EPC总承包模式下水电站移交过程中的问题分析与探讨

【摘要】本文仅分析和讨论在中小型水电站EPC工程总承包管理模式下，合同履行的中后期工程试运行及交接事项中存在的问题。由于EPC工程總承包管理的性质，业主与总承包方之间没有传统模式的监管手段，合同内容又不可能包罗万象，总承包方为了自身利益的最大化，导致在工程移交过程中会出现一些有争议的问题，如业主与总承包方移交信息不对称、设备调试项目不齐等问题。本文从EPC工程总承包管理模式下建设的几座中小型水电站试运行过程中出现的问题进行归纳、分析和探讨，从而发现一些规律，便于今后在类似项目建设过程中参考和借鉴。

【关键词】EPC工程；水电站；试运行；总承包；模式；信息不对称

我国水电站采用EPC工程总承包管理模式已经取得了一些成就，但它毕竟是一种新生事物，人们必须从传统的管理模式中转变观念，适应新的管理模式，在新的管理模式下势必会出现一些新的矛盾和问题，这就是需要我们探讨的课题。本文仅分析和讨论在中小型水电站EPC工程总承包管理模式下，合同履行的中后期工程试运行及交接事项存在的问题。由于EPC工程总承包管理的性质，业主与总承包方之间没有传统模式的监管手段，合同内容又不可能包罗万象，总承包方为了自身利益的最大化，导致机组在移交过程中出现一些有争议的问题在所难免。譬如，安装和调试中信息不对称、试验项目确定、水工建筑物的检验、设备质量及消缺、对业主人员的培训问题等。本文将从EPC工程总承包管理模式下建设的几座中小型水电站试运行过程中出现的问题进行归纳、分析和探讨，从而发现一些规律，便于今后在类似项目建设过程中参考和借鉴。

1 、信息不对称问题

1.1 安装及调试过程中信息不对称

EPC工程总承包方遗留设备缺陷。某EPC工程总承包模式建设的水电站，一台机组从试运行到投产发电后一直存在着导叶漏水量较大的现象。该机组经过72小时试运行投产发电后，机组停机备用时发生自转现象，采取将停机后的制动投入保持时间由90秒增加到180秒，此现象暂时消失。经过40多天的运行后，该机组在停机备用时仍然发生自转现象。

业主代表在机组交接时声明，该机组存在着导叶漏水较大问题，但总承包方不认同此观点，双方始终各执一词。直到该机组在运行一年后业主检查性大修时发现，该机组的导叶的确存在立面间隙和端面间隙严重超标现象。检查性大修前后导叶立面间隙的数据如表1和表2。表1中的数据可知，导叶6-7、9-10、12-13、13-14和14-15之间的立面间隙严重超标。

检查性大修时将导叶间隙处理合格后，机组停机备用时再也没有发生自转现象。

经查该台机组安装时的原始数据，导叶的立面间隙16个数据全为0.00mm，全部满足规范要求。该台机组端面间隙的数据也存在类似情况，为了节省篇幅在此省略端面间隙记录数据表。

EPC工程总承包方的隐蔽工程质量问题。两座水电站引水隧洞衬砌护壁厚度设计和施工图纸均为30cm。但在充水发电后，分别于一周和两周后便发生山体大量漏水现象，均导致停止发电40多天，不得不对隧洞衬砌护壁进行灌浆处理。向施工人员了解得知，引水隧洞极个别地段衬砌护壁厚度仅为10cm。查阅施工报告，衬砌厚度为30cm。显示两者明显不一致。

通过上述2例，我们发现在EPC模式管理中，业主与总承包方之间存在信息不对称现象。

1.2信息不对称的解决办法及建议

由于国情的不同，水电工程EPC总承包管理模式在我国实际应用中还存在许多值得探讨之处，信息不对称就是其中之一。解决办法及建议如下：

（1）建立诚信档案。建立统一的EPC总承包及监理诚信档案，实现全国联网，一旦失信将遭受市场上的相应惩罚。

（2）完善各方合同。在监理合同中，对隐蔽工程增加相应监理的责任条款；业主与总承包方的合同中，增加业主代表有权对隐蔽工程及机电安装过程可随时到现场抽查的条款，一旦发现不满足规范或不满足设计施工要求，立即采取相应的严厉处罚措施，以此达到惩戒的效果和目的。

（3）第三方裁定。如存在较重大的质量问题或弄虚作假等，还可通过第三方鉴定，或者通过仲裁直至法院裁决。

上述第一条是通过道德层面解决的手段，第二条是通过经济层面解决的手段，第三条则是通过调解或法律层面解决的手段。

2、 试验项目问题

2.1 机组试验中存在的问题

试验项目问题在大部分水电站投运试验过程中均存在。由于安装合同中规定一般是按照现行国标或行业标准执行，未明确所有的试验项目，在EPC工程总承包管理模式下，业主与总承包方的矛盾表现得尤为突出。常常存在以下几个问题：

（1）机组的效率试验是否开展或者何时完成。

（2）机组为非单元引水方式布置的电站，多台机组同时甩负荷试验的问题。

（3）AGC和AVC试验的问题。

（4）72小时带负荷连续运行试验的问题。

2.2 解决试验项目问题的建议

机组效率试验的问题。在中小型水电站如果机组能够在额定水头下额定出力运行，则没有必要做此项试验。当然，合同条款中另有约定者除外。至于何时做试验，一般选择枯水期做此试验为宜，但必须保证试验时各种水头的需要。

