基于价值工程的建设项目投标报价决策分析

瞿静庵

（甘肃省交通规划勘察设计院股份有限公司，甘肃 兰州 730030）

0 引言

近些年来，随着我国社会主义市场经济的持续健康和快速发展，基本建设领域的发展步伐明显加快。过去一个时期，招投标工作作为工程建设领域中的一项重要环节，存在着一些不良现象，致使许多建筑企业轻视了夯实企业经济、技术实力，而是把财力、物力过多地放在了研究招投标的技巧上。随着市场经济体制、社会主义法制的不断完善，建设单位招投标工作也逐步发展成熟起来。目前，众多企业也在不断深入研究招投标理论，进行了多种多样的理论和实践探索，取得了良好的经济效果。

1 招投标的主要方式和过程

目前，世界上许多国家和国际组织都通过采购法律、规则规定了投标方式，按照国际惯例，招投标方式有公开招标、邀请招标和议标三种。而在我国，由于市场经济约束机制还不是十分完善，实行议标这种招投标方式的时机尚不成熟，所以现行的《中华人民共和国招标投标法》（以下简称《招标投标法》）只确认了公开招标和邀请招标两种招标方式。

招标投标的应运而生反映了市场经济从无序的自由竞争阶段向规范的有序竞争阶段转化的过程，并在市场机制和政府调节的双重推动下不断发展完善。

各国的招投标法律、法规都对招标的范围和程序进行了明确的规定，并设立了严格的违法责任追究，有力地保障了招投标工作的依法进行。

评标工作的任务是依法对投标文件进行审查、评审和比较，确定中标人。项目建设单位要依法组成一个评标委员会，《招标投标法》规定，任何单位和个人不得非法干预评标工作。评标主要是综合评价投标人的标书内容，而非只看投标价。评标委员会应当依据相关法律法规和招标文件所公布的评标标准和程序操作，以确保评标工作的合法、公正、公平。

评标确定中标人的具体方法一般有三种：

（1）最低评标价法。根据评标标准确定的每一份标书不同项目的金额，并将分项金额与投标总价格放在一起比较。估值后价格（评标价）最低的投标可作为中选投标。

（2）打分法。根据评标标准确定的每一投标不同方面的得分，得分最高的投标即为最佳投标，可作为中选投标。

（3）合理最低投标价法。即能够满足招标文件的各项要求且投标价格最低的投标即作为中选投标[1]。

目前打分法比较常见，并且打分也不再是简单的加总，而是借助各种数学模型进行综合评判。招标人根据评委的评标报告，在推荐的中标候选人（一般为1～3人）中最后确定中标人。招标人也可直接授权评标委员会直接确定中标人，投标人一般不得撤标。招标人与中标人签订合同后，双方都应受合同的约束。中标人必须依据合同时间安排全面履行合同，不得撕毁合同，禁止转让合同或转包，但可以根据相关法律和合同规定进行分包。

2 招投标交易方式的特点

招标投标是招标人公平、公开竞争性地选择交易对象的市场行为，具有以下特点:程序规范；完全透明；公平公正竞争；交易双方一次性成交[2]。

由于在交易和采购中，招投标优点十分明显，工作开展已经十分普遍，且投标策略、评标方法都已经广泛采用数学模型的方法，更客观、更准确、更及时地进行判断，因此对于投标方来说，如何合理合法地提高中标率成了研究和实践的当务之急。

3 招投标的相关理论

3.1 价值工程理论

价值工程理论起源于美国，第二次世界大战期间，美国通用电气公司的工程师迈尔斯发现在生产过程中，在保证功能的前提下，用价格相对低廉的部件或材料替换某些正在使用的部件和材料可以大幅度降低成本，于是他对产品的功能、费用与价值进行了深入的研究，提出了系统地进行功能分析、功能定义、功能评价的方法，并指出如何区分必要和不必要功能并消除后者的方法，最后形成了以最小成本提供必要功能，获得较大价值的科学方法[3]。

