医院科研分级管理制度的实施

陈卓　阴赪宏

[摘要]2014年我院执行科研分级管理制度，本文分析2013～2017年国家自然科学基金项目的申报及资助数据，比较制度实施前后的效果。数据表明科研分级管理制度的实施对国家自然科学基金项目的管理确有成效，促进了申报及资助数量的成倍增长，可为医院完善科研分级管理制度提供依据。

[关键词]医院；管理；国家自然科学基金项目

[中图分类号] R197.323 [文献标识码] A [文章编号] 1674-4721（2018）7（b）-0163-04

[Abstract] From 2014， Beijing Obstetrics and Gynecology Hospital start to implement a hierarchical scientific research management system. In this study， the application and funding data of NSFC projects from 2013 to 2017 were analyzed， and the effects before and after the implementation of the hierarchical scientific research management system were compared. All of the data suggested that the implementation of the hierarchical scientific research management system has been effective in the management of NSFC projects， and has promoted a several-fold increase in the number of NSFC funding applications and awarded grants. This study could provide evidence for our hospital in improving the hierarchical scientific research management system.

[Key words] Hospital； Management； National Natural Science Foundation of China

近年来，首都医科大学附属北京妇产医院学科建设发展缓慢，影响了我院的科研水平和学术地位。医院于2014年开始实施科研分级管理制度，量化分层，精细化管理[1]，以期在基金中标、论文发表、奖项获批、人才培养、学科建设等方面有所建树。国家自然科学基金项目是我国进行基础研究的主要申报渠道，受到各领域科研人员的高度重视[2]，俨然已成为衡量一个单位科研能力和水平的重要指标，成为全国各大医院科研核心竞争力的重要体现[3-4]，也间接反映未来的科研发展趋势[5]。我院从实施科研分级管理制度以来，对国家自然科学基金尤为重视，采取了一系列精细化管理的措施，下面将对实施前后国家自然科学基金的申报及资助情况进行分析，以利于在今后的科研工作中找准切入点，为医院完善科研分级管理制度提供依据。

1科研分级管理制度的实施

为贯彻科研分级管理制度的落实，医院建立了内具活力、外具竞争力的一系列、完整、规范的科研分级管理措施[6]。

1.1给予分级经费匹配，制定论文考核指标

A级科室给予20%科研基金匹配，B级科室给予10%科研基金匹配，C级科室给予5%科研基金匹配[1]。此部分匹配经费是国家自然科学基金经费的有效补充，可用于基础研究经费不足、个别科目无预算和后续研究。

医院科研论文是衡量医疗机构科研水平和学术竞争力的重要指标之一[7]。对A、B、C三级科室分别制定医院论文考核指标，包括统计源期刊论文和SCI论文考核指标。论文的发表与医院科研工作相辅相成，有了论文等前期研究基础，国家自然科学基金的中标数量也自然相应增加。尤其是青年科学基金项目，有一定分值的SCI论文已成为申报的必备条件之一，据吴雅芳等[8]研究，近五年国家自然科学基金申请者以第一作者或通讯作者发表SCI论文平均为2.2篇。

1.2设立青年专项，加强前期基础研究工作

充足的前期研究基础是获课题资助的重要前提[9]，因此针对不同年龄、类别的青年科研人群，医院设立中青年学科骨干培養专项（年龄≤45岁）、青年基金（年龄≤35岁）和科研启动基金（引进的高级职称博士），为青年人才开展科研工作创造条件。2014年至今，资助以上类别院级课题159项，投入总经费487.2万元。申报国家自然科学基金未中标但至少有一位专家A级评分的课题，直接给予中青年学科骨干培育专项，目前已资助7人次，共资助37.5万元。有了预实验数据、发表的文章作为前期基础，增加了有潜力的青年人员获批国家自然科学基金的概率。

1.3提升职称晋升条件与科研奖励相结合

将国家自然科学基金申报与职称晋升挂钩，要求博士学位的医师在晋升主治医师前，必须有国家自然科学基金的申报经历，从制度上保证了申报数量。同时承诺初级职称人员获国家自然科学基金资助后，破格晋升为中级职称，目前已破格晋升2名。