机组为非单元引水方式布置的电站，多台机组同时甩负荷试验的问题。某EPC工程总承包模式建设的水电站，在签订合同时规定使用DL/T507-2002版《水轮发电机启动试验规程》，当电站建成后，DL/T507-2014版《水轮发电机启动试验规程》发布实施。总承包方根据合同理所当然不愿意做多台机组同时甩负荷试验，业主与总承包方协商多次才完成此项试验。建议在签订合同时，注意类似问题。

AGC和AVC试验。一般安装单位均不愿意做此项试验，因为做此项试验，不但耗时长、牵涉面广，而且工作量较大、成本还高。中小型水电站是否开展此项试验，有必要在合同中事先进行约定。

在枯水期安装完成的小水电站，如果水库的库容不大，则很难完成72h带额定负荷连续运行的试验，有的水电站甚至连空转72h也不能完成。则此项试验可以保留到条件成熟时再进行，在设备移交时做必要的说明即可，但在移交前机组必须带额定负荷运行至少4h。

此外，机组的特性试验等项目，总承包方为了节省工期，优化试验方案，在不违反原则的前提下，根据经批准的试运行程序大纲进行，适当调整试验顺序和合并试验项目。建议合同中对启动试运行大纲及其试验项目进行约定。

3 、水工建筑物的检验

3.1 水工建筑物的检验

水工建筑物及其相应设施检验包括几个方面，一是大坝蓄水的检验；二是引水隧洞的充、排水检验；三是其它设施的检验。其它设施主要是指与水工建筑物相关的设施和设备，如通航、过鱼设施，上下游的闸门，拦污栅、拦浮排，调压井，水情自动测报系统等。

3.2 水工建筑物的檢验问题的建议

水工建筑物的检验一般至少需要一个洪水期的检验，有的甚至需要两个或多个洪水期才能得到充分地检验。这些检验项目有必要在合同中约定清楚。

水电站引水隧洞需要在不同工况下检验。所以，必须经过几次充、排水试验，检验在不同工况下引水隧洞各部位是否正常。

某EPC工程总承包模式建设的水电站，拦污栅栅间距因设计不满足规范要求，导致该电站的机组在枯水期能正常发电运行，但在汛期就不能正常发电运行。在对拦污栅进行全面改造后，机组在任何时段发电运行正常。

水情自动测报系统至少经过一个洪水期后，对各方面测量的数据进行率定。

4 、质保及缺陷处理问题

72小时带负荷连续运行试验完成后，及时消除试运行中发现的所有设备缺陷，方可办理交接手续。按照合同规定，在质量保证期内，发生较大的设备缺陷由总承包方负责处理。发生一般性设备缺陷，则根据运维管理模式由双方根据实际情况协商解决。

质量保证期双方有必要依据合同进行书面明确。

在几座EPC工程总承包模式建设的水电站交接后，工程质量及设备缺陷处理均存在由哪一方来承担责任的争议，但依据合同，经过协商后，比较圆满地解决了问题。

5、工程交接

5.1 工程交接中存在的问题

当机组启动验收鉴定书完成后，可进行工程交接。编制并确认双方验收交接工程项目清单。目前工程交接中存在的一些问题主要有：

（1）竣工文件不齐全。

（2）总承包方未编制设备的操作手册和维修手册。

（3）对业主的生产人员培训不足。

（4）移交的专用工器具不全。

5.2 分析和建议

工程进入中后期，土建、机电及金结三方面工作同时并存，总承包方此时需要投入更多的人力，否则会导致竣工文件收集困难，交接工作较难开展。建议如下：

（1）合同约定参建各方收集资料的义务。总承包方应编制一套完整的、有关工程施工情况的“竣工”记录和相关资料，监理单独建立自己的“监理”记录和相关资料，均一式四份移交给业主。

（2）依靠各分包方和设备生产厂家编制设备操作手册及维修手册，其内容必须满足生产人员操作、维护和检修生产设备的需要。此项工作在我国EPC工程总承包模式建设的水电站实践中还大有完善的空间。

（3）总承包方应按照业主的要求，对业主的生产人员进行设备的操作和维修培训。特别是在工程接收前要分阶段地进行培训。培训分阶段完成对双方都有裨益。

（4）专用工器具必须登记造册，逐一交接。如有遗漏，对后期运行维护工作会带来不利影响。

（5）亟待建立一套完整的行业编制的水电站EPC工程总承包移交规范。

6 、小结

近二十年多来，我国中小型水电站建设实行EPC工程总承包模式越来越多，也充分发挥了水电站总承包管理模式的优越性，同时也存在一些亟待解决的问题。如何扬长避短，是我们水电工作者义不容辞的责任。在EPC工程总承包建设的水电站中，借鉴FIDIC条款，详细界定各方的责、权、义是非常有必要的。合同中对质量和工期既要有正向激励机制，也要有负向约束机制的条款。同时要求总承包方在优化设计方案，自身效益最大化的同时，有效地解决各种矛盾，加强质量和进度的管理，严格按照合同约定及规范的要求执行，确保工程的进度、质量和安健环三位一体得到有效落实，最终实现互利多赢的良好局面。

参考文献：

[1]水轮发电机组安装技术规范 GB/T8564-2003，P.11，5.5.3条。

[2]水轮发电机启动试验规程 DL/T507-2014，P.16，8.6.2条。

[3] 水电工程验收规程NB/T 35048-2015，P.21，7.1.4条。

作者简介：左琦兰（1963年11月）男，湖北省武汉市，本科，高级工程师，汉能发电集团墨江万丰水电开发有限公司技术顾问，长期从事水电站生产管理工作。