烟叶可持续发展计划（STP）的解读及其对贵州烟叶生产的启示

陈秋实 李志涛 孙光军 王霞 张欣 焦加国

摘要：为了与烟叶行业共同应对来自社会各方面的压力，国际卷烟制造商制定了烟叶可持续发展计划（Sustainable Tobacco Programme，STP）来促进烟叶产业的稳定发展。该计划通过对烟叶供应商进行一系列考核来判断其生产、管理过程是否符合要求;考核内容包含加工和农艺两版块，两个版块各由四大领域组成，每个领域包含多项标准，判断供应商是否符合标准由指标的完成情况来反映。贵州省于2016年底选取了遵义和黔西南州两个烟叶基地作为试点开始试推STP，通过在正式评估之前进行风险评估、自评估和对照整改，并对下一阶段的STP工作提出了四点建议，可为贵州下一步全面推进STP提供参考。

关键词：烟叶;可持续;正式评估;自评估;贵州

Interpretation of Sustainable Tobacco Programme and Its Enlightenment to Tobacco Production in Guizhou

CHEN Qiu shi1，LI Zhi tao 2*，SUN Guang jun3，WANG Xia4，ZHANG Xin1，JIAO Jia guo1

（1.College of resources and environmental sciences， Nanjing Agriculture University， Nanjing，Jiangsu 210095，China;2.China National Tobacco Import and export Corporation Guizhou Provincial Company， Guiyang， Guizhou 550004， China;3.China National Tobacco Corporation Guizhou Provincial Company， Guiyang， Guizhou 550004， China;4.Nanjing Institute of Environmental Sciences， Ministry of Environmental Protection， Nanjing， Jiangsu 210042， China）

Abstract： In order to cope with the pressure from all aspects of society to the tobacco industry， international cigarette manufacturers have developed the Sustainable Tobacco Programme （STP） to promote the stable development of the tobacco industry. The plan judges whether the production and management process meets the requirements through a series of assessments of tobacco suppliers. The assessment includes two major sections of processing and agronomy. Whether the supplier meets the criteria is reflected by the completion of the indicator. At the end of 2016， two tobacco bases in Zunyi and Qianxinan， Guizhou province was selected as pilots to test STP. Through risk assessment， self assessment and rectification before the formal assessment， four suggestions were proposed for the next phase of STP work， which might provide a reference to Guizhou to comprehensively promote STP.

Key words：tobacco; sustainable development; formal assessment; self assessment; Guizhou

1STP产生背景

烟叶是烟草行业赖以生存和发展的物质基础[1]。目前，我国的烟草行业面临着禁烟、入市压力困难、承担扶贫责任、环境保护等许多方面的压力，因此实现可持续发展是烟草行业稳定前行的需要，事关发展的全局[2-4]。

2001年以英美烟草公司为首的卷烟制造商提出烟草社会责任（Social Responsibility in Tobacco Production，SRTP），接着2002年菲利普·莫里斯公司又推出实施烟草良好农业规范（Good Agricultural Practices，GAP），从此，产品安全、环境保护、员工福利和可持续发展四大要素已经成为全球烟草追求的目标。随后我国烟草行业也迅速引入以上管理理念，贵州省于2001年在黔西南州烟区开展SRTP应用的工作[5]，又于2005年在遵义烟区实施GAP试点[6]。为了烟草行业的发展与生态、社会与经济的发展协调统一，2015年英美烟草公司、帝国烟草集团、日本烟草国际、菲利普·莫里斯国际、雷诺和瑞典火柴公司六家世界卷烟制造商与英国AB Sustain公司合作，在SRTP与GAP的体系内容基础上合作创建了一个综合的烟叶可持续发展计划（Sustainable Tobacco Programme，STP），即在高效生产优质烟叶过程中，尽量减少对自然环境的影响，提高烟叶生产过程中参与的人及团体的社会经济状况。贵州省于2016年選取了遵义和黔西南州两个烟叶基地作为试点开始试推STP。

2STP内容介绍

2.1STP涵盖范围

STP涵盖卷烟草行业中各种类型烟叶原料的生产和加工，分为加工部分和农艺部分。加工部分涵盖管理、工厂、环境和人员四个领域，农艺部分涵盖管理、作物、环境、人员四个领域，每个领域分条、有的条下分款。在条下有的设有指导原则，在条或款下设有标准、指南、指南问题、补充指南和指标（表1）。

《STP指南》1.0版本于2016年首次发布，2017年已升级至1.2版本。AB Sustain公司将与STP卷烟制造商协商，不定期更新《STP指南》内容和版本。供应商、烟农和加工厂需要按最新版本《STP指南》实施，各条款下的指标在所属领域中的权重由STP卷烟制造商的关注程度和要求决定，每个条或款下的一组指标的权重总和为100%。下面是对农艺部分内容条款的大体介绍，由于条款和指标数量较多，本文就不一一例出。