医院修订《科研奖励办法》，加大对获得国家自然科学基金的奖励力度，面上项目奖励达10万元，青年科学基金项目奖励5万元，其他小额资助项目奖励3万元，加大奖励力度能促进国家自然科学基金的申报和获批数量。对论文不仅有个人奖励，如SCI论文影响因子乘以1万元，还对论文考核指标完成优秀的前六名科室给予奖励，每年奖励24万元。同时对本院通讯作者的外院SCI论文予以影响因子乘以0.5万元的奖励，这一举措不仅促进了医院与外单位的合作，也保证国家自然科学基金等课题高质量完成。

以上举措将国家自然科学基金的申报、获批与职工的切身利益相关联[10]，并变被动为主动，提高了科研人员申报国家自然科学基金的主观能动性[11]。

1.4召开科室科研座谈会和医院学科建设会

从2014年起，每年与医院20个临床、医技科室座谈调研，和科室面对面交流，了解临床、医技科室科研现状，从事科研工作的困难，需要解决的问题等[1]，同时也要求各科室汇报国家自然科学基金第二年的申报计划，将工作落实到人，来年将各科承诺申报、实际申报、获资助人数在医院学科建设会上宣讲，表彰科研成绩显著的科室、鞭策成绩不突出的科室，让职工感觉动力和压力并存。

1.5加大人才引进力度，设置研究岗位，促进临床科研人员对接

2014～2017年共入职博士73名，硕士132名，合计205名。2015年设置研究岗位，目前研究岗位共入职博士14名、硕士3名，仅2017年实验室就引进高级职称2名、博士后3名、博士3名，使人才梯队逐步完善。同时实验室4位专职科研人员担任产一、产二、产三、妇科的兼职科研秘书，签订临床-科研意向合作协议书，直接参与临床科室科研工作，目前已指导临床医师申报局级以上课题9项。

1.6精细化管理，做好标书辅导和形式审查

精细化管理的核心为精、准、细、严[12]。每年10月初，科技处筛选出国家自然科学基金申报名单（包括博士学位、硕士且发表过影响因子>2分的SCI论文、高级职称且主持过省级以上课题），11月初召开启动会，由院领导亲自动员。邀请相关专家及学校科技处领导到院开展国家自然科学基金系列讲座，包括如何挖掘科研思路、凝练科学问题、标书的撰写、基金委最新政策等，同时邀请医院主持国家自然科学基金的中青年骨干与申报人面对面畅谈申报经验。

在12月～次年2月的数轮辅导中，对不同人员采取不同的辅导政策。专家反馈意见至少一个A级评分、曾主持或在研国家自然科学基金、发表过一定分值SCI论文的博士为重点辅导人员。对首次申报者，邀请有主持国家自然科学基金经历的中青年科研骨干一对一辅导，缕清研究思路，凝练科学问题。修改标书后邀请院外专家辅导，对专家评价较好的项目也列入重点辅导人员。针对重点人员，不仅指定一名辅导老师对标书进行精雕细刻，而且邀请国家自然科学基金评审专家再次完善、优化标书的内容，做到反复培训，多轮修改，导师辅导，确保标书质量[13]。

2月中旬，将《形式审查表》发申请人自查后，由科技处、实验室人员组成形式审查小组复查标书，并交叉审核，最终交学校科技处把关审查，确保形式审查通过率。除2015年形式审查通过率为97.56%外，其余年度通过率均为100.00%。

2实施科研分级管理制度后的效果

我院科研分级管理制度及相关措施实施四年以来，充分调动了医务人员申报国家自然科学基金的积极性。

2.1申报及资助数量变化

申报数量从2013年的11项增长到2015年的41项，增幅273%，获资助数量从2013年的2项增长到2017年的7项，增幅250%。面上项目的中标率普遍高于整体资助率，青年项目的中标率均低于整体资助率（表1）。