3.2 层次分析法

层次分析法（t heanal yt i chi erarchyprocess，AH P）发源于美国，是由美国著名运筹学家、匹兹堡大学萨第（T.L.Saat y）教授于20世纪70年代提出的。它的优点是可以通过专家评分等方法将定性指标定量化，为没有时间序列数据的定性和定量指标之间关系的研究给出了效果良好的方法，也为以定性指标为依据的决策提供了可能[4]。

3.3 模糊综合评价

模糊综合评价法（f uzzy synt het i c eval uat i on m odel）是一种基于模糊数学理论的综合评价方法。该方法应用模糊数学的隶属度理论、贴近度和可靠度理论等把定性评价转化为定量评价，即运用模糊数学方法对某个受到多种因素制约的事物做出一个总体评价。它具有结果清晰严密、系统性很强的特点，能较好地解决评价标准模糊的、难以量化或者没有量化数据的问题，适合各种非确定性因素决策和评价问题的解决。

1965年，美国自动控制专家查德（L.A.Zadeh）教授提出了模糊数学的相关理论和概念。

4 京新国家高速公路（白疙瘩至明水段）勘察设计项目投标决策

4.1 工程概况

甘肃是连接欧亚大陆桥的战略通道和沟通西南、西北的交通枢纽，是中原联系新疆、青海、宁夏、内蒙古的桥梁和纽带，对保障国家生态安全、促进西北地区民族团结、繁荣发展和边疆稳固具有不可替代的重要作用；要以基础设施和生态环境建设为重点，大力改善生存和发展的环境。

京新国家高速公路甘肃段白疙瘩至明水公路工程作为国家高速公路网的重要组成路段，甘肃省境内所处走廊带为马鬃山地区，是东北、华北通达西北新疆的最便捷走廊通道。

4.2 技术标准

拟建公路是《国家高速公路网规划》中北京放射线北京至新疆乌鲁木齐中的一段，因此该项目应按高速公路标准建设。全线按设计速度120 km/h、整体式路基宽度28 m、分离式路基宽度13.75 m的高速公路技术标准建设，汽车荷载等级为公路-Ⅰ级。

4.3 投资估算

该项工程总估算金额为92.72亿元。其中主线工程投资估算金额为64.049 9亿元，平均每千米造价4 686.46万元；连接线工程投资估算金额为28.672 0亿元，平均每千米造价1 060.62万元。

5 工程勘察设计投标价格决策分析

由于该工程的设计勘察标的很大，以几千万计，所以设计单位十分重视，在收到招标文件后，以最快速度成立相应的组织，对该标按上述程序进行投标价格决策分析[5-12]。

通过对招标文件的研究发现，该招标文件中对评标打分标准有十分详细的说明，对各指标在评价中的分值都做了明确规定，评价指标体系也十分清晰，且时间紧迫。因此不再邀请专家对各指标打分，不再根据专家打分使用AH P进行权重的计算，直接使用招标文件中的打分标准进行处理后作为权重。

5.1 评价体系的建立和权重的确定

根据招标单位招标文件所列标准构建下列评价指标体系，并将招标文件所列打分标准作为权重，这样既可以降低标书模拟评审的难度（不再使用层次分析法等数学方法来确定权重），还可以突出评标的针对性和实际价值。表1是招标单位招标文件中提供的评价打分标准。

表1 标书评价打分标准

5.1.1 评价指标体系的确定

由于该投标价决策算法将投标价格作为评价对象，即成本，而其他影响标书评价的因素作为功能，因此在构建评价指标体系的时候将投标价去掉。得到表2的评价指标体系。

表2 标书评价指标体系

5.1.2 评价指标权重的确定

从评价指标体系中去掉投标价格这一指标后，应当同时去掉投标价格在原有打分标准中所占的比重，并将原来各评价指标进行归一化得出评价权重，见表3。

表3 指标评价权重体系

5.2 模糊综合评价

5.2.1 设定评语集

5.2.1.1 评语集的设定

设定三个组分别制定标书，这三个组的成员都具有很强的技术实力、很全面的各种资质材料和很丰富的设计和招投标工作经验，上述评价指标体系中的所有指标评语差距不会很大。因此根据这种实际情况设定如下评语集：

