诺思制度变迁理论对国家治理的启示

完善和发展中国特色社会主义制度，推进国家治理体系和治理能力现代化是全面深化改革的总目标。以我为主、兼收并蓄，积极借鉴人类文明的一切理论成果，服务于新时代中国特色社会主义建设是党的十九大的明确要求。诺思制度变迁理论通过对新古典经济学的假定进行修订，围绕制度、制度结构和制度变迁的主轴，构造了一套以制度理论为核心，超越纯经济领域的经济史研究的独特框架。其理论对我国全面深化改革，破除各方面体制机制弊端具有一定的借鉴意义。

一、诺思制度变迁理论的核心思想

道格拉斯·C·诺思是新经济史学派的领军人物，因其在新经济史理论研究上的突出贡献，1993年获得诺贝尔经济学奖，其《经济史中的结构和变迁》的出版标志着新经济史学派制度变迁理论的完成。诺思把产权、国家和意识形态作为影响历史进程的基本要素引入到经济史研究中，用全新的理论框架、分析方法诠释了人类文明经济发展史，为经济史学开辟了全新的研究思路。产权理论、国家理论和意识形态理论成为新经济史学派的三块基石[1]。

诺思指出，国家的存在是经济增长的关键，也是经济衰退的根源。因此，国家悖论使国家成为经济史研究的核心。他认为，国家是在暴力上占有比较优势的组织，在扩大其统治范围时，要受到对选民征税权力的限制；国家的基本特征是：国家为获取收入，以保护服务与公正作交换；国家为使其收入最大化，将选民划分为多个集团，为每一个集团设计产权；由于始终存在能提供类似服务的潜在竞争者，国家受制于选民的机会成本。

产权本质上是排他性的权利，在暴力上占有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位。国家提供的基本服务的目的，一是界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则，使统治者租金最大化；二是降低交易费用使社会产出最大，从而使国家税收增加。因此在使统治者租金最大化的所有权结构与降低交易费用和促进经济增长的有效率体制之间，存在着持久的冲突和冲突，是社会不能持续保持经济增长的根源；统治者要设立一套规则图迫使其代理人与自己的利益保持一致[2]。

社会强有力的伦理和道德规范是保证经济体制稳定运行的要素。意识形态是一种约束机制，通过这种约束机制，人们正确认识其所处的环境，在正确世界观的引导下，决策过程简单明了；意识形态始终与个人观察世界时对公正所持的道德、伦理评价相互交织在一起；如果经验与其思想不相符合时，人们会改变其意识形态。意识形态的不同起源于地理和不同的职业，开始只是经验各异的相邻的人群在地理上的分布，逐渐结合成习惯、禁忌、语言和宗教等，最终会形成不同于其他人群的意识形态。成功的意识形态必须克服搭便车问题，其基本目的在于促进一些群体不再按简单的享受主义的和个人利益来行事。意识形态的合理性使得规则和产权的执行费用大大降低。

二、对国家治理的启示

我国目前正处于全面建成小康社会决胜阶段，完善产权制度，充分发挥国家对制度创新的引领和意识形态在经济结构变迁中的功能，对于夺取新时代中国特色社会主义伟大胜利具有重要意义。

(一)完善产权制度是我国经济体制改革的重点。诺思认为，在历史的进程中，经济增长的主要原因是制度的变化，而不是产业革命及技术变革。制度包含民主自由、高效率的经济组织和私有制制度中私人家庭财产的安全保障，是一系列规则、程序、伦理、行为的道德规范。在制度中，产权制度是其核心。有效率的产权制度有利于发挥各经济主体的积极性，促进其把社会资本用于社会最有效的活动，使社会收益和个人收益趋于一致，减少社会未来发展的不确定性，降低机会主义行为的动机，节约社会交易成本。并且，诺思强调明晰的产权不一定是全是私有产权，而是明确清晰界定的排他性产权[3]。习近平总书记在中国共产党第十九次全国代表大会上的报告中指出“经济体制改革必须以完善产权制度和要素市场化配置为重点”。2018中央经济工作会议提出了“落实保护产权政策，依法甄别纠正社会反映强烈的产权纠纷案件”。明晰的产权是市场经济主体交易的前提，产权混乱必然导致市场交易的停顿和无效的市场秩序，产权制度安排直接影响社会资源的配置效率，所以，社会的经济绩效最终取决于产权制度安排对个人行为的激励程度。所以不断完善产权制度，顺应市场经济发展的规律仍是我国经济体制改革的核心内容。

(二)充分发挥国家对制度创新的引领作用，推进国家治理体系和治理能力现代化。诺思认为国家是具有比较优势的暴力组织，国家对于产权制度建立、产权性质和产权制度的结构等具有决定性的作用，国家对于经济增长和历史演化非常重要，国家是社会经济兴衰的关键。诺思的国家理论对于国家治理具有重要的理论和实践启示。改革开放的总设计师邓小平同志认为我国政治体制改革的核心是党政分开、权力下放和精简机构。习近平总书记在中国共产党第十九次全国代表大会上的报告中指出“必须坚持和完善中国特色社会主义制度，不断推进国家治理体系和治理能力现代化，坚决破除一切不合时宜的思想观念和体制机制弊端，突破利益固化的藩篱，吸收人类文明有益成果，构建系统完备、科学规范、运行有效的制度体系，充分发挥我国社会主义制度优越性”。第十三届全国人民代表大会已经将行政体制和机构改革落到实处，统筹考虑各类机构设置，科学配置党政部门及内设机构权力、明确职责。根据诺思的国家理论，政府本身具有自利性，但同时又会寻求社会利益的最大化，因此转变政府职能，本质上就是重新界定政府的限度和重新塑造政府的责任，从全能政府走向效能政府，从无限政府走向有限政府，从人治政府走向法治政府以及从控制型政府走向服务型政府。未来，我国将进一步转变政府职能，深化简政放权，创新监管方式，增强政府公信力和执行力，建设人民满意的服务型政府。

(三)加强意识形态建设，充分发挥意识形态在经济结构变迁中节约成本与提高经济绩效的功能。诺思认为社会强有力的道德和伦理规则是使经济体制可行的社会稳定的要素。把意识形态看作一种用于克服“搭便车”、道德危机和偷懒行为的社会工具，是节约制度运行成本的有效机制[4]。中国共产党历来重视意识形态建设，习近平总书记在中国共产党第十九次全国代表大会上的报告中指出“牢牢掌握意识形态工作领导权……意识形态决定文化前进方向和发展道路。必须推进马克思主义中国化时代化大众化，建设具有强大凝聚力和引领力的社会主义意识形态，使全体人民在理想信念、价值理念、道德观念上紧紧团结在一起”。所以，在国家治理中，必须坚持正确的舆论导向，着重信息传播手段的建设和创新，有效提高新闻舆论的引导力、影响力和公信力。通过有效的全民素质教育，提升公民的思想觉悟、文明素养和道德水准，强化奉献意识、社会责任意识和规则意识，着力提高整个社会的文明程度。通过良好的意识形态建设，引领民心所向，节约经济社会的运行成本，提高新时代中国特色社会主义建设成效。