调整检索思路，提高检索效率

曾琪 陈林

摘 要：本文分析了在检索过程中，如何根据申请文件的特点以及检索过程中的中间检索结果，重新确定更准确的分类号或关键词，来动态调整检索策略，从而达到提高检索效率以及检索准确度的效果。结合实际案例详细分析了在检索过程中调整检索策略的技巧。

关键词：检索思路；检索效率

一、前言

在发明专利申请的实质审查过程中，检索是至关重要的一个步骤，其目的之一是找出与申请的主题密切相关的现有技术，从而判断申请文件是否具备新颖性和创造性。但是部分申请根据常规选取分类号和关键词的模式并不能获得满意的检索结果。因此在检索过程中根据不同申请的实际情况以及检索过程的中间结果及时调整检索策略，对于提高检索效率并获得满意的检索结果是至关重要的。下面结合一个具体案例，分析一下如何在检索过程中动态调整检索策略。

案例：201310179880.9超越离合器

权利要求1：一种变矩机构，其特征在于：包括毂体（1）和多个围绕所述毂体（1）设置的只能单向转动的传动轮（2），所述毂体（1）的轴心与传动轮（2）的轴心相平行，所述毂体（1）与传动轮（2）之间设置有弹性元件（3），所述弹性元件（3）用于对毂体（1）与传动轮（2）之间的中心距进行约束。

首先根据常规检索思路，首先针对申请人、发明人信息进行追踪检索，在CNABS数据库中进行检索，检索过程如下：

编号 所属数据库 命中记录数 检索式

1 CNABS 451 中国航空动力机械研究所/PA

2 CNABS 2823 F16D41/IC

3 CNABS 5 1 AND 2

注释：检索式2为单向离合器或超越离合器的分类号。

未找到影响新颖性和创造性的相关文献，通过初步检索，了解背景技术，可以获知：现有技术中都是采用径向设置的楔紧机构进行扭矩的传递，因而体积较大，结构复杂，磨损不易补偿，存在过载翻转或打滑现象，基于此，申请人采用楔紧机构（相对设置的齿形机构）和弹簧、立柱、斜撑滚子的主要发明构思解决现有技术中所存在的技术问题。

此外，通过对背景技术的了解，获知本领域对于“斜撑式超越离合器”的另一种表达方式为：“牙嵌式自动超越离合器”。

从结构入手，在CNABS数据库中进行全面检索，检索过程如下：

编号 所属数据库 命中记录数 检索式

4 CNABS 150 F16D41/02/IC

5 CNABS 1102268 （or齿，牙，嵌，斜面）

6 CNABS 89 4 and 5

7 CNABS 3585905 （or孔，槽，凸，柱）

8 CNABS 75 6 and 7

对CNABS中检索结果分析得知，目标文献中检索结构大多出现“主动部件在外圈，从动部件在内圈的径向设置”，但是通过浏览目标文件，查看DWPI收录的信息，得到重要关键词：轴向。

调整关键词后重新检索，检索过程如下：

编号 所属数据库 命中记录数 检索式

9 CNABS 1839 （F16D41/02 OR F16D41/00

OR F16D41/06）/IC

10 CNABS 347642 軸向

11 CNABS 273 5 and 7 and 9 and 10

12 CNABS 248 11 not 8

13 CNABS 4400 超越 w 离合器

14 CNABS 65 12 and 13

注释：检索式9为扩展之后的分类号；检索式10为新增加的关键词；检索式13为对扩展的分类号引入的噪声进行过滤处理。

对于检索到的目标文献进行分析发现：还是收到了大量径向超越离合器，因为：“轴向”→离合器与轴的安装，进而对分类号进行扩展“F16D41/00 OR F16D41/06”，对扩展的分类号引入的噪声进行过滤，获得X文件—CN1577040Y。

二、结论

检索作为发明专利实质审查的基础，其结果直接影响一个案件的最终状态。然而检索并不是一个固定模式，审查员在检索过程中一定要善于思考，根据申请文件的特点选择合适的检索策略。检索策略的选择是一个动态的变化的过程，在检索过程中，根据中间检索结果适时调整检索策略，往往能达到事半功倍的效果，有利于提高审查效率。

作者简介：

陈林（等同第一作者）