教育和法制监管两方面进行。在德育教育方面，英国注重培养诚信的价值观，这种价值观贯穿于各个领域。而学术诚信只是这个价值观的一方面，因此当英国大学开设入学前家长和学生的学术诚信教育课程时，很容易被他们领会和接受。为了鼓励诚信，一些英国的高校还会将这些德育规范纳入到学校的评奖评优之中。同时，一旦失去了诚信，将很难被所从事的领域接纳，如英国很多期刊都开设学术不端行为举报箱[3]，一经被举报，该期刊不但会采取措施拒绝该研究者的投稿，还会将相应信息反馈给其研究机构。因此，一旦发生过学术不端行为，研究者将付出巨大的代价。在法制监管方面，英国高等教育质量保证署和高等教育部门联合制定了相关法律法规预防学术腐败。同时，英国高等教育系统实行严格的财务管理制度，包括经费使用的申报、设备的购买、票据的留存等，实行研究人员与采购人员相分离的政策，使项目经费的监管公开化、程序化，使科研经费的管理规范化，从而在一定程度上防止和限制了学术腐败行为的发生。

从美国、英国两个国家较成熟的学术腐败防治管理机制来看，根深蒂固的德育教育是学术诚信以及社会诚信的基石，这从价值观上约束和限制了不诚信的各种行为，一旦失去诚信将失去付出惨重的代价。法制监管是措施，实行公开、科学、标准化的管理，可以最大限度地遏制腐败行为的发生，避免利用管理的缺陷进行谋利，发生腐败。

三、国内高校学术不端行为防治管理的改进建议

根据对国内外学术不端行为管理的调查，对国内学术不端行为防治的管理提出下列改进建议：

1.构建学术权力和行政权力相制约的管理体系。如英美两国联合高等教育部门制定相关的法规进行学术管理，使学术管理有法可依。

2.提高科研工作者的道德修养，加强自律教育。德育教育不仅限于高校学生入学后的教育，还可以扩展到家长和学前价值观的培养。这种道德修养不仅有利于学术诚信的建立，也有利用全社会人文素质的提升。

3.在机构设置方面，建议国内各高校进行多极化管理，将责任细化，以便从基层学院的教师学生开始进行进行学术规范化管理和学术道德监察，使学术管理工作能全面有效的实施。

4.在管理规定方面，建议国内各高校应进一步细化和拟定有关教师、学生的学术规范化管理规定，形成学习手册和测试题等形式，使学术道德规范深入师生，明确学术道德管理的要求。

5.在宣传教育的形式和规模方面，建议国内各高校可制作宣传手册进行新生入学前的学习，在新生入校培训阶段以测试、讲座等形式进行学术道德的宣传教育，入学后可设置相应的必修课或者选修课进行学术道德规范的讲解和教育。同时，要注重学术道德宣传教育不仅局限于本科生，更应广泛实施于教师以及研究生的宣传教育，以便明确学术道德的基本规范。

6.在学术腐败行为的惩处方面，建议国内各高校应拟定相应的规则，并进一步细化惩处的标准，使师生意识到学术腐败行为的严重后果，从行为上杜绝学术腐败的发生。

四、结论

1.完成了对北京大学、西北工业大学学术不端行为管理体制的调查，并对比国内其他高校，指出在学术不端行为管理方面各高校的现状。

2.查阅了英国和美国学术不端行为的管理的方案，从德育教育和法制监管两方面分析了英美两国在学术不端行为管理方面的优势。

3.综合国内外学术不端行为的管理，对国内高校学术不端行为管理提出了改进的建议。

参考文献：

[1] [美]威廉·布罗德，尼古拉斯·韦德.背叛真理的人们——科学殿堂中的弄虚作假[M].朱进宁，方玉珍，译.上海：上海科技教育出版社，2004.

[2] 蔡瑞.国外学术不端行为治理机制及其启示[D].哈尔滨：哈尔滨师范大学，2015.

[3] 向梦.英国高等教育系统防治学术腐败的主要举措和启示[D].长春：东北师范大学，2014.