2.2资助类别及学科变化

资助类别由2014年的100%面上项目，变为2017年的85.71%青年项目。资助学科由2013、2014年的3个学科（包括H04生殖系统/围生医学/新生儿、G03宏观管理与政策、H18影像医学与生物医学工程）增长到2015～2017年的11个学科（包括A02力学、C09神经科学、C11生理学与整合生物学、E03有机高分子材料、H04生殖系统/围生医学/新生儿、H15急重症医学/创伤/烧伤/整形、H16肿瘤学、H18影像医学与生物医学工程、H20检验医学、H27中医学、H29中西医结合）。

2.3年龄、职称、学历分布变化

申报年龄由2013年的35岁以上占81.82%变为2017年的35岁以下占77.78%，职称由2013年的高级职称占63.64%变为2017年初级职称占63.89%。资助年龄由2013年的35岁以上占100.00%变为2017年的35岁以下占85.71%；职称由2014年的高级职称占100.00%变为2017年初级职称占71.43%；学历由2013年的博士学位占50.00%变为2017年的博士学位占100.00%。

3.讨论

3.1科研分级管理制度促进了申报及资助数量的增长，仍有提升空间

科研分级管理制度实施四年后，国家自然科学基金申报及资助数量都成倍增长，但整体资助率从2013年的18.18%提升到2017年的19.44%，无显著增幅。且比较同系统其他专科医院，在申报及资助数量、资助金额上仍存在一定差距，如北京中医医院2016年申報63项，资助16项，总资助经费642.0万元；北京儿童医院2016年申报69项，资助12项，总资助经费413.5万元。

3.2科研分级管理制度待完善

目前仅有论文考核指标，今后将逐步增加各级别课题项目数和经费、奖项、专利、图书等考核指标，尤其对国家自然科学基金要赋予较高的分值，建立健全的、更加完善的科研分级管理评估体系。设立科研绩效奖金，每年度科研分级管理评估的分值将与科研绩效奖金挂钩[14]，多劳多得；同时对评估分值过低的科室取消各类荣誉评选的资格，从科室层面进行刺激和引导[15]。

3.3加大青年人才的培养

通过以上数据，申报年龄及资助年龄大部分为35岁以下青年，但青年项目的中标率均低于整体资助率，且低于国家自然科学基金青年科学基金项目的整体资助率（22.41%）[16]。岳花兰等[17]的研究指出受资助课题中35岁以下课题负责人所占比例有上升趋势，获得青年科学基金占总资助项目的42%。青年基金可调动医务人员从事科研工作的积极性，提高从临床工作中发现问题、提出问题和解决问题的能力[18]，为申请国家自然科学基金奠定基础。另获资助人员基本为博士学位，其他学历人员科研思路和科研基础都与博士有差距，一方面要鼓励继续深造，另一方面要通过举办学术讲座和课题评审会等方式培养科研思维。科技处不能单纯地作为课题管理部门，还应成为医院青年人才的培养机构[19]。

3.4加强分级匹配经费的利用率和产出率

匹配经费已然成为国家自然科学基金科技经费的有效补充，但无法凸显此部分经费的效率。下一步将为匹配经费设置截止时间，如赵峰等[10]的研究指出匹配经费可在课题结题后使用两年，两年后结余经费收回医院。匹配经费的收回措施有利于课题负责人在课题执行过程中整合优秀资源，既为申请下一个课题奠定基础，又可以提高资金利用率，避免经费闲置。同时，两年的期限也迫使课题负责人提高科研工作效率，有助于国家自然科学基金的后续研究和下一步科研工作的开展。

国家自然科学基金的申报与中标是一项远期持续性工作[20]，医院实施科研分级管理制度后，申请及资助数量都有了成倍的增长，虽然和其他同类医院比较还有差距，但科研水平的提升绝非一日之功，有领导重视，制度保障，科室配合，假以时日，必有成效。

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（收稿日期：2018-04-17 本文编辑：祁海文）