PPP项目特许经营公司选择方法研究

摘 要：以政府与社会资本合作方式交付公共工程的一项重要目标就是物有所值（value for money）。实现该目标需要一个以物有所值为导向的工具帮助选择合适的私营合作伙伴作为特许经营公司。因此，研究开发了一种系统化工具：特许经营公司选择法（VFMCS），该方法将模糊层次分析法（FAHP）和偏好顺序结构评估法（PROMETHEE）相结合以评估每位特许经营公司候选人。这种新方法包含定性和定量的评价准则，并且充分集成了FAHP法和PROMETHEE法两者的优势。它确保了准则权重之间的平衡，并且能够有效地测量投标者的资历和潜在的绩效表现，帮助政府决策者将合同授予那些能够最大程度上实现项目效果的特许经营公司。

关键词：政府与社会资本合作 多准则分析 模糊层次分析法 偏好顺序结构评估法

1 引言

政府与社会资本合作（Public Private Partnership， PPP）作为公共部门和私营部门之间的一种新型合同关系，不断在全球范围内推广，并产生出多种合同化模式。尽管每一个PPP项目所采用的模式不尽相同，但它们共同的特点是由政府（公共部门）将长期合同（特许经营权）授予私营部门（特许经营公司），由特许经营公司负责基础设施项目的设计，建造，融资与运营板块，并通过基础设施项目用户或者政府的费用支付获得项目回报。相比于传统的设计-招标-建造或者设计-建造模式中的工程承包商角色，PPP项目中的特许经营公司责任范围更广，涉及的风险管理难题更多（Zhang 2009）。而一个可靠的特许经营公司往往具有较强的财务能力或者管理能力。它可以通过健全的合同设计合理分配项目风险，丰富的融资渠道为项目注入充足的资金。因此，特许经营公司对于PPP项目的成功开发和长期运营管理发挥着重要的作用。

对于政府部门而言如何为项目评选出一个合适的特许经营公司是一个非常关键的问题。如果处理得不善，政府接手的可能是一个非常糟糕的PPP项目，以及一连串经济、社会和财务问题。研究针对PPP项目的特许经营公司选择问题，设计出一套新的竞争性投标评估工具：基于FAHP的特许经营公司选择方法（FAHP Concessionaire Selection， FCS），该方法基于模糊层次分析法（Fuzzy Analytic Hierarchy Process， FAHP），评估已提交方案的投标者，并从众多投标者中选出该PPP项目最为合适的私营合作伙伴。

2 文献综述

PPP项目中常见的特许经营公司招标方法是公开竞争性招标（Zhang 2004）。在公开竞争性招标中，所有的投标方都将公平对待，否则就会出现一些投标者在方案竞赛中出局，或者是某些投标者提交方案不符的情况。这对招标方和投标方而言都不利。在收到众多投标人方案后，还需要进行评标选出最佳的投标者。表 1 汇总了目前正在使用的竞争性投标评估方法，主要包括：简单评分法，NPV净现值法，多准则分析法，K-T决策分析技术等。

以上几种竞争性投标评估方法中，净现值法和多属性决策分析是使用最为广泛，同时也是广受学者推崇的两种方法（Zhang 2004）。对于小而简单的PPP项目，使用二分法，简单评分法，以及双信封评标法来评估投标者或许是合适的。但如果是对于那些不存在技术难题的项目，并且已存在非常成熟的施工技术，净现值法加上敏感性分析可能更为合适。但净现值法的一个缺点是它没有考虑投标者的相对技术优势和不同投标者的非财务缺陷。（Woodward 1995）。

3.研究方法

鉴于PPP项目的特点，以及特许经营公司需要承担的责任和风险，研究将FCS评估方法设定为一种多准则分析方法，它不仅包含财务经济类因素的考量，还考虑其它技术、管理等非财务因素，并由决策者在各类准则中进行动态权衡。如果特许经营公司提交的方案能够促使项目在未来产生超过额外成本的收益，FCS支持政府选择报价更高的特许经营公司，而并非一定是报价最低的公司。如图1所示，评估方法框架的具体步骤包括：首先分析采购决策问题的结构，建立起评估一级准则、二级准则。其次，使用FAHP方法来决定一级准则和二级准则的权重，并且对权重进行加和汇总，然后对备选的特许经营公司进行排序，并作敏感性分析。

4.评估过程

在完整定义评估决策体系之后，第二步是应用前面的FAHP方法，确定一级准则和二级准则的权重，专家小组的四位成员根据模糊量表对一级准则和二级准则分别作两两比较。 通过两两比较得到对应于整体决策目标的初始模糊评估矩阵 。通过对四位专家的两两比较值向量加和取平均值，我们得到模糊评估矩阵 。通过对 正归化，研究可以得到相对于决策标准FF，TF，SF和MF的权重向量：

为了方便实际的评估过程，研究建议将四个一级准则的局部权重近似地取为40%，25%，20%，15%。使用同样的方法，通过对一级准则下的各项二级准则间两两比较也可以得到新的比较矩阵，类似的我们也可以得到二级准则的局部权重结果。

5. 结果讨论

为了论证研究所提出的新方法，我们用FAHP对弗吉尼亚州高速公路改造PPP项目中的五家备选特许经营公司的排序方法进行了计算。计算过程中的准则权重来自于表3专家小组对一级准则和二级准则的权重作两两比较后的结果，对特许经营公司绩效表现数据需要做正规化处理。表1给出使用FAHP方法产生的备选特许经营公司排序。

从表1可以看出WA是最优的特许经营公司，其次是OH，FE，KI，而BB是最差的选择。FAHP所得到的权重指标，相比于传统的方法仅仅是依靠直觉和专家经验作判断，FAHP法有着更好的一致性，连贯性，关联性和精确性。研究从财务，技术，安全、健康、环境，管理的角度出发，结合各备选特许经营公司的特点，制定了新的评估体系，使决策更加地切合实际和有效。该方法非常的灵活，可以同时考虑任何数量的定性和定量准则，也可与其他的多目标决策方法，例如，TOPSIS，MOORA，ELECTRE和VIKOR进行比较，甚至可以集成新的方法。

参考文献：

[1] Kepner，C.H.and B.B. Tregoe （1981）. The new rational manager， Princeton Research Press.

[2] Woodward， D. G. （1995）. "Use of sensitivity analysis in build-own-operate-transfer project evaluation." International Journal of Project Management 13（4）： 239-246.

[3] Zhang， X. （2004）. "Concessionaire selection： methods and criteria." Journal of construction engineering and management 130（2）： 235-244.

作者簡介：彭为（1987-），男，汉族，籍贯：湖北大冶，学历：博士研究生，职务：高级研究员，职称：中级职称，单位：中银管理有限公司，研究方向：基金研究，建筑、建材、PPP项目。