5.2.1.2 评价工作保证措施

为了保证评价的公正性、准确性，提出以下保证措施：

（1）各组根据各自对招标文件和对本单位可能投入技术力量的情况的把握，分别由专业人员独立制定模拟标书，并不得相互交流。

（2）邀请外单位专家进行模拟评价打分。

（3）投标报价由各小组根据该小组对该项目的计算各自提出，根据大小进行排序，其排序结果是A>C>B。若令B标书的投标价为P，则根据比例得出C标书的投标价为103%P，而A标书的投标价为105%P。

5.2.2 构建评价打分矩阵

本文采用模糊综合评价的方式对指标集F1={F11，F12，F13}根据评语集进行评价。

由10名外聘专家独立对A、B、C三份标书F1的每个功能指标（评审因素）做出评价（标书的单位名称采用匿名制），构建单因素评价矩阵。

具体方法是将10位专家打分结果按表4的流程构建矩阵。

表4 F1因素的专家打分结果

表4中的数字是指提出此种评价打分的专家人数与专家总数的比值，得到单因素评价矩阵：

同理可得，对B标书和C标书指标集F1单因素评价矩阵：

对 F、F1、F2、F3的权重值分别进行归一化得到表5。

表5 权重值归一化结果

5.2.3 求解功能得分

由最大隶属度原则可知A标书F1评审因素的得分为

由最大隶属度原则可知B标书F1评审因素的得分为

同理，C标书F1评审因素的得分为38.291 5。对F2因素的专家打分见表6。

对F3因素的专家打分见表7。

表7 F3因素的专家打分结果

同理可得三份标书的F2、F3评审要素，汇总出下列分值表（见表8）。

表8 评审要素打分汇总表

5.2.4 价值工程比选

对三份标书的功能得分和成本数值进行归一化处理，得到功能系数和成本系数，再分别求得三份标书的价值系数，系数最高的为中选结果，即企业在该次招投标中的最终报价。标书价值工程各参数表及比选结果见表9。

表9 标书价值工程各参数表及比选结果

通过评选，投标价格最低的B标书被选为该单位投标的最终报价。

5.2.5 结果分析

该次比选过程中功能得分的分值都比较接近，反映出A、B、C三份标书对该单位情况的把握和与招标单位的评价标准理解十分相近。

投标价格最低的标书中选，反映出投标价格因素的权重虽然被去掉，但是其重要性还是很大的。

通过比选，虽然增加了企业的投标成本，但是对于造价很大的标的来说，招投标还是划算的。

通过对B标书的再审查，发现B标书不仅赢在报价低这方面，而且突出了拟投入该项目的人员资格和能力、对招标项目的理解和总体设计思路、招标项目勘察设计的特点、关键技术问题的认识及其对策措施等权重较大的评价因素这些方面的得分较高。

未中选的标书也有可借鉴之处，企业在B标书的基础上吸收了A、C两份标书的特点，形成最终标书，并在项目招投标中中标。

6 结语

近年来随着我国大幅度增加基础设施建设的投入，建筑市场也日益规范化，竞争也越来越有序，招投标已经成为建筑市场交易最主要的方式之一，企业参与招投标也是承揽工程的重要途径。确定投标报价是一项非常重要的活动，其实践上的复杂性和责任性使之成为一项非常重要而不能轻易做出决定的任务。很多企业采取的一般方法是制作大致的投标价范围，由企业负责人最终决定，技巧和技术含量低，同时也造成了企业中标率低、中标价不合理、经济效益差等负面结果。

为了扭转这种困境，提高中标率，在市场上壮大自我，企业迫切需要对招投标策略、报价技巧等做出深入研究，努力形成科学合理的报价方法，把最终报价的确定建立在科学分析、精确计算的基础之上。