中日出口产品技术水平分析

罗 婷

（四川外国语大学成都学院，四川 成都 611844）

一、引言

中日贸易关系已成为全球贸易发展中最重要的贸易合作伙伴之一，它不仅对两国自身经济甚至全球经济都产生了重要影响。据中国统计局统计，中国同日本的出口总额由2006年的9162267万美元增长到2016年的12941000万美元，约占2016年中国出口总额的6.2%，日本是中国第三大出口市场。日本贸易振兴机构（JETRO）发布2016年中日贸易报告，指出2016年日本对中国的出口额为14499645万美元，同比增长1.6%，使得中国成为日本第二大出口市场，占日本出口总额17.7%，其中电气设备、汽车、机械类等制造业产品成为主要出口产品。中国提出打造升级版的中国制造，因此在中日经济战略加速调整的背景下，研究中日出口产品技术水平和结构，对实现制造业的升级具有重要的现实意义。

二、研究方法及数据说明

（一）研究方法

Hausmann在Michaely的基础上改进了出口产品技术水平的测算方法，提出用出口复杂度（EXPY）指标来衡量出口产品技术含量。该指标越高则代表该国（或地区）在全球价值链中的地位就越高，其出口产品技术水平越高，反之则其全球价值链地位就越低。本文借鉴Hausmann（2007）的测算方法，计算中国制造业的国家复杂度和产业复杂度。其具体计算方法如下：

产业层面的复杂度用以下公式衡量：

其中Xjk/Xji表示j国i行业k产品出口占j国i行业总出口的，PRODYk为某一具体产品的出口技术复杂度。

国家复杂度通过产业复杂度进行计算：

其中Xjk/Xj表示j国k产品出口占j国总出口的比重。

（二）数据说明

基于盛斌（2008）对制造业产品的分类，我们将SITC Rev.3三分位的产品整理为28个行业，产品贸易数据均来自联合国数据库。

我们根据WTO数据库关于世界货物贸易的排名确定的国家或地区有57个①。各国的人均GDP数据来自国际货币基金组织(IMF)，使用2005年不变美元价格。

三、中日出口产品技术水平分析

（一）国家层面中日出口技术水平的变迁及对比分析

本文共计算了1997-2013年世界上57个国家（或地区）的出口技术复杂度。

图3-1反映了中日两国在样本期间出口产品技术水平的变化。如图所示：（1）大体看来，样本期间，中日两国的出口产品技术水平均实现了不同幅度的增长，但日本出口技术复杂度一直高于中国出口技术复杂度。2013年，中国的出口技术复杂度为20189美元，而日本的出口技术复杂度为24237美元，高于中国这一指标的20%；（2）样本期间，中国在不断缩小与日本在出口产品技术方面的差距。1997年，日本出口复杂度指数高于中国出口复杂度指数40%，这一数值在样本期间一直保持下降态势，到2013年，这一数值降到20%左右，这说明中日之间出口技术水平的差距在不断缩小。

图3 -1 1997-2013年中日出口复杂度的变化（单位：美元）

（二）产业层面中日出口技术水平的变迁及对比分析

根据韩燕（2008）部门分类法，本文将28个行业划分为三个部门，即劳动密集型部门、资本密集型部门、技术密集型部门。

表3 -1 中日代表产业的产业复杂度排名（2013）

表3-1可以比较中日两国的产业复杂度排名：第一，对比中日两国产业复杂度在样本国的排名可以看出，日本出口产品的技术水平高于中国出口产品技术水平。第二，在劳动密集型部门，除个别产业以外，中国的产业复杂度排名均低于日本产业复杂度排名，中国的优势产业在出口技术水平方面并不突出。第三，在资本密集型部门，中国产业复杂度的排名仍落后于日本产业复杂度排名。第四，在技术密集型部门，中国在黑色金属冶炼及延压加工业等行业对日本实现了赶超，其他产业的产业复杂度排名均落后于日本产业复杂度排名。

通过比较分析，从产业层面上看：中国产业复杂度在样本期间取得了较大的提升，但是相比于日本等发达国家，中国出口产品技术水平仍然落后于这些发达国家的出口技术水平，仍处于全球价值链低端。

由于观测口径从国家层面缩小到产业层面，每种产品出口情况都对出口技术复杂度指标的影响更加明显，产业复杂度比国家复杂度更能真实地体现一国出口技术水平。

四、结论与启示

本文通过测算中国和日本制造业产业复杂度和国家复杂度指数，并对比分析中日两国的出口产品技术水平得出：

第一，在国家层面上，一方面，全球分工的背景下，样本期间中国和日本均实现了出口产品技术水平的提升，其中中国提升了40%，日本提升了20%；另一方面，日本制造业国家复杂度指数远高于中国制造业国家复杂度。第二，从产业层面上看，中日出口产品技术水平被较真实的反映出来。中国制造业的产业复杂度都实现了不同程度的增长，但是与日本相比，包括高技术水平产业在内的大多数产业的出口复杂度排名落后于日本，中国需要摆脱全球价值链低端的地位。

根据上文的分析，对于中国提升出口产品技术水平提出以下建议：

第一，FDI可以通过先进的技术和管理经验促进东道国出口产品技术含量的提高。因此东道国要注重外资数量和质量的引进，为内外资企业创造平等竞争的环境，促进本国企业改进技术。

第二，实现加工贸易产业升级。中国参与全球分工的优势是廉价的劳动力和土地资源，其分工方式是对进口产品进行简单加工后再出口，企业很难在这样的分工环节中提高技术水平。因此加工贸易企业应注重自主创新能力的提高，特别是拥有更多的自主知识产权，不断优化升级，进而提升其在全球价值链的地位。

第三，高质量的人力资本对于企业提高创新能力具有重要作用。综合素质较高的劳动者可以有效地模仿吸收先进技术，因此国家要加大教育投入，企业要注重培养创新人才，造就高水平自主研发团队，推动企业出口技术水平的提升。

注释

①中国、阿根廷、埃及、阿尔及利亚、奥地利、哥伦比亚、巴拿马、巴西、比利时、澳大利亚、波兰、丹麦、巴基斯坦、德国、菲律宾、芬兰、俄罗斯、法国、加拿大、捷克、哈萨克斯坦、韩国、荷兰、美国、秘鲁、卡塔尔、墨西哥、南非、马来西亚、日本、沙特阿拉伯、瑞典、瑞士、泰国、乌克兰、新加坡、西班牙、中国香港、新西兰、以色列、意大利、匈牙利、印度、越南、印度尼西亚、挪威、阿联酋、英国、智利、伊朗、土耳其、阿曼、委内瑞拉、孟加拉国、蒙古科威特、尼日利亚。