2.1.1管理领域

管理领域作为基础，只有在实施好该领域的各项标准的情况下才能保证其他领域标准的完成，包括12条、3款和83项指标（表2）。

2.1.2作物领域

该领域各项指标主要围绕GAP来制定，主要涉及品种选择、作物栽培、病虫害防控等方面，致力生产优质和安全烟叶，包括6条、31款和149项指标，（表3）。

2.1.3环境领域

该领域要求供应商要与烟农合作，在烟叶生产时最大限度减少对环境可能造成的不利影响，鼓励烟农保护、循环利用烟叶生产中所有的自然资源，包括9条、24款和103项指标（表4）。

2.1.4人员领域

该领域主要是制定相关标准消除童工，确保所有在烟区劳作的雇工或烟农的安全和权利得到保障，致力实现烟区安全、公平的工作环境，包括8条、35款和120项指标（表5）。

2.2风险评估

风险评估是STP的重要部分，是作物、环境和人员领域的关键指标。各领域的所有指标的风险评估将由同一个团队或个人进行，以確保采用相同的方式确定风险等级。STP指标的风险评估按以下四步进行。

2.2.1识别风险

在未采取任何控制或者补救措施的情况下识别出每项指标可能出现的所有风险;供应商要对作物、环境和人员三个领域的各条款下的指标逐项进行风险评估。在识别每项指标潜在风险时，应考虑该项指标的指南和标准。分析风险的危害是什么，将会对哪些产生影响并如何影响。风险包括两个方面，一是风险出现的可能性、取值范围为1～5分，二是风险严重程度、取值范围为1～5分（图1）。且都在未采取控制或纠正措施前进行评估。

2.2.2计算风险等级

将风险可能性和风险严重程度相乘，得到风险级别值，根据风险级别值确定风险等级。风险等级分为四级：不可接受、可容忍、适当、可接受四个等级（图2）。

2.2.3实施和记录整改措施

制定整改措施和确定整改完成期限。对已实施过整改方案指标的风险重新进行评估。

2.2.4定期对风险重新进行评估（更新评估值）

每年要进行一次风险评估，条件发生变化后要对相关指标重新进行评估。重新评估后，要确保及时更新评估值。

2.3STP评估过程

STP评估包括自评估和正式评估。

2.3.1STP自评估

自评估是指由供应商每年对烟叶产区的STP实施情况在AB Sustain公司的评估系统上在线对四个领域中各条款中的指标逐项进行评分，自评估单位同时负责对产区STP推行的技术指导和支持。

2.3.2STP正式评估

正式评估由第三方机构英国AB Sustain公司在STP卷烟制造商的监督下进行，对同一个供应商每三年进行一次评估，评估计划将至少在3个月前通知供应商。评估内容包括两项：一是对照《STP指南》条款内的指标，逐项评分、评估分值反映STP实施情况，评估时采取查看文件和资料、进行田间和烟农访问相结合的方法;二是对照《STP指南》条款下的指标，逐项对供应商的自评估结果的准确度进行评估、评分结果反映供应商对STP的理解程度。

2.4STP优点

目前CORESTA GAP（CORESTA Good Agricultural Practices Guidelines）是全球烟草行业公认的GAP指南，以COREST GAP相比，STP具有以下优点。

2.4.1以管理领域为先导，引领作物、环境、人员领域实现可持续

STP指南分为四个领域，管理领域作为基础，为其它领域的实施提供强有力的保障，向实现烟叶生产的可持续发展努力。STP指南不仅包含CORESTA GAP的烟叶种植的全部标准，也涵盖了SRTP中烟草行业需要承担的社会经济责任，同时也新增了其它标准，更加全面完善。

2.4.2以烟农为主的监测单位

从监测单位来看，CORESTA GAP与SRTP是以烟草公司或者烟区为主要的监测单位，而STP除了对烟草公司、烟区进行监测，更主要是以烟农乃至其雇用的工人为对象，把监测单位缩小到烟叶生产前线，从源头上规范烟叶生产。

2.4.3风险评估确定整改方法

对作物、环境和人员三个领域，STP首先要求对各条款的各项指标进行风险评估，指导下一步工作，降低或消除存在（潜在）风险。而CORESTA GAP与SRTP采用的1～4分评分标准并不能体现出这一点。

2.4.4模拟ISO9000的工作方法

STP的条、款、指标类似于ISO9000的体系内容，STP进行自评估和正式评估相当于ISO9000的内审和认证，同时自评估及其整改过程中受第三方以及制造商的监督，这与ISO9000体系的运行过程类似，与ISO9000体系一样的具备预防和纠正、不断审核与监督的优点。

2.4.5“互联网+”手机APP操作为依托

STP中以烟农为主要监测单位，点多面广，数据量大，统计内容多，为方便烟叶站点技术人员进行数据采集、方便各级管理人员随机检查和随时查询，便于加工成品至烟农所生产烟叶的追溯，需要以数据采集查询评估系统和手机APP端操作系统及互联网+技术为依托，这也是CORESTA GAP与SRTP很少或者没有涉及到的。[6-9]

STP提出目的在于烟叶产业综合发展，并且让其生产过程形成良性循环，提高烟叶生产的经济效益，减少对自然生态环境的负面影响。它的实施是一个实现烟叶生产可防、可控、可追踪的有效监管过程，为烟叶的可持续发展提供以及技术支撑，比CORESTA GAP与SRTP更具系统性、完整性和全面性。

3贵州STP实施状况及建议

贵州是我国的产烟大省，在以往实施GAP与SRTP并已取得了良好成效的基础上，于2016年选取了遵义和黔西南两个试点开展了STP相关工作，根据STP领域的各项标准对试点逐一进行完善。2017年上半年，两个试点根据风险等级以及自评估得分结果分析了存在的主要问题，并提出了相应的整改措施，具体见表6。

2017年11月中旬，在帝国烟草、菲利普·莫里斯国际的监督下，AB Sustain公司根据烟草公司提供的STP实施成效的证明文件并结合田间随机调查情况，综合给出80分（百分制）的成绩，正式通过了AB Sustain公司的评估。根据正式评估的结果及其存在的问题，对贵州下一阶段STP工作提出以下四个方面的建议。

3.1完善STP体系内容，使其符合贵州烟叶生产背景

来自世界不同国家的烟叶供应商所面临的国情不同，烟叶生产组织形式和管理模式也有着很大的差别[10]。评估过程中发现由于部分涉及中国法律的条款与STP的要求有差异、未成年人参加生产标准界定不一致、雇工自由结社在贵州烟区的不适用性等问题致使评估进展不顺利，因此，STP的中国化是下一阶段STP工作的首要問题，所以需要在国际上认可的前提下，进一步完善《STP指南》，使之符合贵州烟叶生产背景。

3.2完善烟叶生产追踪体系，保证烟叶质量

根据中国统计年鉴的数据显示，2016年贵州省烟叶种植面积约1.68×105 hm2 [11]。STP要求以烟农为主要监测单位，就目前选取的黔西南和遵义两个试点1000多户烟农、2.67×103 hm2烟田而言，管控烟叶的流通并无太大难度，但随着推广面积的增加甚至扩大到整个省的范围，信息量不断增加，因此需要一个更加系统、完善的烟叶流通体系的支撑。

3.3加强烤房管理，完善烟农烤房基础条件

从环境领域的评估结果来看，加强烤房管理、避免安全事故，完善烤房条件、减少能源消耗是提高整个环境领域水平的重点。这就烟农需要不定期对烤房进行安全检查，消除可能存在的安全隐患。可通过搭建集体式烤房的方法提高烘烤效率、同时应尽量采用清洁能源（太阳能、沼气等）来减少煤炭、木材的消耗。

3.4加强烟农STP培训，进一步加强烟区管理

烟叶的种植是产业链的源头，因此烟农在整个烟草行业中承担着十分重要角色。STP的四个领域都关乎烟农，其对STP的了解程度以及参与度直接影响STP的实施结果。从目前的实施状况来看，即使烟农愿意参与到STP工作中，但部分烟农受限于以往种植习惯以及文化水平，使得STP推行效果不明显，因此推广人员需要加强与烟农的沟通，帮助烟农理解STP内容及规范烟农的生产管理。

4展望

贵州省通过开展STP试点工作，进一步规范了烟叶生产管理，最大程度的降低烟叶生产过程对环境造成的不利影响，更加注重对以烟农为主的相关利益者的权益保护，为贵州省烟叶进入国际市场开创了一条新的途径。但在STP评估中，还有部分新增内容之前并未触及，有些条款与我国的实际情况还存在差异，需要进一步进行本土化摸索。为此，贵州省烟草公司在2018年增加了毕节市纳雍县作为STP试点，加强了STP的宣传力度与推广工作，相信在不久的将来，贵州将会在实践中探索出一条具有贵州特色的烟叶生产可持续发展之路。

参考文献：

[1]冰火.谈谈烟叶生产可持续发展[N].东方烟草报，2014-01-14（003）.

[2]叶为全.《烟草控制框架公约》对烟草业的影响[J].经济论坛，2012，（7）： 108-109，120.

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[4]谢剑平.形势与未来： 烟叶科技发展展望[J].中国烟草学报，2017，23（3）： 1-7.

[5]陈风雷，孙光军，王霞，等. 中国烟叶良好农业规范（GAP）发展现状与问题[J].中国烟草科学，2013，34（5）：108-112.

[6]伍崇峰，王丰，王刚.烟草生产中的社会责任体系构建与应用[M].北京： 中国农业 出版社，2012.

[7]CORESTA，杨光华，张智勇.优质农业生产管理指导手册[J].中国烟草学报，2005，（4）：47-48.

[8]CORESTA，杨光华，张智勇.优质农业生产管理指导手册（二）[J].中国烟草学报，2005（5）：46-48.

[9]CORESTA，杨光华，张智勇.优质农业生产管理指导手册（三）[J].中国烟草学报，2005（6）：48-49.

[10]唐莉娜，陈顺辉.循环农业：现代烟叶农业可持续发展的必然选择[J].中国烟草学报，2009，15（5）：58-61.

[11]中华人民共和国国家统计局.中国统计年鉴[M].北京： 中国统计出版社，2016.